证券公司自查报告的要求

证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：

（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？

（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？

（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？

（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？

（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？

（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关

方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？

（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？

（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？

（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？

（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。

如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。

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公司安全生产自查报告

一、安全制度和责任的落实情况

公司的安全生产管理制度备案存档工作完整，各制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程考核效果较好，各级干部职工自觉遵守制度和规程内容，无违章现象。

公司领导与生产一线各班组组长签订了《班组长安全生产责任书》，各班组负责人安全生产意识较强，切实贯彻"安全生产人人有责"的思想，职工在自己岗位上认真履行各自的安全生产职责，为安全生产各项措施的落实，提供了有力的保证。

二、安全宣传教育和培训情况

公司根据上级领导的整体安排，组织开展了多种形式的宣教活动。一是深入开展普法教育，通过召开安全生产会议等形式，宣传和学习《安全生产法》等法律法规。二是丰富宣传活动形式，通过组织职工进行安全知识教育，参加消防安全演练及氯气泄露演练，并利用宣传栏、横幅、标语等宣传各种安全知识、及安全法规。公司安全生产自查报告公司安全生产自查报告。使广大员工深入了解安全，广泛重视安全，极大提高了全员安全生产意识。

通过各种形式(警示牌、宣传栏、标语等)使员工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施，明确在危害发生时的救护措施。培养员工熟练掌握小型工伤的紧急处理技能，将伤害控制在最小程度。使职工能够熟练的使用劳动卫生防护用品，降低职业病危害，预防职业病的发生。使职工能在突发事故中正确熟练地采取自救和互救措施。

公司共组织安全生产知识培训3次，召开安全生产会议5次，总结安全生产工作中存在的隐患，针对存在的安全隐患制定整改与预防措施，交流安全工作经验，传达安全生产方面的文件，布置有关安全工作，通报安全检查情况。公司安全生产自查报告

设备、管道、安全防护装置及平台、爬梯、护栏、支架等防护设施的保养维护记录齐全有效。设备、管道表面清洁，无破损、裂痕，无跑冒滴漏现象，各种阀门、仪表正常。各种安全消防设施配备齐全、合格有效，操作人员按规定穿戴劳保防用品。有毒有害场所设置事故柜存放的防护急救用品齐全有效，并进行定期检查。

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关于成立“云南拍卖有限责任公司”可行性分析

报告

昆明市商务局：

随着市场经济的发展和改革深入，我国经济结构调整力度日愈加大。党的十六大报告又明确提出了要深化国有企业改革，进一步探索国有制，特别是国有制的多种有效实现形式，大力推进企业的体制、技术和管理创新，积极推进股份制，发展混合所有制经济，进一步放开搞活国有中小企业，继续帮助和支持多种形式的集体经济发展，促进非公有制经济的全面发展的经济结构调整的总战略。按照这个总战略，昆明经济结构调整格局逐步展开，国有中、小型企业的改制工作，进入了发展的快车道。在这个过程中，一些企业不可避免地要进入破产、关闭的程序，一些企业要以并购的方式退出市场。在优胜劣汰的竞争中，优质的企业将在重新的优化组合中，实现企业资源的重新配置，获得企业的新生。这样，企业的民营化趋势也势在必行。与此同时，金融改革必然实现的金融机构不良资产的加速减少，也迫切需要对不良资产实现重新配置。所以，培育和发展一个健康、活跃的拍卖市场，是促进云南经济发展，促进经济结构调整的一项重要措施。从市场需求看，尽管通过清理整顿，拍卖企业运作逐步规范，拍卖行业发展较快，拍卖公司已发展到100余家，拍卖成交额达到20多亿元，拍卖业务领域不断拓展，已由最初的旧机动车、房产、文化艺术品、法院执行物品等拓展到土地、花卉、金融资产、股权及广告发布权、机动车牌照、知识产权、冠名权和特许经营权等无形资产十多个领域，

各种物品的市场价值得到了充分的体现。但在市场布局规模和运作方式上，尚不能满足新形式下昆明市经济发展的需要，市场仍然存在组建拍卖行的空间需求。

在调整分析市场的基础上，根据《中华人民共和国拍卖法》经济 充分论证协商，我们拟比照有限公司的形式，联合出资组建“云南嘉宏拍卖有限责任公司”注册资金壹佰万元人民币。参加筹集股本的 自然人有唐小清、阎波，以上有财力的投资人作为股东，必然成为 云南嘉宏拍卖有限责任公司的坚实后盾。

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附件5

甘肃省拍卖公司年审报告书

企 业 名称：

许可证编码：

住 所：

邮 编：

法定代表人：

电 话：

传 真：

填报日期并盖章 ：

20xx年度） 年 日 - 1 - （ 月

填报说明：

1、本报告书适用于依照《拍卖法》、《拍卖管理办法》和《公司法》设立的拍卖公司。

2、本年审报告电子版从甘肃省商务厅网站下载，手写无效。

3、拍卖公司必须如实填写各项内容，在规定期限内将《甘肃省拍卖公司年审报告书》、拍卖公司年度会计报告（资产负债表、利润表、现金流量表及其附注）、《拍卖经营批准证书》副本和《营业执照》副本复印件、法人股东《营业执照》副本复印件和个人股东及拍卖公司法定代表人身份证明复印件、拍卖师及从业资格人员执业资格证书复印件和其他年审材料，用A4纸装订成册，并报当地拍卖行业主管部门（地级市、省级拍卖行业主管部门各需材料1份），同时上交《拍卖经营批准证书》副本。

4、本报告书“拍卖经营批准证书记载情况”：按持有的《拍卖经营批准证书》副本上载明的事项填写；发生变更审批而未换证的，应及时办理换证手续。

5、本报告书“年初时情况”：按本年度年初的已审批结果填写。

6、本报告书“年审时情况”：按本年度末的实际情况填写。与左栏内容相同时，填写“同左”。

7、本报告书“批准文号及日期”：指本年度发生的省商务厅或商务部批复的文号及日期。

8、本报告书“股东及其出资情况”：指出资设立本拍卖公司的股东名称及其出资额。

9、本报告书金额单位：人民币，万元。

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拍卖公司年审报告书

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20xx年工作总结

年终岁末，紧张繁忙的一年即将过去，新的挑战又在眼前。沉思回顾，20xx年是市场竞争激烈的一年，同时，也是公司市场大发展，支撑体系优化，企业形象增强的一年。 面对欧美债务危机，公司依照“。。。 ”企业年度工作方针完善自我、发掘自我。在这一年里在不断加大企业品牌建设的力度的同时，加强企业自身建设，进一步转变工作作风，改进工作方式，加大服务力度，提高服务质量使公司更加成熟，更加稳健，更加懂得在激烈的市场竞争中理智、客观、科学的找准我们的市场定位和发展方向，健康、平稳的发展壮大。我们的各项工作都发生了空前的变化，也可以说是质的飞跃。

回顾过去的一年，我们取得了一些成绩，公司每一个发展和进步，都与全体员工的积极努力分不开的。但我们深知：工作中还存在很多不足，离客户的要求还有差距。新的一年，面临新的挑战和考验，我们将以同行业先进的思想为指导，以“管理无盲点、服务无缺憾、客户无怨言”为工作基准，振奋精神，鼓足干劲，与时俱进，开拓创新，以高昂的斗志，饱满的热情，励精图治，再谱新篇！现就以下几个方面对20xx年公司的各项工作做以总结。

在20xx年中，我公司严格依照《拍卖法》、《拍卖管理办法》及其他有关法律、法规从事拍卖活动，认真接受省商务厅、省拍协、省工商局、市拍卖市场管理服务中心等部门的监督和指导，积极开展各项拍卖业务活动：

（一）、坚持创新 业务领域不断扩大。

公司以创新作为公司的核心竞争力，积极探索、创建新机制、新举措，在高绩效的运营体系的保障下，迅速拓展市场，以高起点、高标准、高质量的工作思路，全面打开市场。保证了企业稳定发展的同时，完成了多领域的开发，并取得了一定的成效。

（二）、加快企业诚信建设，培育服务信誉。

通过构建服务诚信体系，推动服务平台建设，加大自律和责任追究力度。在企业客户满意度作为重要指标，对每个项目公司都进行明细分工，责任到人，认真审核每一标的，将标的涉及到的一些瑕疵和相关的费用缴纳情况都一一标明在合同中，为客户双方提供详尽依据，降低法律风险。

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×××公司自查报告

外汇局**市中心支局：

根据你局现场核查通知的要求，现将我公司有关情况报告如下：

一、公司基本情况

包括但不限于：

1、公司性质、地址、注册资金、法人代表（和实际控制人）；

2、核查时间段内的主营业务量和盈利情况；

3、主要贸易方式（一般贸易、来料加工、进料加工等）、主要结算方式（货到付款、90天信用证、托收等）、收付汇期限（30天、90天等）及特点。

二、现场核查业务情况

包括但不限于：

第一，现场核查涉及业务的完成情况。（某笔业务或多笔业务、单个合同项下、多个合同项下、某时间

区间内）。

1、货物流的已发生、未发生情况，资金流的已发生未发生情况。

2、涉及已向外汇局各类报告的情况。

3、涉及银行贸易融资情况。

4、涉及已经外汇局等管理部门批件情况。

5、其他需要说明的情况。

相关情况说明中，应尽可能列明相应的金额、时间、具体的报关或收付单证号码、对应的会计分录。具体的核查准备格式参见附表，各分局可结合本地区特点自行补充完善。

第二，企业对外汇局现场核查列明问题的解释情况。可能包括的方面有：

1、业务（合同）执行中遇到的导致合同执行变化、停滞或终止的商业因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；

2、企业报告时遇到的操作因素，如货物流、资金流电子数据到达企业时间对完成报告的影响，具体员工执行报告时的主客观影响或误操作因素；

3、政策理解方面的情况；

4、其他需要解释的因素。

第三，企业对外汇局现场核查问题的自查结论。 第四，企业自查涉及有关文件资料作为附件。

××××××公司（盖章）

法人代表或授权人：（签章）

年 月 日

现场核查企业自查情况简表

单位名

企业代码：

称：

核对依据：

单位：万美元

填表说明

1.本表中的“核对依据”的填写内容包括：单笔业务、单个合同、时间区间、交易对手、其他；

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房地产开发资质自查报告

莱西市鹏飞装饰装潢有限公司于19xx年７月７日成立，注册资本1000万元，专业从事房地产开发销售。公司拥有技术人员18人，竣工房屋建筑面积28400平方米。为落实房产局对全市房地产开发资质进行全面检查的通知,我公司按照检查内容进行了严格自查，检查内容如下:

1.公司名称:莱西市鹏飞装饰装潢有限公司；法定代表人：孙红梅；企业类型：有限责任公司；企业地址：青岛莱西市孙受镇府前街；资质证书编号为：024959；资质等级：肆级；批准从事房地产开发经营业务时间：20xx年4月9日；发证机关：青岛市建设委员会，证书有效期至20xx年9月30日。

2. 在建项目东城美域小区位于莱西市威海东路19丙号，依法取得证号为西国用（2009）第G1035号的国有土地使用权证，性质为出让土地，工程规划许可证：建字第37xxxxxxxxxxxx号，建设规模：24924m2,建设工程施工许可证：青莱施2009-016号。

3.公司在开发过程中无无开发资质从事房地产开发经营的行为；无未取得房地产开发资质从事房地产开发经营的行为；无房地产开发资质到期后，未进行延期，继续从事房地产开发经营的行为；无在外地取得房地产开发资质，未到开发主管部门备案，即在我市从事房地产开发经营的行为；无超越开发资质等级从事房地产开发经营的行为；严格按照要求建立、填报项目手册，材料齐全、手续完备、内容真实、无漏报和迟报。

公司领导对于本次房地产专项整治活动非常重视，对所开

发的项目深入、全面自查，并积极配合上级主管部门的检查工作，及时上报相关证件和报表，做依法经营，诚实守信开发企业，为房地产市场持续发展贡献一份力量。

莱西市鹏飞装饰装潢有限公司秉承“细微之处风管理，扎扎实实创品牌”的质量方针和以人为本的经营理念，立足于房地产的长远发展，稳健扩张规模，创造鹏飞品牌。

莱西市鹏飞装饰装潢有限公司

20xx年9月17日

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