证券私募基金合同

[四年期货操盘生涯，十四年股票操盘经历，曾任期货、基金公司投资总监]

彭氏量化

证券私募基金合同

第一条 前言和释义

1.1 前言

鉴于，1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益；2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。

1.2 释义

1.2.1 基金 契约型

1.2.2 投资人 资金出资方

1.2.3 投资管理人 资金运作方

1.2.4 投资行为 从事证券投资或其他投资

1.2.5 结算年度 年度结算分红

第二条 基金的基本情况

2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。

2.2 类别本基金为契约型开放式基金。

2.3 投资领域包括证券投资与其他投资。以证券投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。]

2.4 存续期限本基金存续期间为[五]年，自收到第一笔投资资金开始，到第五年的12月31日为止。

第三条 基金的管理

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3.1 投资人的出资

3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或

再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。

3.1.2 人民币壹拾万元构成一份出资。每个投资人最低出资三份（即30万人民币）

3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具

体信息为：户名： 账号：

本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得

存放或暂时存放于本资金账户。

3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资

行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投

资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权

的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。

第四条 合同的当事人及权利义务

4.1 投资管理人：姓名： 身份证号：

住所： 出生年月： 联系电话：

4.2 投资管理人的权利与义务

4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，

不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。

4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人

加入基金。其他投资人不得阻挠。

4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。

4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。

4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。

4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等

专业机构。

4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。

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4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原

则管理和运用基金财产。

4.3 投资人：姓名： 身份证号： 住所： 出生年月：

联系电话：

4.4 投资人的权利与义务

4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。

4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。

4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。

4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。

4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等

资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。

第五条 对外投资

5.1 投资范围

5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、

金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。

5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司

直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。

5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。

第六条 基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资

方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。

第七条 基金的费用及税收

7.1 基金的费用

7.1.1 基金费用的各类包括：

（1）与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；

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（2）基金的证券交易费用；

（3）基金的银行转账费用；

（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。

7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的 2% 年费率计提。每一个月支付一次，由投资管理人自动扣除。

7.2 本合同中的各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。

第八条 基金的收益与分配

8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。

8.2 收益的分配每个结算年度结束后的十日内，投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。每个结算年度可分配收益的30%为投资管理人所有，收益的70%按投资比例分配给投资人。

第九条 基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每三个月应编制一次账户的具体报告。

第十条 本合同接受投资人数最多限制在五十人（包括五十人）以内

第十一条 退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十二条规定的情况除外。

第十二条 基金合同的终止与基金财产的清算

11.1 基金合同的终止有下列情况的，本基金合同终止：（1）投资管理人决定终止；

（2）全体投资人一致要求终止；（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本基金难以正常运营。

11.2 基金财产的清算

11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。

11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。

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第十三条 违约责任

12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的，应当承担违约责任。

12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度的注意义务，以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的，投资管理人并不需要承担违约责任。

第十四条 本合同一式两份符合法律效应

第十五条 争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应当向[合同签订地]的人民法院起诉。

第十六条 其他事项

特别提示：即使投资管理人已对可能存在的风险进行了揭示，但本协议仍可能存在未能揭示的风险；投资管理人将在合理行为能力范围内勤勉尽责以识别风险、预警风险及控制损失的发生，但并不保证损失情形一定不发生，本合同存在较大投资风险，仅适合具有较强风险识别能力和风险承受能力的投资者签署，投资人应充分认识加入本合同的投资风险，投资管理人不保证最低收益或合同本金不受损失。

投资人（签章） 投资管理人（签章）

法定代表人 负责人

或授权代理人 或授权代理人

签约日期： 年 月 日

签约地点：

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第二篇：广胜私募基金合同1

合作协议书

协议书编号：TTSQA65 甲方：广胜私募基金投资有限公司

乙方(个人或单位)： 手机: 身份证号码： 电话： 地址： 甲、乙双方根据国家相关法律的有关规定，本着自愿、平等、诚实信用的原则，

经充分协商一致，就甲方向乙方提供财经投资方案的事宜订立本协议，以共同遵守。

第一章 合同前提

1、甲方是依照中华人民共和国法律规定设立的企业法人.

2、甲方为客户提供具有自主知识产仅或者具有代理发布的财经投资方案。

3、乙方具有完全民事行为能力的自然人或有效存续的法人或法人分支机构。

第二章 服务内容及方式

一.乙方自愿接受由甲方提供的财经投资方案，成为甲方的_合作_客户，调研

费为__________元（人民币）。合作时间从____年____月_____日至______年_____月____日。注：（一个合作周期收益低于60%可退款）

第三章 甲乙双方的权利和义务

一、经甲方确认乙方交纳的调研服务费到账后，甲方即确认乙方的投资资格，

甲方自确认乙方投资资格的第一个工作日起为乙方提供投资方案,帮助乙方投资获利。

二、乙方对于甲方提供的投资方案仅限于乙方投资使用，禁止乙方以任何方式

向第三方或乙方的分支机构及乙方所关联机构传播，并作为商业用途，禁止乙方以任何形式在互联网上传播，乙方若出现上述任一侵权事项，甲方有权立即终止乙方的资格，且所支付的未到期调研费不予退还。

三、甲方根据本协议向乙方提供的所有投资方案，仅供乙方投资，甲方对由此产

生的投资盈利不再分享收益，乙方已确信完全理解该条款。

四、乙方在加入甲方投资方案后， 5个工作日内有权提出退会申请，并把申请传4、接受服务前,请认清股票投资中存在的系统及非系统风险,投资需谨慎。

真给甲方，甲方在5个工作日内，把调研款项退还给乙方，5个工作日之后，乙方提出的申请，甲方不给予受理。

第四章 不可抗力

一、除因违约不可抗拒因素，本协议一经签署即不得终止，任何一方若提示终止本协议，须经过另一方的书面认可。“不可抗拒”是指甲方不能预见、不能避免，同时不能克服的客观情况，其结果导致该方不能履行本协议下的义务，包括但不限于：政府或公共机构禁令、政令或行为、公共事业停顿或中断、或者其它自然灾害等。

二、对于甲方无法预测或无法控制的设备故障而导致服务暂时中断的，甲方不承担责任,但在应尽快将不可抗力事故通知乙方。

第五章 争议的解决

本协议在履行过程中的一切争议，由甲、乙双方协商解决，协商不成的，双方同意将争议提交甲乙所在地的仲裁委按其仲裁规则进行仲裁，或者提交甲方所在地人民法院解决。

第六章 合同的生效，续会，终止

本协议有效期，即甲方为乙方提供投资方案的时间为准。

一、在本协议期满后，乙方如需继续使用甲方提供的投资方案，则乙方在按时续费后，本协议按乙方所交纳调研费服务费，续约时间，协议继续生效。

二、 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，签字后生效，具有同等的法律效力。

法人代表：龙家校

公司地址：广东省广州市越秀区农林下路81号新裕大厦28楼

电话：020-39626663 传真：020-39621880

甲方：广胜私募基金投资有限公司 乙方(签字)：

签约时间： 年 月 日 签约时间： 年 月 日