股票承销协议书

股票发行人：_________股份有限公司（下简称“甲方”） 注册地址：_________法定代表人：_________股票承销商：_________证券有限公司（下简称“乙方”） 注册地址：_________法定代表人：_________甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：一、承销方式 双方同意，本次股票发行采用_________方式。 二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值 本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为

_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。 三、承销期限与起止日期 本次股票发行的承销期为_________天，自_________年_________月_________日起至

_________年_________月_________日止。 四、股款的收缴与支付 乙方应在承销期结束后_________个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_________的滞纳金。 五、承销费用 乙方按本次股票发行总市值的_________％收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。 六、协议双方的义务 协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。 甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。 乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。 七、违约责任 在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的

_________％向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_________％。 八、法律适用与争议解决 本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。 在本协

议履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。 九、不可抗力 在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承担违约责任。 十、协议文本 本协议正本一式_________份，甲、乙双方各执_________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。 十一、协议的效力 本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至_________年_________月_________日止。甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：__________________年____月____日_________年____月____日签订地点：_________签订地点：_________

第二篇：股票1：3

合同编号：

借 款 协 议（股票）

贷款人： （ 以下简称为“甲方”）

借款人： （以下简称为“乙方”）

第一条：总则

甲、乙双方经友好协商于 年 月 日 签订本协议，甲方愿意以其合法拥有的资金向乙方提供借款，乙方愿意以其合法拥有的资金存入甲方指定的账户作为乙方向甲方借款的保证，质押给甲方。乙方同意支付协议约定的利息和相关费用。为明确融资事项，经双方当事人协商一致，特订立本协议兹遵照履行。

第二条：质押物及质押账户

1、 甲方提供证券账户作为质押账户，并在如下营业部开户。甲方确保该账户的合法性，并保证该账户上不存在任何法律纠份，否则甲方将赔偿乙方因使用该账户而造成的所有损失；如应乙方要求在指定地区开户的，则乙方负责甲方开户人员的差旅、住宿费用：

开户营业部：_ ；

账户姓名： ；资金账户号： _________ __ ；

2、 在本协议执行期间，乙方向甲方借款总计人民币 300 万元（比例 1:3），并以自有资金人民币 100 万元（比例 1:3）作为该借款的保证金存入甲方指定银行帐户内。

3、 乙方可以使用账户内资金购买上海或深圳证券交易所交易的股票。乙方购买的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好。乙方购买股票要按照以下条件：

1) 不得购买S、ST、*ST、S*ST、SST、以及被交易所特别处理的股票；

2) 不得购买权证类可以T+0交易的证券；

3) 不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票；

4) 单只股票不得超过账户总资产的 60 %；

5) 单只股票的市值不得超过流通总市值的5%；

6) 单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的30%；

7) 创业板股票不得超过总市值 20%；

4、如按照收盘价计算，乙方在某一交易日违反本条的约定，则乙方须在下一个交易日上午10:30前自行调整至约定比例，否则甲方有权以任何可以成交的价格完全卖出违反本约定之类别股票。

合同编号：

第三条：质押物（证券或现金）担保范围

借款金额的本息、违约金、损害赔偿金和处分质押物等其他费用。

第四条：借款利率、利息支付

1、借款利息：每月按照借款金额的月化 % 年化 %计算借款利息，利息共计人民币 ，利息起算日应于甲方股票账户开设完毕并取得交易资格，且甲方资金全额到账的当日开始计息；若乙方保证金延迟到账，则在乙方保证金全额到账之前乙方不能利用甲方资金做任何交易；乙方应于用资前一天支付利息，若乙方不能及时支付利息，甲方则按每日千分之三收取利息滞纳金。

2、借款期限：自 年 月_ _日起至 年 月_ _日止（具体时间按计息日），续约或清户需提前5天通知甲方。若因乙方原因使合同不能延续（包括乙方低于平仓线被甲方强平且5个工作日不能补足保证金的）月签不满一月按一月计息，季签按季计息，半年签不满半年按半年计息，年签不满一年罚息 个月作为违约金额赔偿给甲方。

3、利息支付方式为： 每个使用月前支付 。

乙方以银行转账的方式将利息转帐到甲方指定银行账户。

甲方指定银行账户信息：银行账户户名：曹秀林 ；

开户行：建行济南市历下支行盛世花城分理处 ，

账号： 6227 0742 0132 8555

乙方指定账户名称： ；开户行： ；

账号：

第五条：质押物保管

借款期间，自借款金额发放后，上述质押账户的相关证件由甲方保管，由乙方全权负责该账户股票买卖交易的操作，甲方不得进行任何买卖操作（本协议第六条第3款规定除外）。

第六条：协议终止和到期后的清算

1、如双方方在本协议执行期间提出提前终止，需提前三个交易日通知对方。

2、借款期满，甲方收回账户内借款本金及应得利息后，剩余的资产归乙方所有。借款期满前一个交易日，乙方应将借入资产变现为货币资金，期满当日，甲乙双方办理借款账户内资产的清算手续，甲方须在办理完清算手续的三日内将除甲方本金和应得利息之外的款项划转到乙方指定账户（双方约定续签借款协议除外）。

3、在本协议执行期间，如遇到账户总市值【盘中市值】低于平仓线时，甲方可以立即卖出质押账户内的股票，本协议于甲方将股票完全变现且乙方在三日内没有追加保证金后终

合同编号：

止。

4、如乙方所购股票中出现有停牌股票不能卖出，则乙方需按停牌股票市值追加 证金，至复牌可以卖出后，再进行清算，多余资金退还乙方，卖出后仍不足清偿甲方资金，由乙方三日内另行偿付。

第七条：甲方的权利与义务

1、甲方的权利

1.1、甲方拥有借出资产的所有权和取得利息的权利。

1.2、甲方有权监管账户的运作。

1.3、当借款账户内的总市值【盘中市值】低于警戒线时，且乙方未按照约定时间补足保证金时，一到平仓线甲方可以立即卖出质押账户内的股票。

2、甲方的义务

2.1、甲方保证借出资金系自有资金，来源正当合法，不存在负债或者或有负债（指应披露而未披露结果给该笔资金的依约使用带来争议或者纠纷的负债）。甲方具有对资金使用和处理的排他性权利。未以该资产设置抵押、担保、租赁、托管等其他权利。

2.2、甲方在协议期内不进行任何提取、划转账户内的资金操作（除乙方提出申请），不修改密码、转托管、撤消指定交易、账户挂失和销户（本协议第六条第3款规定除外） ；借款协议期内，若因停电、断网、交易软件等原因造成乙方帐户损失的与甲方无关。

2.3、在借款期间，甲方授权乙方行使作为甲方上述资金账户中所持股票上市公司股东、基金和其他有价证券持有者，参加股东大会，并参与投票表决等权利。

2.4 当账户总资产超过期初权益的 10 %时， 乙方有权将盈利部分全部转出。

第八条：乙方的权利与义务

1、乙方的权利

1.1、乙方有权使用所得融资金额进行证券投资。

1.2、乙方有权收取经营融资金额所得的收益，承担相应损失。

1.3、乙方在本协议执行期间不能要求提取账户保证金。

乙方的义务

2.1、未经甲方同意，乙方不得修改质押账户密码。

2.2、乙方不得进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反法律的交易，因此产生一切损失，由乙方承担。

合同编号：

2.3、乙方承担本金（即借款额）交易损失的责任，如若甲方卖出质押账户内的所有股票后，还没有达到本金金额，乙方必须在清盘后叁日内将差额补足给甲方。

第九条：警戒线与平仓线

1. 当借款账户内的总市值低于 350 万人民币时[此为警戒线(警戒线计算公式：净值0.87=1-（自有资金*50%/总资金）]，乙方应禁止继续买入股票，如购买了股票，亏损额由乙方负责；如产生盈利，盈利部分归甲方所有。乙方承诺对因此带来的损失承担全部责任。乙方于下一交易日10：00前必须追加保证金至账户总市值处于警戒线之上，如不按规定追加保证金的，甲方有权将帐户的股票减仓至保证金余额的 3 倍。乙方不得再行建新仓，否则视为违约，甲方有权修改密码卖出股票，直到乙方将保证金补充至警告线以上方可重新操作。当借款账户内的总市值低于 330 万人民币时[此为平仓线(平仓线计算公式：净值0.82=1-（自有资金*70%/总资金）]，甲方可以立即卖出质押账户内的股票，乙方被平仓后，须将保证金加至账户总市值达到警戒线以上方可重新操作。

2. 当账户内某股票在某一交易日的全天成交金额低于500万元，且该股票持仓市值超过当日全天成交金额的 %，则甲方有权利要求乙方在下一交易日上午10：30前将该股票市值降低至上一交易日该股票日成交金额的 %以内，或按照该股票持仓市值20%的金额追加额外保证金。该额外保证金留存在甲方的三方存管银行账户内，不得用于购买股票。如该股票在连续5个交易日中每天的成交金额不低于500万元且满足本协议其他条款时，甲方将于下一交易日将额外保证金无息退还给乙方。

第十条：违约责任

1. 按甲、乙双方约定，乙方逾期还款，除应向甲方归还本金及利息外，还应支付逾期违约费：按天计算，每天按借款金额的0.3%计算。甲方逾期划款，应支付逾期违约费：按天计算，每天按归属乙方金额的0.3%计算。

2. 甲乙双方承诺，如果因为乙方债务、违规、违法等不合法资金或其他原因致使甲方资金账户的资产被司法机关查封、冻结、划扣，本协议自动终止,乙方应承担全部责任，并根据甲方损失程度给予全额赔偿，并按年息 %的利率损失承担违约责任。因甲方原因，造成甲方资金账户被司法机关查封、冻结、划扣，乙方划入甲方账户内抵押资金以及赢利和利息甲方必须无条件归还,并按年息 %的利率损失承担违约责任。

3. 所在营业部根据规定、规则或协议约定应收取的各项费用或代收税金等，乙方应按时足额交纳。如果遇到政府部门出台缴纳个人资本利得税，则双方各自承担协议期内的个人资本利得税部分，并保留1年的追溯权。

合同编号：

4. 如乙方所购证券因异常波动、上市公司涉嫌违规需要进行调查以及突发性事件或不可抗力等原因导致该证券连续停牌达到 7个交易日或者连续跌停板导致平仓无法实现，且占总市值50%以上，乙方须即时将账户内其它证券平仓，所得款项连同账户资金一并用于清偿甲方债权，不足部分由乙方自有资金偿还。同时，该证券复牌后或者连续跌停板打开且平仓可以实现时，如乙方仍有未清偿的债务，则甲方有权直接将该证券平仓用于清偿乙方所欠甲方的债务，剩余部分返还至乙方的指定账户内。当乙方所欠甲方的债务全部清偿完毕，则甲方不再收取乙方的借款息费和罚息。

5. 如出现乙方违约情况，且乙方未按约定及时履行义务时，甲方可以任意选择并变现与乙方另外签署且仍在执行期间的借款协议项下的质押账户，以所得款项来偿付乙方未及时履行的本协议项下的义务。由此带来的任何损失均由乙方承担。

第十一条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力，本协议附件及补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十二条 双方之间的法律关系

11.1、甲乙双方在此确认为了方便对借款风险的控制，甲方没有将出借资金支付到乙方开立的银行账户，相反地，甲方出借给乙方的借款存于甲方开立的甲方账户和证券账户，以实现甲方通过交易密码可以实时监管证券账户的市值情况；但乙方通过掌握交易密码对使用该等资金投资买卖股票拥有完全的控制权。双方进一步明确存于资金账户的借款和保证金应视为乙方的资产，通过股票账户投资股票产生的收益和风险全部归乙方。除非本协议另有规定，乙方就借款向甲方仅负有偿还借款本金和支付利息的义务。

11.2、甲乙双方在此确认根据本协议或者本协议项下甲、乙双方仅是借贷双方的法律关系，在任何情况下均不得解释为甲方委托乙方进行投资或者理财、甲方和乙方共同、联合或者合伙投资的行为或者法律关系。

甲方(指模）： 乙方（指模）：

身份证号码： 身份证号码：

联系电话：

签订日期： 签订日期：

*附件情况：身份证复印件（ ）、

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