专利分析预警在企业风险预警流程中的应用
企业积极开展专利预警工作能较好的推动企业技术发展，其主要体现在对技术未来的清晰把握和对技术态势的清晰展示。一项新的技术在企业内部正式形成，其需要大量的专利预警分析工作来确定技术申请专利的可行性，是否满足于专利构成要件。如果构不成专利要件，积极介入其他方式进行保护；而同时，对技术进行专利侵权风险评估等。由此可见，专利预警贯穿企业研发流程中的多个方面，为此我们可以通过如下三个流程来理解：
1、在研发活动中开展专利预警
在企业制定技术开发项目之前进行专利查新检索避免低层次重复研发。通过专利信息分析可以找到技术的空白点和发展趋势、发现已有的或潜在的竞争对手、建立企业针对技术研发的专利战略。在项目研发过程中跟踪相关技术的发展状况，更新专利检索信息。跟踪观察竞争对手专利技术发展情况．包括：哪些企业提交了专利申请、哪些重要技术、所占比例多大、技术水平如何。
当上述对比结果达到了预警的水平时则通过适当的机制发布预警信息，使企业可以采取应对措施。研究制订专利申请、保护、专利技术应用、许可和转让等方案。专利侵权诉讼发生时，制定专利侵权技术判定报告、提出专利侵权规避的技术方案。
2、在市场活动中开展专利预警
在企业拓展目标市场，针对满足该目标市场的技术及产品进行专利分析，了解现有市场范围内的技术发展状态及竞争对手在本市场领域的专利资产布局情况，以避免专利权的冲突。可以找出竞争对手可能的侵权范围，以及专利权的空白点，建立企业针对目标市场的专利战略。当市场机会出现以后，在产品销售活动过程中，持续地踪竞争对手的产品推广情况和投标中所运用的技术和产品组合，及时发布预警信息。
研究制定专利组合保护方案和专利侵权救济策略。在市场活动中开展专利预警分析工作、消除瑕疵、避免侵权风险，对保证合同、销售有重要的意义。在现代国际产品贸易中，有些产品涉及较多技术要求，产品所涉及的供应链复杂、数量较大，及时理清产业链上下游的知识产权关系、预先处理侵权问题，可以避免市场机会丧失。
3、综合分析预警
专利预警条件是专利预警平台中的重要内容。通过多个判别条件加权积分来得出警等级的方法，称为“综合预警”。预警条件所涉及的因素包括技术领域、权利域、期限等，例如定量分析目标专利是属于国内申请还是国际申请、专利质量如何、被引证次数、权项数的多少、该领域的哪些专利是否被一些标准所采纳、哪些专利经常成为诉讼和争议的对象、哪些重要专利是属于竞争对手或友商、专利被企业所关汪的程度、同族专利的多少等诸多因素。
同类产品或方法专利申请量和授权量指标提高说明本企业将面临更多的专利障碍。产品市场占有率下降时，应对挤压本企业的市场额的企业进行重点分析。在建立专利预警工作机制和平台后，预警团队需要定期按照当初确定的检索表达式来采集新产生的专利信息，并按照既定的预警公式进圭行预警分析，所采用的检索表达式和预警条件可根据公司需要的变化进行调整。
第二篇：企业专利预警系统的构成
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企业专利预警系统的构成
企业预警系统由预警信息采集子系统、预警信息分析子系统、预警信息应用（服务）子系统组成。
预警信息采集子系统
预警信息采集子系统是预警系统的基础模块，它的工作质量和速度决定着企业专利预警系统的效能。
1．确定信息采集的范围
进行预警分析，要正确选择与企业知识产权保护关系密切、对知识产权制度依赖性较大、对国民经济有重大影响的重点产业，或重点品，或重点技术领域进行信息的采集和监测，其对象应由重点到一般，逐步推进，主要收集以下五方面信息。
(1)专利申请与审查相关信息。
在专利审批系统中采集各种专利申请的特征、数据和值得关注的问题，特别是不同技术领域、不同技术领域重点企业的专利申请量、授权量等数据。同时采集专利权无效申请的有关情况， 第 1 页 共 1 页
专利运营与融资孵化请进入： _______________________________________________________________________________ 例如所涉及的当事人、审理结果等。应关注国内国外专利申请授权的对比变化，国外来华申请最多的若干个技术领域，国外来华专利申请增长较快的若干个技术领域，来华专利申请最多的若干家公司。在此基础上，进一步关注其地国家专利申请方面的相关信息等。
(2)知识产权纠纷相关信息。
在行政执法和司法执法系统采集各种知识产权纠纷、特别是专利纠纷案件的特征、数据和值得关注的问题，包括：纠纷的类型、产业或产品门类、地域分布、国际纠纷的比例及国别、原告类型、被告类型、处理结果、结案周期、诉讼费用、执法效果等。
(3)国家重大贸易相关信息。
通过贸易和进出口监测系统，对我国各种贸易及进出口量进行详细的动态监测，找出数量或市场占有率显著变化的品种及其市场、产地、相关企业等信息，采集它们涉及的知识产权信息。
(4)国内外科技法律法规信息。
首先要采集世界贸易组织、世界知识产权组织、世界海关组织、世界银行、亚太经合组织、东盟等主要国际组织关于知识产权保护政策的重大变化或动议以及上述组织关于中国知识产权保护环境的评价；若干发达国家和发展中国家（我国主要贸易伙伴国，政府关于中国知识产权保护环境的评价以及上述国家有关知识产权保护的政策、法律、机构的重大变化及近 第 2 页 共 2 页
专利运营与融资孵化请进入： _______________________________________________________________________________ 期重大措施；有关技术国际标准、国家标准的变化态势。其次要采集国内相关的科技、法律法规的各类相关信息。
(5)其他信息来源。
包括国内外重点报纸和专业杂志、行业协会出版物、产业研究报告、政府出版物、商业数据库等，以及利用媒体实时跟踪软件获取的信息。
2．统筹协调信息采集工作
企业专利预警需要的信息来自企业内部诸多部门，要统一组织协调信息的报送工作，建立通畅的信息交流渠道，保证从各信息源及时准确完整地获取相关信息。
预警信息分析子系统
预警信息分析子系统是专利预警系统的核心模块，它是以人的智力为主导，实现信息的集成、重组和知识化。通过专职和兼职的情报分析人员，借助各种信息分析工具，采用人工和计算机辅助分析方法相结合的手段，将预警信息采集子系统所采集的信息有序化、系统化、层次化，最终产生出之有价值的预警情报。
1．数据的鉴别和验证
专利运营与融资孵化请进入： _______________________________________________________________________________ 对预警信息采集子系统传输的数据进行鉴别和验证，是预警信息分析子系统第一步要做的工作。鉴别和验证的总原则是：预警信息分析应围绕专利权利的基本情况（即专利拥有量）及变化趋势（即专利拥有量的变化）展开，分析内容包括国外企业可能通过知识产权手段制约企业经济发展的技术领域和地域（市场范围）、企业专利拥有量低而国际市场份额占有量高的技术领域以及可能造成的危害程度等。
具体鉴别和验证方法，有待于具体项目立项后，对各种数据源进行调查研究，制定出数据评价和筛选原则。
2．信息的有序化组织
在整个系统中，除了连接已有的各种结构化数据格式的数据库外，将建立一个非结构性数据库，用于存放文本或文档格式的数据（包括自然语言提取的信息）。为了降低系统建设成本，尽可能通过接口连接已有的数据库，对需要重点跟踪的行业、其他竞争对手或某个技术领域应当建立相应的特定行业、特定企业、特定技术领域数据库。信息的有序化组织中，另一项重要任务是设计信息存储表格，这项工作应在对各种数据源进行调查研究后完成。
3．预警信息分析
预警信息分析包括预警指标的确定，信息分析方法、分析内容和辅助信息分析工具的选择。
企业进行预警分析的目的旨在及时掌握相关领域专利竞争态势，提升企业自主创新能力，有 第 4 页 共 4 页
专利运营与融资孵化请进入： _______________________________________________________________________________ 效规避和处置可能发生的竞争威胁，促进企业公平健康地参与行业竞争，提升企业竞争优势。 一般来说，预警指标的选择包括专利、科技和贸易三方面。
(1)贸易指标。
经济利益的争夺是专利纠纷发生的根源，对各种贸易数据的统计、分析、再加工是专利预警工作的重要内容之一。这些数据包括海关进出口贸易数据以及国内、国外特定市场的销售等相关数据，以及出口产品价格同比变化率、出口产品数量同比变化率、进口国同类产品的市场占有率、企业产品在国际国内市场的占有率变化等。
(2)专利指标。
专利指标是进行专利分析和预警工作最重要的基础指标。主要有专利数量指标、申请人或权利人指标、专利技术主题指标、专利区域分布指标和研发团队指标等基础指标（这些指标可进一步细化，详细内容参见专利分析内容部分）。
其中，专利数量指标是以数量和数量的变化为依据，包括专利申请数量和授权数量及其变化率等；申请人或权利人指标包括企业的主要竞争对手（特定申请人，即某行业中重要的生产、研发企业）和潜在竞争对手及其他们的技术特征等；专利技术主题指标包括利用各种专利分类号（国际专利分类号、美国专利分类号、欧洲专利分类号、日本专利分类号、手工代码分类号）、数据挖掘或人工标引方法进行的针对专利涉及的技术主题所做的各种分析；专利区域分布指标包括同一技术主题在不同国家的专利分布或同一专利权人在不同国家的专利布局等指标；研发团队指标包括重要竞争对手专利发明人的数量及其变化等指标，旨在探索企业技术投入的动向。
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(3)科技指标。
科技指标包括企业所采用的技术要素、相关行业国际主流技术标准要素等指标，旨在探索企业跟随科学技术发展的能力。
(4)由于不同技术领域。
专利技术的生命周期不同，因此设定的各类专利警示指标起点不同。这就决定了专利预警不同于其他行业的预警，它没有统一的量化指标，企业在实际专利预警操作中应当引起关注。
4．预警信息分析的工作方式
根据系统设立的各技术领域或主要竞争对手的专利预警信息的警示点，由系统自动生成统计报表，监测相关技术领域或专利申请人专利申请（或授权）量和量的变化信息。由分析人员阅读统计报表，以信息预警快报的形式发出。
对于涉及国民经济的重大事件和可能发生大规模知识产权纠纷的警示信息，应成立相应的预警信息分析专家组，针对有关技术和产品，在对所收集的预警信息进行深入综合分析的基础上，对其可能给企业或产业造成的影响做出预判，撰写评估和分析报告。
预警信息应用（服务）子系统
预警信息应用（服务）子系统是专利预警系统的输出系统，它的主要功能是面向企业各级决 第 6 页 共 6 页
专利运营与融资孵化请进入： _______________________________________________________________________________ 策层提供情报产品和情报服务，并负责收集和处理各种反馈信息。预警信息应用（服务）子系统涉及以下内容。
1.信息分层推送制度
预警信息应用（服务）子系统设有向企业最高领导层、企业相关部门主管、允许进入本系统的企业技术官员等不同层面的信息推送制度。
2.信息产品的类型
预警信息应用（服务）子系统所提供的信息产品的类型有：情报简报、特别专题报告、重点行业跟踪研究报告、主要竞争对手分析报告、竞争环境分析报告、新兴产业领域预测报告以及对国际国内有关政策的变动进行分析形成的报告和重要市场事件涉及的专利通告等。
3.信息产品发布形式
预警信息应用（服务）子系统的信息产品发布形式有：定期和不定期的口头汇报、E-mail电子邮件形式、Fax传真形式、内部资料或刊物形式和网络资源共享等方式。
4.预警信息结果的反馈和跟踪
企业各有关人员在收到预警信息后，应提供预警信息质量和效果等反馈意见，并及时将反馈意见输送到预警信息应用（服务）子系统中的反馈信息收集窗口，系统自动将反馈信息导人到原有的发送信息文档中。预警部门将在此基础上进行后续的跟踪研究，并提出进一步的指导意见。同时根据反馈的结果对预警分析法进行修正。