工程决算审计所需资料清单

1、项目建议书及立项批文

2、项目可行性研究报告及批复文件

3、初步设计概算及批复文件

4、消防审批、环境影响评估报告

5、建设用地、工程建设规划许可证

6、国有土地使用证明

7、开工许可证、建设工程施工许可证

8、工程质量监督备案等相关手续文件

9、工程开工报告、工程竣工报告、竣工验收证书

10、工程验收备案材料

11、建设用地、征地、拆迁文件

12、工程项目招投标申请表

13、招标文件

14、评标文件（包括评标专家名单、评分记录、评审意见等）

15、项目公开招标，通过指定媒体公告的有关文件

16、中标通知书等相关招投标过程中的文件

17、历年基建投资计划、财务决算及其批复文件

18、与工程相关的各年度财务报表、账簿、会计凭证等核算资料

19、建设单位供料明细表

20、工程付款明细表

21、财产、物资移交和盘点清单

22、银行往来及债权债务对账签证资料

23、根据竣工验收办法编制的全套竣工财务决算报表及文字报告等

24、审计需要的其他资料

第二篇：清产核资审计资料清单

企业清产核资专项财务审计应提供资料清单

一、 基本信息

资料名称

1、 公司设立的有关政府批文、合同、协议、章程 2、 营业执照、税务登记证

3、 设立及其历次股本变更的验资报告，管理层声明书 4、 公司简介

5、 公司内部控制制度

6、 公司的内部组织机构图、财务制度、工资制度 7、 工商局出具的最新工商登记信息表（完整版） 8、 企业及其下属公司清产核资范围及确定依据；

二、 公司经营资料

资料名称

是否适用

提供日期

提供 部门

是否适用 9、 公司经营流程图

10、 所有客户（名称、地址、联系人及联系信息、客户经理、年销售额、

对账与结算方法、经营销售政策）

11、 重要的经济合同，包括购销合同、劳务合同、承包经营、租赁经营、

长期代理服务合同等

12、 公司报告期内与财务有关的请示、汇报文件，以及相关的核准、批

复文件，财务决算备案·

提供

日期 提供 部门

三、 财务清查资料 14、 财务管理方法（如：各类资产盘点政策与方法、废弃存货的确认方

法、债权债务对账方法、货币资金对账方法、货币资金支出授权政策）

15、 会计核算原则、政策与会计估计（如：固定资产标准、年限、折旧、

存货入库与发出计价方法、各类资产计提准备政策、收入确认政策、收入截止分期政策、各类投资核算方法） 16、 近年度审计报告

17、 近年度清产核资报告

18、 清产核资基准日企业清产核资报表及附表

19、 清产核资基准日所有台帐、会计凭证、账簿、报表资料（提供电子

版资料，纸质备查）

20、 清产核资基准日往来款账龄分析明细表（分1年以内、1年到2年、

2年到3年、3年以上），坏账损失处理的相关决议；

21、 清产核资基准日固定资产明细表（类别、购置时间、历史成本、已

提折旧、使用情况、存放地点、提取减值准备情况）

22、 清产核资基准日存货明细表（品种、账面成本、跌价准备）

23、 20xx-清产核资基准日存货进销存报表以及与收发有关的原始单证。

适用日期 部门

1

24、 20xx-清产核资基准日客户销售收入汇总表（客户名称或类别、销售

金额）

25、 20xx-清产核资基准日供应商采购汇总表（商品类别、采购金额） 26、 20xx-清产核资基准日向关联方采购和销售交易一览表（包括时间，

数量，单价，金额）和相关支持性文件（如合同等）

27、 公司预算管理制度和20xx-清产核资基准日财务预算执行情况 28、 其他重要财务或会计信息

四、 财产清查资料

资料名称

29、 清产核资基准日各存款户的银行询证函、银行对帐单、银行余额调

节表；

30、 清产核资基准日委托贷款协议；

31、 清产核资基准日各往来单位（含应收应付、其他应收应付、预收预

付）的询证函，不能提供询证函应请财务部门和相关业务部门就不能询证的原因提供说明；

32、 清产核资基准日外部保管的股票、债券等有价证券的询证函，询证

函内容应包括有价证券是否存在质押、担保、冻结等事宜；

33、 清产核资基准日发出商品、委托加工材料、委托代销商品的询证函，

询证函内容应包括该等存货的品质状况等事宜；

34、 企业对外投资（指不纳入本次清产核资范围的被投资单位）的出资

协议书，被投资单位的公司章程、验资报告、出资证明书、上年度业经审计的会计报表和审计报表；

35、 企业固定资产的产权证明，如房屋产权证、车辆行驶证、主要设备

的采购合同和#5@p，重要固定资产的验收报告；

36、 企业无形资产的产权证明，如土地使用证、专利证书、其他无形资

产的购买协议；

37、 企业长短期借款合同和资产抵押合同以及重大财务承诺书；

38、 对外提供担保（被担保方、交易类型、担保条件、期限、担保金额） 39、 资产抵押质押或冻结（资产名称、资产编号、状态[抵押、质押、冻

结]、权利方、抵押金额、期限与到期条件、抵押质押合同号、法院执行通知书号）

五、 税务清查资料

资料名称

40、 享受的优惠政策，以及相应的税务机关批准文件 41、 20xx-清产核资基准日所有税种历次申报记录 42、 历次税务查账报告、与税务处罚记录 43、 其他重要税务相关信息

是否提供 适用日期

提供 部门

是否适用

提供日期

提供 部门

2

第三篇：水利水电工程竣工资料格式(1) - 复制

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxxxxxxxxx

工程二标

竣 工 资 料

第一部分 施工质量检测资料
第×类：××××资料

共×册

第×册

施工单位：xxxxxxxxxx

20##年××月

职    责    表

建设单位：舟曲县发展改革委员会

设计单位：兰州信荣水利水电技术咨询服务公司

监理单位：甘肃大禹工程咨询有限公司

施工单位：舟曲县青峰建筑安装有限责任公司

竣工资料编制说明

由舟曲县青峰建筑安装有限责任公司中标承建的舟曲县博峪乡博峪河灾后重建防洪工程（合同编号：SYH-MQ-DJ【2010】—05），于20##年7月1日开工，20##年5月1日全部完工。根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）、《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）、甘肃省水利厅编制的《甘肃省水利工程渠系和泵（电）站建筑工程质量检验评定标准（试行）》和武威市水利工程质量监督站核准的项目划分表为依据。

我舟曲县青峰建筑安装有限责任公司有限公司对舟曲县博峪乡博峪河灾后重建防洪工程的各类竣工资料进行分类编制，以达到控制工程质检程序内容，并及时跟踪反馈质量状况的目的，本套资料共由三大部分组成：质量检测资料、竣工图和竣工报告。

第一部分：施工质量检测资料

质检资料分为Ⅰ类资料、Ⅱ类资料、Ⅲ类资料、Ⅳ类资料，每册资料均按该份资料质量项目划分表的顺序编制，并在册面上标注该册的资料名称、册内容，各分项工程、分部工程的资料注明该项的名称，并排列资料目录。

第Ⅰ类 施工技术管理资料，主要包括：施工日记、施工大事记、单位工程开工申请及批复、分部工程开工申请及批复、单元工程施工质量报验单、混凝土浇筑工程开仓申请及批复单、施工组织设计、分部工程施工方案、技术交底、有关施工配合比资料及其它资料

第Ⅱ类 工程施工质量检测资料，主要包括：原材料、中间产品、金属结构报验单及质量合格证、试验报告；试验及检测资料；施工记录、其它说明工程质量状况的资料。

第Ⅲ类 工程施工质量评定资料，主要包括：单位工程施工质量检测资料核查表、单位工程外观质量评定表、单位工程施工质量评定表、分部工程质量评定表、单元（工序）工程质量评定表等

第Ⅳ类 验收鉴定资料，主要包括：中间产品 原材料用量清单、工程量清单、单位工程验收鉴定书、分部工程验收鉴定书，是在Ⅱ、Ⅲ类资料的基础上按质检项目划分进行质量评定的综合评定资料，也是本标段工程建设的质量管理结果的最终体现。

为查阅区分，分部工程资料封面用彩色纸相隔，并标注名称。

第二部分：施工竣工图

主要包括：（6份）

1、建筑部分竣工图      张；

2、设备及安装竣工图       张；

第三部分：施工单位竣工报告

主要包括：

1、工程施工管理报告；

2、工程施工质量评定报告；

3、施工技术总结报告；

4、施工大事记；

5、施工决算报告；

6、竣工验收申请报告；

附件：施工日记（复印件，1份）

本套资料在整编过程中，按照石羊河流域重点治理项目民勤县建设管理局、监理单位下发的资料整编文件的通知进行编制，资料内容详细、较真实准确的反映了工程施工内容和施工质量，是工程完工移交和竣工验收的依据。

第Ⅰ类  施工技术管理资料

目录

职责表

编制说明

总目录（Ⅰ-Ⅳ类）

册内目录

项目划分表（本标段，下同）
1、施工管理机构及人员资质情况表…………………………………………

2、施工管理机构人员岗位职责………………………………………………

3、技术交底……………………………………………………………………

4、合同项目开工申请表及批复（含以下附件）………………………………

①施工技术方案审报表及附件

②施工进度计划审报表

③现场组织机构及主要人员报审表

④材料/构配件进场报验单

⑤施工设备进场报验单

⑥施工放样报验单

5、分部工程开工申请及批复…………………………………………………

6、混凝土浇筑工程开仓申请………………………………………
7、其它资料（业主、监理单位的有关指令、文件）………………………………

第Ⅱ类：工程施工质量检测资料

目  录

总目录

册内目录

一、原材料、中间产品、金属结构质量合格证及出厂试验报告……………
1、水泥…………………………………………………………………………
2、砂、粗骨料…………………………………………………………………
3、构件（砼预制块、机制砖）…………………………………………………

4、钢材………………………………………………………………………

5、地下水计量设施控制器及水表……………………………………………
二、试验及检测资料…………………………………………………………
1、混凝土配合比试验…………………………………………………………
2、砂浆配合比试验……………………………………………………………
3、混凝土试块…………………………………………………………………
4、砂浆试块……………………………………………………………………三、其它说明工程质量状况的资料…………………………………………
1、重要隐蔽单元工程验收记录………………………………………………

2、测量放样记录………………………………………………………………

3、影像资料………………………………………………………………

第Ⅲ类：工程施工质量评定资料

目  录

总目录

册内目录

①   项目划分表
1、水利水电工程项目施工质量评定表………………………………………

①  分部工程施工质量评定表

②  单位工程施工质量评定表

③单位工程施工质量检验与评定资料核查表

④工程项目施工质量评定表

2、单元（工序）施工质量报验单及评定表……………………………………

第Ⅳ类：验收鉴定资料

目  录

总目录

册内目录

项目划分表
1、工程量清单…………………………………………………………………
2、分部工程验收鉴定书………………………………………………………

3、单位工程验收鉴定书………………………………………………………

4、合同工程完工验收鉴定书…………………………………………………

第二部分：竣工图

  

（要求：A3幅面，CAD图，一式8份）

 说明：若未发生设计变更，采用原施工图复制作为竣工图，必须按规范标准加盖竣工图章。

第三部分：施工单位竣工报告

1、工程施工管理报告；（单独成册4份）

2、工程施工质量评定报告；（单独成册4份）

3、施工技术总结报告；（单独成册4份）

4、施工大事记；（单独成册4份）

5、施工决算报告；（单独成册4份）

6、竣工验收申请报告；（单独成册4份）

附件：施工日记（复印件，1份）

工程施工管理工作报告编写内容及章节顺序：

—— 注：系《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）的要求，主要内容要有：

1. 工程概况：红崖山灌区位于河西走廊东部石羊河下游的民勤县境内，东、北接内蒙古自治区阿拉善左旗和右旗，西靠金昌市，南邻凉州区。灌区由坝区、泉山、湖区三个自然灌区组成，南自红崖山水库，北到青土湖，长约100km。

本合同工程有效工期为9个月。

本合同范围内承包人承包的主要工程项目及其工作内容：红崖山灌区需安装智能式地下水计量设施2999套。1564眼布置管灌、大田滴灌、日光温室的机井，地下水计量设施的设备，安装于井口的设备房中；1435眼布置渠灌的机井。

水量计量设施实施安装.

1、地下水计量设施一套主要包括以下几部分：

（1）Φ150垂直可拆式脉冲信号水表及其相关的连接件；

（2）电子读卡器（控制箱）；

（3）数据传输线；

（4）安装基座。

2、基座设计

根据机井及田间各灌溉模式的分布，布置管灌、大田滴灌、日光温室的机井，地下水计量设施的设备，安装于井口的设备房中。布置渠灌的机井，需修建地下水计量设施基座，基座采用C15砼现浇，长宽高为160×130×20cm, 基座以下设40cm厚砾石垫层；基座上设M10砌砖设备房，长宽高为100×70×150cm的，墙厚24cm，设备房正面设防盗门，宽高为76×130cm，屋顶采用现浇C20钢筋砼结构。

2. 工程投标：包括投标过程，投标书编制以及合同签订等。

3. 施工进度管理：阐明施工总体布置、施工总进度以及分阶段施工进度安排（附施工场地总布置图和施工总进度表），分析工程提前或推迟完成的原因；主要项目施工情况等。

4. 主要施工方法：在距离井约3米的位置建计量设施工作台，首先是采用人工一次性开挖基础土方并修整成型，土方就进堆放，以备回填，土方开挖实验合格后，采用现场搅拌、振捣密实的方式，在基础上先交砼基础。然后进行墙体砌砖，避免墙体裂缝。墙体砌砖验收合格后，便面用M10砂浆封面，要做到表面平整均匀不掉皮，避免蜂窝，清水墙、墙间无通缝。在安装钢门，做到牢固并开关灵活，钢门与墙体之间的缝隙填嵌饱满，并采用密封胶密封。钢门制作安装验收合格后，进行管道改造。切开管道，在中间焊接4寸法兰，将水表安装固定于管道上，将智能供水控制器安装在工作台中，引入380V电源，将水泵的电缆线接入到智能供水控制器的热保护器接线端子上，接好地线及水表的信号线，检验线路是否正常，在进行通电调试，保证整套设备完好，并投入使用。

5. 施工质量管理：阐明本工程的施工质量保证体系及实施情况，质量事故及处理，工程施工质量自检情况等（此处应标明原材料及中间产品用量，并对其检测情况进行描述和分析—检测组数、检测结果均满足要求才能作为施工质量合格的重要依据；并自评各单元、分部、工程优良率，单位工程等级）。

6. 文明施工与安全生产：围绕国家、行业以及合同中有关安全生产规定，闸明有关规定的落实情况、生产安全事故及处理情况等。

7. 合同管理：阐明工程合同价与工程实际价款结算，简要分析差距的原因，工程分包管理、工程款及工资拖欠情况等（很重要，应如实反映，否则审计不利）。

8. 经验与建议

9. 附件

⑴施工管理机构设置及主要工作人员情况表

主要工作人员包括施工单位以及施工项目经理部的负责人和内设机构负责人（最好附单位资质、主要人员从业资质复印件）。

⑵投标时计划投入的资源与施工实际投人资源情况表

资源包括人力资源和施工设备以及质量检测设备等。

⑶工程施工管理大事记

主要是与承担本工程建设有关或有影响的事件（尤其是影响建设内容、工期、质量、投资的事件）。

⑷技术标准目录

施工中使用的技术标准（罗列主要的就行）

工程施工质量评定报告编写内容及章节顺序：

1. 工程概况：简要说明本单位工程所承担的工程在整个项目中的位置（系一个整体项目由若干个单位工程组成时，否则无）、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容（尤其是要说明与中标的建设任务相比，调减的工作内容及其原因）。

2. 工程投标：包括投标过程，投标书编制以及合同签订等。

3. 施工质量管理：阐明本工程的施工质量保证体系及实施情况，质量事故及处理，工程施工质量自检情况等（此处应标明原材料及中间产品用量，并对其检测情况进行描述和分析—检测组数、检测结果均满足要求才能作为施工质量合格的重要依据；按项目划分列数单元、分部、单位工程个数，并自评单元、分部优良、合格数量及优良率、单位工程等级，并列表）。

4. 经验与建议

5. 工程照片：关键（重要）部位施工前、中、后的对照对比照片，作为原始资料，更具真实性，更有说服力。

************************************************************************

施工技术总结报告编写内容及章节顺序

1. 工程概况：简要说明本单位工程所承担的工程在整个项目中的位置（系一个整体项目由若干个单位工程组成时，否则无）、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容（尤其是要说明与中标的建设任务相比，调减的工作内容及其原因）。

2. 工程投标：包括投标过程，投标书编制以及合同签订等。

3.施工管理机构设置及主要工作人员情况表：主要工作人员包括施工单位以及施工项目经理部的负责人和内设机构负责人（附单位资质、主要人员从业资质复印件）

4. 主要施工方法：阐明工程施工过程中遇到的主要技术难题及解决情况。施工中采用的主要施工方法及应用于本工程的新技术、新设备、新方法和施工科研情况等（认真描述，与工程质量与结算投资有很大关联）。

5. 工程施工管理大事记：主要是与承担本工程建设有关或有影响的事件（尤其是影响建设内容、工期、质量、投资的事件）。

6. 技术标准目录：施工中使用的技术标准（罗列主要的就行）

工程施工决算报告编写内容及章节顺序

1. 工程概况：简要说明本单位工程所承担的工程在整个项目中的位置（系一个整体项目由若干个单位工程组成时，否则无）、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容（尤其是要说明与中标的建设任务相比，调减的工作内容及其原因）。

2. 工程投标：包括投标过程，投标书编制以及合同签订等。

3. 完成的主要工程项目及数量： 主要工程量，指渠道长度及实施方案，建筑物数量，并列出本标土方、垫层、砂浆、砼工程量

4. 资金决算：按照清单单价及实际完成并计量的工程量进行标段投资决算并列表。附进度付款支付凭证。

水利水电工程房屋建筑单位工程观感质量评定表

水利水电工程项目施工质量评定表

分部工程施工质量评定表

单位工程施工质量评定表

单位工程施工质量检验资料核查表

工程项目施工质量评定表