专利申请必须知道的知识

一．为什么要进行专利申请

一是为了保护发明创造的专有权，尊重发明人、设计人所付出的劳动，另一方面是为了发明创造的推广应用，促进科技和经济的发展。专利权作为一种无形资产，其价值具有商品性，并可以进入交换领域，这就要求有一种法律制度《专利法》，将这种发明创造及其价值进行保护。

二．专利的类型

我国专利法规定的专利类型有三种:发明专利、实用新型专利、外观设计专利。

发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。它又分为产品发明和技术方案的方法发明。产品发明是指一切以有形形式出现的发明，即用物品来表现其发明，例如机器、设备、仪器、用品等。方法发明是指发明人提供的技术解决方案是针对某种物质以一定的作用、使其发生新的技术效果的一种发明。方法发明是通过操作方式、工艺过程的形式来表现其技术方案的。

实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型专利只保护具有一定形状的产品，没有固定形状的产品和方法以及单纯平面图案为特征的设计不在此保护之列。由于实用新型专利及申请具有无需进行实质审查、审批周期短、收费低的特点，使该类型专利的申请量占总专利申请量的2/3。

外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感，并适于工业应用的新设计，即产品的样式。它也包括单纯平面图案为特征的设计。　  

三．专利权的特点

1、专有性： 专有性也称独占性，指专利权人对其发明创造所享有的独占性的制造、使用、销售、和进口的权利。也就是说，任何单位和个人未经专利权人许可不得进行以生产经营为目的的制造、使用、销售、和进口其专利产品。否则，就是侵犯专利权。

2、地域性： 除签有国际公约或双边互惠协定外，指一个国家依照本国专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖的范围内有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。也就是说，一项发明创造只在我国取得了专利权，那么如果有人在别国制造、使用、销售该发明创造，则不属于侵权行为。

3、时间性： 指专利权人对其发明创造所拥有的专有权只在法律规定的时间内有效，期限届满后，专利权人对其发明创造不再享有制造、使用、销售和进口的专有权，这时任何单位和个人都可无偿使用该项技术。我国现行专利法规定的发明专利、实用新型专利、外观设计专利的保护期限自申请日起分别为20年、10年、10年。

四．什么样的发明创造才能获得专利权（专利应具备的基本特征）？  

取得专利权的发明创造必需具有新颖性、创造性、实用性。

新颖性是指： 1、在专利申请提交到专利局以前，没有同样的发明创造在国内外出版物上公开发表过。2、在国内没有公开使用过，或者以其它方式为公众所知。3、在该申请提交日以前，没有同样的发明或实用新型由他人向专利局提出过并且记载在以后公布的专利申请文件中。

创造性是指：专利申请同申请提交日前的现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著进步。该实用新型有实质性特点和显著进步。

实用性是指：申请专利的发明创造，能够在工农业及其它行业的生产中制造、或能够在产业上或生活中应用，并能产生积极的效果。

专利法规定，授予专利权的外观设计应当与申请日以前在国内外出版物上公开发表过或国内公开使用过的外观设计不相同并且不相近似。  

五、不给予专利保护的情况  

专利法规定对下列各项，不授予专利权：1、科学发现；2、智力活动的规则和方法；3、疾病的诊断和治疗方法；4、动物和植物品种；5、用原子核变换方法获得的物质

六、什么是现有技术？现有技术能否申请专利？  

专利法实施细则中的“现有技术”一词有其特定的含义。它是指在申请日以前，有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用或者以其它方式为公众所知，也有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请的技术。这和专利法中所称的“已有的技术”是同一概念，也包含说明书所指的技术背景。现有技术，不再具有新颖性，因而不能申请专利。

七．什么是职务发明非职务发明？发明人、设计人和专利权人有什么关规定？

职务发明：发明人在本职工作中完成的发明创造；履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的发明创造；主要利用本单位的物质条件（包括资金、设备、材料、或不公开的技术资料等）完成的发明创造；退职、退休或调动工作一年内作出的与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。职务发明的专利申请和专利权归单位所有，但单位应给予发明人奖金和报酬。

非职务发明：职务发明以外的发明为非职务发明。其专利申请和专利权归发明人个人所有，几个人共同完成的，归几个人共有。

发明人、设计人：是指“对发明创造的实质性重点做出创造性贡献的人”。在发明完成过程中，帮助进行一般性的测试、试验、加工、计算或资料整理以及进行领导和后勤支持工作的人员不是发明人。

我国专利法规定：专利申请或专利权可以有偿或无偿转让、或继承。（而专利技术转让只是使受让方在规定的范围内有权使用该专利技术）。

专利权人：是某项专利这一知识产权的所有者，即为该项专利的专利权人。

八、什么是专利代理？  

依照专利法的规定，专利申请人或其他当事人可以委托专利代理机构向专利局申请专利或办理其他专利事务。专利代理机构配有专利代理人。专利代理人是经过专业培训，通过考试，并在专利局登记的、专门从事专利代理业务的人员，是既懂技术又懂有关法律的专家。专利代理人办理的业务有：1、为专利申请提供咨询；2、专利申请文件的撰写、申请专利的各种手续及各项事务办理；3、代理专利无效宣告程序中的各项事务；4、为技术转让中的有关专利的问题咨询；5、进行专利检索及专利技术的鉴定工作。6、其他有关专利事务。

九、委托代理发明专利或实用新型专利申请时应提供那些文件？

（一）与申请项目有关的检索文件和背景材料。例如，与申请项目相近或相似的在先专利文件、文献、期刊、图纸等。委托申请中国发明专利时最好事先进行专利检索，否则，所申请的项目在申请的审查过程中很容易被驳回。

（二）所申请项目的书面技术资料，这些资料应当包括如下内容：

1、申请项目所属技术领域及应用的范围，以及现有技术中实现与申请项目相同或相似效果的技术措施、技术手段，方法或方式；

2、所申请项目的发明目的，需要解决那些技术问题。

3、用文字以及附图详细描述实现所申请项目发明目的的技术措施、技术特征。如：所申请项目的是一种产品，技术措施及技术特征是指：产品的结构、各零件的连接、布局、相互关系及它们在所申请项目中所起的作用，各零部件间的组合方式和详细的动态方式，所申请的是一种方法，技术措施和技术特征是指的工艺、工艺参数及工艺中有关细节。此外，还应提供所申请项目的至少－个具体实例（这里的具体实例不是指模型或实物，而是表现具体实例的附图和文字说明，只有在通过图纸和文字仍无法说明所申请项目的技术措施时才可能提供模型或实物，用以说明所申请的主题）。

所提供的图纸应当用碳素笔绘制于A4纸上，图面上不应有文字、图框线和尺寸线、尺寸标注，各零件及部件可用数字（1、2、3…..）标出，并在另一张纸上写出各标号所代表的零件名称。

4、所申请项目的实验数据、结果，或者试验中所产生的现象；

5、结合具体实例和实（试）验结论，客观地说明发明的优点和缺点。如无实验数据，或实验结论，发明人应当对发明进行客观分析，推断发明可能有的优缺点；

6、发明人认为的所申请项目与现有技术在技术特征上的不同之处；

7、发明人认为应当属于技术秘密的内容。

委托人提供的上述资料应当是客观的、真实的，在可能情况下发明人应当向代理人当面解释和说明有关技术细节。在必要的情况下委托人应当根据代理人要求提供进－步的技术资料、证据等文件。

十、委托办理外观设计专利申请代理时应能提供如下文件？

（一）反映产品整体外形的图或照片各四份。一般应有产品的主视、左视、右视、俯视、仰视及后视位置的图或照片，在必要时还应当提供产品的立体图。在各图下应注明视图位置。如果产品是对称的，可以省略相同或对称的图或照片。

所提供的图纸应当用碳素墨笔绘制于A4纸上，图的大小不得小于3厘米×8厘米，并不得大于15厘米×22厘米。图中的功能性文字、商标、产品使用说明等应当用黑色实线或斑块进行覆盖。

（二）对产品外形及设计要点的必要说明；

（三）如果要求保护产品的色彩，应在提供黑白图的同时再提供产品的彩色图四份。

十一、专利申请费用

十二、专利从申请到授权要经过那些程序

依据《专利法》，发明专利申请的审批程序包括：受理、公布、实审以及授权5个阶段，实用新型和外观设计申请不进行早期公布和实质审查，只有3个阶段。

（1）受理阶段。专利局收到专利申请后进行审查，如果符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。如果申请文件未打字、印刷或字迹不清、有涂改的；或者附图及图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、照片模糊不清有涂改的；或者申请文件不齐备的；或者请求书中缺申请人姓名或名称及地址不详的；或专利申请类别不明确或无法确定的，以及外国单位和个人未经涉外专利代理机构直接寄来的专利申请不予受理。

（2）初步审查阶段。经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。

  在初审是要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。若是外国申请人还要进行资格审查及申请手续审查。不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被视为撤回。经答复仍未消除缺陷的，予以驳回。发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的。将直接进入授权秩序。（3）公布阶段。发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到申请日起满15个月才进入公开准备程序。如果申请人请求提前公开的，则申请立即进入公开准备程序。经过格式复核、编辑校对、计算机处理、排版印刷，大约3个月后在专利公报上公布其说明书摘要并出版说明书单行本。申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利。

（4）实质审查阶段。发明专利申请公布以后，如果申请人已经提出实质审查请求并已生效的，申请人进入实审程序。如果申请人从申请日起瞒年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请既被视为撤回。

在实审期间将对专利申请是否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。经审查认为不符合授权条件的或者存在各种缺陷的，将通知申请人在规定的时间内陈述意见或进行修改，逾期不答复的，申请被视为撤回，经多次答复申请仍不符合要求的，予以驳回。实审周期较长，若从申请日起两年内尚未授权，从第三年应当每年缴纳申请维持费，逾期不缴的，申请将被视为撤回。

实质审查中未发现驳回理由的，将按规定进入授权程序。

（5）授权阶段。实用新型和外观设计专利申请经初步审查以及发明专利申请经实质审查未发现驳回理由的，由审查员作出授权通知，申请进入授权登记准备，经对授权文本的法律效力和完整性进行复核，对专利申请的著录项目进行校对、修改后，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书，申请人接到通知书后应当在2个月之内按照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用，按期办理登记手续的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在2个月后于专利公报上公告，未按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。 
  

专利授权三年内

非职务85％职务70％

按照对应年度数额减缓比例

第二篇：最新专利申请受理与审批知识(1)

最新专利申请受理与审批知识(1)

发布时间：2014-01-10 点击次数：162

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一、专利申请审批流程

发明专利审批流程：

申请——受理——初步审查——公开——实质审查——授权——发证、公告

实用新型、外观设计专利审批流程：

申请——受理——初步审查——授权——发证、公告。

二、专利申请的受理

1、受理机关

中国专利局负责受理和审批专利申请。

中国专利局受理处和中国专利局设在若干省、市的代办处代表中国专利局具体负责受理专利申请。

2、专利申请文件

申请发明或者实用新型专利应提交的申请文件包括：

请求书、说明书(发明专利申请必要时应提交附图，实用新型专利申请必须提交附图)及其摘要和权利要求书等文件：

申请外观设计专利的申请文件包括：请求书及外观设计的图片或照片等文件。

3、申请日的确定

专利局收到专利申请文件之日为申请日。

专利申请受理机关对符合条件的申请给出申请号、确定申请日、发受理通知书：

三、专利申请的审查和批准

1、审查制度

我国专利法对不同的专利保护对象采取了不同的审查制度。发明专利申请采用早期公布、延迟审查制度;实用新型和外观设计专利申请采用初步审查制度。

2、发明专利申请的审查

① 初步审查对专利申请是否符合专利法规定的形式要求以及明显的实质性缺陷进行审查

② 公开发明专利申请，自申请日起满18个月，即行公布。专利局可以根据申请人的请求早日公布其申请

③ 实质审查

实质审查是对专利申请是否符合授予专利仅的实质性条件进行审查。

发明专利申请自申请日起三年内，申请人可随时提出请求实质审查，申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请被视为撤回。

3、实用新型和外观设计专利申请的审查

我国对实用新型和外观设计专利申请采用初步审查制度，即对专利申请是否符合专利法规定的形式要求以及明显的实质性缺陷进行审查，而不进行实质审查： 4、授权

发明专利申请经实质审查、实用新型和外观设计计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，专利局即作出授予专利权的决定。发给专利证书，并予以登记和公告。

四、申请国外专利的一般程序与手续

1、申请中国专利

我国单位和个人如拟申请外国专利，必须首先向中国专利局提出专利申请，这主要是便于专利局作保密审查，以维护国家利益。这对申请人也是有益的，因为.如果是向巴黎公约成员国申请，可按规定享受优先权。至于中国公民在外国作出的发明创造.可按照《关于我国学者在国外完成的发明创造申请专利的规定》，先办理居住国专利申请手续。凡属于涉及国家安全或者重大利益需要保密的发明创造，不得申请外国专利，违者给予行政处分，情节严重的还要依法追究刑事责任。

2、办理优先权证明和手续

单位申请的，一般应按照行业归口或行政管辖关系，向国务院有关主管部门提出《向国外申专利请求书》。国务院有关主管部门收到请求书后，应在从申请日起4个月内，对该请求进行保密审查，提出是否同意向国外申请专利的意见，通过申请人并抄送国家科委。申请人接到肯定的通知书后，即可持此通知书到中国专利局要求出具优先权证明，以办理向外国提交专利申请的手续。个人申请的，可直接向专利局请求出具优先极证明，在通过保密审查后，中国专利局将出具优先权证明文件。请求出具优先权证明，要缴纳优先权要求费.提交办理文件副本请求书：

3、办理微生物保藏手续

大多数国家专利法都规定，凡涉及公众不能得到的微生物的专利申请，要求在申请日前或申请日将该微生物提交保藏。这就要求申请应在提交专利申请之前办好出口许可证手续，与此同时，还要通过所在国的代理机构办理微生物进口手续。我国于19xx年7月1日加入《国际承认用于专利程序的微生物保藏布达佩斯条约》。中国专利局指定的微生物保藏单位中国微生物菌种保藏管理委员会普通微生物中心(北京中关村)、中国典型培养物保藏中心(武汉大学内)也是国际承认的微生物菌种保存单位。因此，凡已向上述单位提交了保藏而专利申请又是向布达佩斯条约缔约国提出的，可以不另办或延期办理保藏手续。

4、委托代理

中国单位和个人向外国申请专利.申请人应持优先权证明委托国务院指定的涉外专利代理机构办理。委托代理，要签署委托书(有的还要签署委托合同)。委托书一般是代理机构统一印制的，申请人是单位的，应由单位盖章，并由法定代理人签字;申请人是个人的，由个人签章即可。其次.还要填写委托外国专利申请明细表，表的内容包括发明人、申请人姓名(或名称)、住址、原申请日、申请号、优先权要求、申请国别、申请类别、申请文件翻译方式、办理公证和认证方式等。其中，发明人一栏要提供中文和汉语拼音，申请人栏要提供正规的中英文或汉语拼音的单位名称。优先权证明文件原未办妥的，可委托代理机构办理。

5、填写有关申请表格

这些表格由申请国的代理机构提供，需中国申请人填写。比较常见的有委托书、转让证明(如有转让关系)、发明人宣誓书、中小企业证明(有些国家和美国规定.申清人是中小企业的.可减免申请费等)。 6、办理其他必要文件要视申请国别而定，如向日本申请，要办理法人公证或个人国籍公证。向泰国、菲津宾、南美诸国申请，要办理委托书签名属实公证;菲津宾、南美诸国还要办申请文件认证手续。公证手续一般可在北京市公证处办理。（来源：找法网）

最新专利申请受理与审批知识（2）

发布时间：2014-01-10 点击次数：112

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五、专利权的行政保护

1、专利保护的范围

① 发明和实用新型专利的保护范围

发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。

权利要求书应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚和简要地表述请求保护的范围。权利要求是确定专

利保护范围的基本依据，它又应当由反映发明和实用新型内容的技术特征组成。因此，确定了技术特征，专利的保护范围也就随之确定了。

② 外观设计专利的保护范围

外观设计专利文件不同于发明和实用新型专利文件，它只有表明该外观设计的图片和照片，没有权利要求书和说明书。因此，我国专利法第五十九条第二款规定： “外观设计专利权的保护范围以表示在图片或照片中的该外观设计专利产品为准”。根据这一规定，确定外观设计专利的保护范围是以显示该外观设计的图片或照片为依据的。确定外观设计专利的保护范围，不受制造方法的限制，即不论用何种方法生产相同的外观设计专利产品都是不允许的。但是，外观设计专利保护的范围受到产品类别的限制。产品分类表在决定外观设计专利权的保护范围时有一定效力。此外，在下列三种情况中的设计不在外观设计专利的保护范围内：

A、不以商业上散发或销售为目的而摹仿一项外观设汁。

B、将用于二维产品的二维平面设计应用于二维产品，或将三维产品的三维设计应用于二维产品。

C、将一项外观设计复制编在一本著作中。

2、专利侵权行为的识别

专利法第六十条对专利侵权行为给出了定义：即未经专利权人的许可，实施其专利的行为。具体指未经专利权人许可，为生产经营目的制造、使用、销售、进口其专利产品.或者使用其专利方法以及使用、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。但使用外观设计专利产品不属于侵权行为。获得强制许可和计划授权许可实施专利的行为不属于侵权行为。专利法第六十二条规定的不视为侵权的五种利用专利的行为也不属于侵权行为。

3、专利侵权行为证据的收集

一项专利权是否被他人侵犯，首先要查明是否有构成侵权的事实，这些事实完全要靠证据来证明。因此，及时、全面地收集有关的构成侵权的证据是非常重要的，证据有书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录7种。专利权人收集侵权证据时，应特别注意收集侵权的物证和书证，以及能证明侵权事实的视听资料：

①物证

物证，主要是侵权物。一项专利被侵权，必定有人制造、使用、销售、进口了该专利产品或依照该专利方法直接获得的产品。因此.一般情况下，侵权物是十分重要的证据。有的侵权产品体积较大或很笨重，

或价格昂贵，不一定购买该产品作为证据，而可以采取拍照和取得他人的销售凭证作为证据。应当注意，我国专利法对方法专利的保护虽然延及产品，但是，相同产品的物证在方法专利侵权纠纷案件中，其证明作用只是间接的;不能以侵权人生产相同产品直接认定侵权行为的存在，关键是看侵权人是否使用了专利权人的专利方法来生产相同产品。此时，如果属于19xx年1月前申请而取得的方法专利，举证责任可以转移到侵权人一方，即由侵权人证明自己存在或不存在未经专利权人同意而使用专利方法的事实。但如果19xx年1月1日后提出专利申请的，只有生产新产品的方法专利，举证责任才可以转移。

②书证

书证是侵权证据中最主要、运用最普遍的证据。书证种类较多，根据其所起作用的不同，书证一般包括如下几种：

A、证明专利权有效性的书证，如中国专利局签发的专利证书、专利局出版的专利文件、专利复审委员会发布的宣告无效请求审查决定、缴纳年费的收据、专利登记簿副本以及专利权转让合同等等。这些书证主要证明有效专利权的存在、诉讼当事人的主体资料、该项专利依法受保护的起始时间、保护范围等。

B、证明侵权人实施了侵权行为的书证如购销合同、转让合同、销售#5@p以及产品说明书、产品设计图、产品配方、加工制造工艺等相关的技术资料等。

C、证明侵权规模的书证如财务报表、财务单据、企业生产记录等。这类书证的证明作用是查明侵权人侵权规模，即侵权人因侵权行为所获得的利润，是确定损害赔偿的重要依据。 但是，在实际上，专利权人及其代理人自行收集这类证据往往较为困难，侵权人一般不予配合，或拒绝提供这类证据。对于这些关键证据，当事人可以请求人民法院提取;

D、视听资料。

视听资料不是专利侵权纠纷案件经常使用的证据，但是，在某些情况下也能起到重要作用。例如：以视听资料的形式出现的广告、产品介绍、关于企业生产某种产品的实况录相等，对认定侵权事实往往起着重要的作用。

4、调处请求书的撰写

专利权人在自己的专利权受到侵犯时，为了依法维护自己的合法权益，可以根据中国专利法第六十条规定，向专利管理机关请求处理。请求专利管理机关处理，要提交请求书，并按照被请求人数提交副本。调处请求书一般由首部、正文、尾部三部分组成。具体内容和写法如下：

① 首部

首部要求依次写明下列事项：

A、请求书名称，即专利纠纷调处请求书。

B、当事人的基本情况，包括请求人、被请求人的基本情况，如果案件涉及第三人的还要写出第三人的基本情况。请求人是个人的，要写明姓名、性别、年龄、民族、职业、工作单位和住址。请求人是法人或其他组织的，要写明单位名称、地址、邮政编码、电话号码和法定代表人或主要负责人的姓名、职务。如果法定代表人委托了代理人的，应写明代理人的姓名、单位和职务。被请求人、第三人基本情况的写法要求与请求人相同，如有项目不知道的，可以不写，但请求人的单位名称 (或姓名)、地址是必须写清的。

当事人的书写顺序是：先分行写明请求人和委托代理人的基本情况，如果是几个专利权人或利害关系人共同请求处理时，请求人有几个写几个。再分行写明被请求人、第三人的基本情况。

② 正文

正文应依次写明以下内容：

A、调处请求：写明请求维护什么权益，解决什么问题，要求要具体、明确、有多项要求的应分项列出。

B、事实和理由：讲事实，举证据，摆道理，引用法律法规，是请求书的主要部分，是专利管理机关审理案件的基础和依据，也是专利侵权纠纷调处关键。通常，可分如下几个主要层次撰写：

一是按时间顺序有条不紊地写明专利权的法律状况。如什么时间申请的专利，什么时候授权，专利权至今是否有效或有效期的起止情况。

二是概括说明该专利权的保护范围。也就是叙述实现该发明或实用新型目的的独立权利要求中必要技术特征所组成的整体技术方案。一般是直接引用说明书的发明目的和独立权利要求，然后对独立权利要求简明扼要地解释。如果该专利已由专利权人实施或许可他人实施而且收到一定效益，也可以对实施情况、效益和社会影晌加以概述。三是写清楚被告的侵权经过和事实。主要应描述侵权物的技术特征，并应同专利的必要技术特征进行对照分析，说明各对应的技术特征相同或等同的理由。

四是说明提出处理请求的法律依据。

③ 尾部

尾部要求具体写明受理专利管理机关的全称，具状人签名或盖章，起诉日期和附项等。（来源：找法网）