谢尔塔拉露天煤矿

20XX年度全面风险管理报告（土建工程）

一、年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作完成情况。

20XX年，谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划安排的各项风险管理工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等。上级公司对露天矿工程办在风险管理方面的工作给予充分认可和肯定。

（二）企业重大风险管理情况。

20XX年，公司识别出重大风险3项，分别是工程安全风险、工程合同履约风险、工程设计风险信息等。回顾20XX年公司重大风险管理情况，有1项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表：

（1）合同履约风险 20XX年，公司始终把谢尔塔拉露天煤矿在建工程合同履约作为建设管理的重中之重，但因各种制约因素的影响，导致部分在建工程没有在合同规定的节点完工，公司根据此种情况，积极制定应对方案，调整后续建设任务，对每一项在建工程逐一落实治理措施，跟踪督办，保证在建工程按照调整后计划节点按时完成，为20##年建设创造条件。

（三）风险管理体系建设运行情况

1.组织体系建立及运行情况。（公司制定）

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。根据全面风险管理工作需要，公司明确规定了风险分类、分级标准，以及风险发生概率、对目标的影响程度等风险评级标准，统一制定了风险信息数据库模板，为公司规范开展风险管理工作打下良好基础。

谢尔塔拉露天煤矿工程办结合专业管理、板块管理实际，针对性地细化制订风险管理制度或办法，建立风险管理矩阵，明确相关风险管理的基本流程及方法，细化专项风险评估标准。针对重大风险，研究制定应急管理制度及应急预案等，规范各类专项风险管理。风险管理制度体系的不断完善，为公司风险管理工作向纵深开展提供了保障。

3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。风险内控评价过程中，谢尔塔拉露天煤矿工程办每周向建设组报告工作进展、控制缺陷及遇到的困难情况，并在单项工程完成当天向建设组报告对被评价单位形成的最终工作成果。建设组审核工程办的汇报结果后，及时进行反馈修改意见，为后续工程的评价工作提供指导和支持。

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公司

20##年度全面风险管理报告

一、20##年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况

在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。

从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。

（二）企业重大风险管理情况

20##年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。

（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况

通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以防止风险发生，把风险降到最低并化解，把我公司全面风险管理工作提高到一个新水平。

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霍邱县XXX有限责任公司20xx年全面风险管理报告

一、 20xx年风险管理工作总结

（一）20xx年风险管理工作综合回顾

霍邱县XXX有限责任公司深入贯彻落实XXX集团公司关于加强风险管理工作的要求，按照《中国XXX集团公司全面风险管理规定》及XXX邯邢矿业有限公司《全面风险管理暂行规定》，围绕“防范重大风险，保障基建进度”的总目标，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据基建时期特点，明确公司基建期安全管理、工程项目管理、资金管理、招投标和合同管理等主要风险控制点，在进行20xx年全面风险评估的基础上，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。

（二）20xx年重大风险管理情况

1、20xx年重大风险管理情况

①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。具体措施是：

贯彻安全生产预防为主方针，坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。一方面按照国家法律法规要求，根据基建工程施工和进度的需要，逐步开展避险“六大系统”的建设，确保安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。强化对外包施工队伍的安全监管。首先是严把准入关，严格贯彻执行邯邢矿业公司《进一步加强外来承包、承租单位安全生产管理的规定》、《关于加强外用工程队审批管理的通知》及《关于进一步加强对外来承包单位安全监管工作的紧急通知》等文件，对所有进入XXX公司施工队伍的安全生产资质进行严格审查，只有审查合格的施工单位方可入场作业，签定正式安全管理协议，并依据安全管理协议，缴纳安全保障金。

加强对重点部位、重要设备设施的安全管理。一是严格落实重要设备设施检验备案工作，对提升设备卷扬等重要设施，要求按安全规程定期进行检验合格后方可继续使用，并及时到监理公司和相关科室进行备案。二是加强现场安全监管，重点对施工单位的提升、卷扬运行记录、钢丝绳检查记录、安全确认、地表建筑安全防护等进行跟踪检查，确保记录及时、真实有效。三是强化特种作业的管理。定期对特种作业的培训取证情况进行检查，确保特殊工种持证率达100%。四是对重要供配电系统严格用电安全管理制度，保持供电设备状况良好，对查出的隐患及时进行落实整改，不带病作业。

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XXXXXX有限责任公司

20##年全面风险管理报告

 

   二○##年十一月

目 录

一、20##年度全面风险管理工作回顾... - 2 -

（一）20##年重大风险评估情况... - 2 -

（二）20##年重大风险管理成效... - 2 -

（三）20##年重大风险产生的影响与损失... - 5 -

二、20##年度风险评估情况... - 6 -

（一）20##年环境影响简要分析... - 6 -

（二）20##年度风险评估工作开展情况... - 9 -

（三）20##年度风险评估结果... - 10 -

三、20##年公司重大风险分析... - 10 -

（一）重大风险分析... - 11 -

（二）部分中等风险分析. - 19 -

（三）20##年全面风险管理工作的计划... - 24 -

一、20##年度全面风险管理工作回顾

（一）20##年重大风险评估情况

公司20##年度风险评估工作在公司所有业务部门全面展开，参与评估的人员覆盖公司高层、中层管理人员及关键岗位技术、管理人员，参与人员范围广，涉及业务范围广。风险评估工作以集团公司审计与风险管理部下发的战略类、运营类、财务类风险问卷为基础，按照被调查人员的层次、职责职能等以问卷调查的方式进行。参与人员共计75人，其中公司高层管理人员5人，中层管理人员44人，重要部门的关重岗位人员26人，参与战略类风险评估的49人，参加财务类风险评估的10人，参加运营类风险评估的67人。

经过评估，公司评选出来的20##年九大重大风险排序依次为：技术研发风险（战略）、人力资源风险、市场风险、主要原材料燃料价格风险、行业规模风险、投资收益风险、三项费用风险、单位产品原材料消耗量风险、主要产品市场价格风险。

（二）20##年重大风险管理成效

    20##年，公司全面风险管理在公司领导及各部门负责人的重视下，开展了一系列工作，不断探索创新风险控制手段，加强风险控制手段培训，提升风险辨识与控制能力，取得了较好的成效。

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20XX年度全面风险管理报告

一、20XX年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

1．重大风险情况

20XX年度公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。

对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。

（二）企业重大风险管理情况。

做好了重大风险预警机制。公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。本企业在2014年度无重大风险情况。

（三）风险管理体系建立运行情况。

1、风险管理组织体系

公司经营班子设置总经办，下设综合管理部，生产部、运输部、质量部和销售部，

组织结构图如下：

公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，总经理和副总经理直接指导，各部门负责人为成员，主管部门为综合部，运输部外勤事务兼任安全员，负责风险管理工作，不断组织和推动公司的风险管理工作。

公司全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由指定人员负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。

（二）风险管理职能部门和风险管理信息化有关情况。

公司风险管理的职能部门为综合管理部，运输部外勤事务兼职风险管理员。办公室具体履行以下职责：

1、贯彻落实国家有关法律、行政规章；

2、组织公司全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全组织机构、工作流程和规章制度；

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公司20##年度全面风险管理报告

填报单位名称：         （公章）

填 报 日 期：  2012 年    月    日

目  录

一、2011年度全面风险管理工作回顾... 1

（一）全面风险管理工作计划完成情况... 1

（二）重大风险管理情况... 2

（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况... 4

（四）内部控制系统建设情况... 5

（五）风险管理信息系统有关情况... 6

（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况... 8

二、2012年度企业风险评估情况... 11

（一）对未来风险总体形势的研判... 11

（二）风险管理初始信息收集情况... 12

（三）风险评估情况... 14

（四）重大风险关键成因量化分析... 15

（五）风险坐标图... 16

三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况... 17

（一）2012年度风险管理工作计划... 17

（二）2012年度重大风险管理情况... 19

四、有关意见和建议... 22

（一）需要公司协调解决的重大风险问题... 22

（二）对推动全面风险管理工作的建议... 22

附件1：20##年度风险评估信息表... 23

附件2：企业风险分类示例... 24

附件3：风险评估标准... 25

20##年度中国xx公司全面风险管理报告

一、20##年度全面风险管理工作回顾

（一）全面风险管理工作计划完成情况

主要从全面风险管理体系建设、20##年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。

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20xx年度中央企业全面风险管理报告（模板）

一、20xx年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划

完成情况。

1、简要说明本企业20xx年度全面风险管理工作计划完成情况。

2、企业董事会（总经理办公会）对年度全面风险管理工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（二）企业重大风险管理情况。

1、逐一简要说明20xx年度本企业重大风险的管理情况。

2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

（三）建立健全风险管理体系

有关情况。

1、风险管理组织体系运行情况。简要说明本企业风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。

2、内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。

3、风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与企业现有管理信息系统对接情况等。

4、风险监控体系建立及运行情况。简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。

5、风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。

6、风险量化管理工作情况。简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标(KRI) 、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。

7、风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。

（四）风险管理对标工作情况。

简要说明本企业在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。

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