非法集资排查报告
为切实掌握和防止员工参与非法集资活动,维护我市农村信用社的良好社会声誉,我社认真学习省联社《关于全面排查员工参与非法集资活动的紧急通知》(赣农信联社办发[20xx]29号)精神,
为加强员工参与非法集资活动排查工作的组织领导,我社成立了以信用社主任邹建平为组长,周卫香为副组长,全体员工为成员的非法集资排查领导小组.全面排查我社全体员工(含长期休假人员),重点排查“九种人”及从事柜面、信贷岗位的员工。排查的内容为员工非法集资的行为及后果,排查方式是采取员工自报、单位核实、外围调查、群众举报等多种方式,严禁出现“应发现未发现、应查出未查出、应报告不报告”的问题,对工作走过场、隐瞒不报的,追究直接责任人责任。全体员工积极参与和配合排查工作,自报参与非法集资活动情况,并对自报情况真实性签字负责。
执行谈心制度落实监督责任,采取与员工谈心的形式,调查核实员工自身参与非法集资行为,列举非法集资的12条表现形式以及非法集资的常见手段。把谈话笔录下来形成书面形式,要求员工对谈话内容真实性签字。我社员工人数21人,排查人数21人。排查率100%,未发现我社员工有非法集资活动。 丰城市剑南信用社
第二篇:非法集资排查方案
XX银行非法集资风险排查方案
为有效防范行业风险,维护正常的经济金融秩序和社会稳定,根据《中国银监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》(银监办发【20xx】51号)文件精神,结合我行的实际情况,制定本工作方案。
一、 工作目标
坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针,通过开展风险排查,全面摸清我行非法集资活动的基本情况,建立定期风险排查和信息上报机制,加大非法集资风险处置工作力度,防范化解风险隐患,维护正常的经济金融秩序和社会稳定。
二、 排查内容
严格对照非法集资的十二种主要表现形式和八类非法集资广告(详见附件一)进行排查。对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点监控,摸清非法集资案件的数量、分布、特点、主要方式、危害后果和处置情况,提出处置预案。
三、 风险排查时点
根据XX市银监分局的工作指示要求,本次风险排查时点为20xx年x月x日
四、 时间进度和步骤
第一阶段:方案准备阶段(20xx年x月x日—4月x日)。结合我行实际情况,制定风险排查工作方案,落实排查责任,明确排查任务和要求。
第二阶段:自查阶段(20xx年x月x日—4月27)。根据风险排查方案,有各支行组成排查工作小组,对全行所有营业机构开展非法集资风险排查,确保排查面达100%。
第三阶段:总结阶段(20xx年x月x日—4月x日)。XX银行非
法集资排查工作领导小组办公室对排查小组检查情况进行汇总、整理,并形成全行非法集资风险排查总结报告报送市银监分局。
五、 组织领导
我行成立非法集资风险排查工作领导小组。
组长:
副组长:
成员:
领导小组办公室设在风险管理部,办公室主任xx兼任。
六、 工作要求
(一)严密分工,精心组织。此次非法集资风险排查工作全行各营业机构要高度重视、周密部署,做好非法集资法律法规政策的宣传,提高公众的法律意识,确保非法集资活动风险排查工作的顺利开展。
(二)突出重点,讲究方法。根据县域民间融资的现状,要有针对性、有重点的开展工作,突出重点,抓住典型,增强排查工作的主动性。同时要严格遵守保密纪律,密切注意维护行业和地区稳定,避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。
(三)完善机制,加强报送。各支行要建立健全定期非法集资风险排查和信息上报机制,全面掌握排查工作进度状况,如遇有重要情况要及时上报。
联系人:xxx 电话:xxxxxxxx
附件1:非法集资的十二种主要表现形式和八类非法集资广
附件2:非法集资风险排查工作量统计表
附件3: 非法集资风险排查统计报告表