投资管理公司

概述

　　投资管理公司是一种新型的投股控股公司，其主旨是为其它公司提供战略策划以及资金引进等一些限制其公司发展的不利因素，从而实现公司的复兴，体现了竞争合作求双赢的合作原则。

简介

　　投资管理公司是一种法定的合作管理机构，涉及卫生、环保、消防、海关、进出口权、烟酒经营等多个行业.因其在运行中扮演着极其重要的角色，在一定程度上来讲，它在公司的成败上起着决定性的作用，因此也就导致了法律上也对其成立进行了严格的规定。（注：投资担保公司最低注册资金3000万，要求高管大专学历，在银行等相关机构工作过两年以上，董事具备大专学历，从事相关经济工作3年以上，高管中必须有律师、会计师、经济师，经济师要是金融专业，并且股东和高管都要出具无犯罪证明和银行资信证明等）因其在法理上的严格规定，也就决定了法定投资管理公司的可靠性。

发展意义

　　投资管理公司类似于一种媒介，其在运行中起着中间介质的作用，为其它一切在管理上或者是资金上有困难的公司提供策略与方针并为其引入投资与合作伙伴，使其实现企业的复兴。其主要盈利方式是，获取策略上的回报或者是在公司里参股以获得必要回报。其经营精神是“竞争合作求双赢”。

服务对象

　　一切在资金上或者经营策略上有困难的集团或者企业。

　　服务范围

　　为其它一切符合资格的公司提供策略投资，为企业增值，并为之引入投资伙伴，同时也包括企业包装以及股本与公司架构重组。涉及卫生、环保、消防、海关、进出口权、烟酒经营等多个行业.（注：行业政策性控制由当地实际情况决定。）

经营范围和业务受理须知

　　经营范围：项目投资、风险投资、项目融资、投资管理、战略策划、资产重组、融资上市、私募融资。

　　业务受理须知：

　　受理企业基本条件：

　　一、企业依法成立、证照齐全;

　　二、企业正常运作、效益良好;

　　三、企业(项目)及行业有一定的发展前景和较强的竞争能力;

　　四、具有良好的投资环境;

　　五、企业领导人及管理团队具有开拓、创新、敬业、务实的精神和诚实守信的处事态度。

　　业务受理基本要求：

　　一、融资内项目：

　　1.融资金额;

　　A、流动资金：50万以上 B、固定资产：100万以上 C、项目融资：300万以上

　　2.使用年限：1至5年。

　　3.行业限制：要符合国家产业政策。

　　二、股权(合作)方式：

　　依照固定的相关法律法规，双方各占一定比例股份，风险共担、利益共享。

　　1.投资额度：1000万人民币以上。

　　2.合资年限：1至5年

　　3.投资行业：重点在房地产开发、化工、能源、发电、矿山及其深加工、旅游及其它配套七套项目、城市建设(旧城改造)项目，以及其它有一定发展前景的科技创新项目。

　　项目受下前期资料：

　　一、法律文件：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、相关资质证书、法人身份证、代办人身份证和授权书;如特种行业请提供特种行业许可证。

　　二、财务资料：上二个年度财务年终报表，近三个月的资产负债表和损益表。

　　三、资产资料：房产证、土地证、固定资产清单(或发票、证明等)

　　四、政府批文：相关项目的政府批文。

　　五、融资报告：项目融资的用途、融资额度和用款期限，还款保障等。

　　六、企业介绍：企业基本状况、人员、产品、原材料及供应商、销售渠道及客户，近两年销售额和利润等。（以南京筑拓投资管理有限公司为参考）

编辑本段行业著作

　　国内关于投资管理的专业书籍很多，其中北京道可特投资管理公司^[2]在诊断式服务、伙伴型投资方面尤为

  

道可特投资管理^[2]

突出，其公司出版的《直击新三板》、《IPO证券发行与上市》、《外资PE在中国的运作与发展》是国内资本市场不可多得的实务书籍，兼顾了实务性和前瞻性两大特点，不仅从资本市场体系建设角度和国内外场外市场对比角度详细解读了“新三板”、IPO、私募股权投资 ，也有助于企业、投资者了解整个资本市场的投资管理运作，具有实务操作上的借鉴意义。

　　一、【IPO企业创业板上市筹备与操作指南简介】

　　《企业创业板上市筹备与操作指南:战略投资引入与改制重组》内容简介：创业板的开启，不仅丰富了我国资本市场的体系，而且为自主创新型和高成长型创业企业提供了融资及发展平台。企业如何认识、理解和运用创业板，并最终成功登陆，成为企业家们最为关注的问题。《企业创业板上市筹备与操作指南:战略投资引入与改制重组》从专业律师的视角，结合实践经验，同绕企业如何认识创业板、改制重组、引入战略投资者等重点问题，全景解读了企业成功登陆创业板的过程，为企业提供最新最全面的实务操作指导，具有极高的实务参考价值。

　　二、【直击新三板简介】

　　“新三板”通过四年试点后，已渐成熟，在全国范围逐批扩容已成定局。本书作为第一本全面介绍“新

  

新三板-道可特投资管理

三板”的实务书籍，兼顾了实务性和前瞻性两大特点，不仅从资本市场体系建设角度和国内外场外市场对比角度详细解读了“新三板”，并深度介绍了“新三板”规则和操作实务，还对中关村现挂牌企业情况进行了分析和比较，推出了经典案例，同时，还前瞻性地就“新三板”的扩容、交易制度改革特别是做市商制度的引入、转板通道等热点、焦点问题进行了开放性探讨，即有助于企业、投资者、中介机构了解“新三板”，具有实务操作上的借鉴意义。也为有关部门改革、发展“新三板”提供了一些可贵的建议，具有相当的参考价值。本书的出版填补了场外交易市场专著缺失的空白，值得有关方面读者关注、阅读和参考。

　　四、【外资PE在中国的运作与发展】

　　本书试图从外资PE在中国的募集、设立、投资、退出等角度，从政策和实践两个层面深入、系统的解析，一方面为准备进入或已在中国发展的外资PE提供操作指引，另一方面，通过内外环境、资源、模式、人才、经验方面的对比，对中国私募股权投资基金的发展提出了一些建设性想法。是国内目前第一本专门探讨外资PE的实务性书籍，有很高的实用和理论价值。

第二篇：投资管理公司组织架构

投资管理公司组织架构

部门一《技术分析交易部》

部门前期所需部门经理一名

部门小组组长一名兼职风控人员

部门交易员3-5名

该部门所需风险10%-20%，年收益率30%-50%，该部门主要以对市场有着深厚理解和分析的部门经理带队，对于A股/股指期货/外汇等金融衍生品进行技术分析，控制风险进行交易。我对该部门抱有很高的期望值。风险和收益并存的原理加上该部门拥有超过5年以上交易经验，并曾经在东北有着最大投资公司之称的交易部经理带队，该部门对于公司创造的利润值得期待。

部门操作策略及流程

一、 交易环境：正规做市商和ECN都可以，平台稳定不掉线。 a) 要求点差尽可能低，EUR/USD成本控制在1左右.

b) 隔夜利息合理

二、 交易货币：

EUR/USD、AUD/USD、USD/CHF、GBP/USD、USD/JPY （直盘或交叉盘）

三、 账户资金额度：

四、 操作周期：

五、 交易策略：中长线复合加仓为主，短线为辅。

·交易指标：

主指标：21、45、154、250

辅助指标：双线MACD、通道和趋势线

·交易周期：

大周期：4小时或日线（此周期确定交易方向和战略计划） 中周期：30分钟或一小时（用来确定开仓区域） 小周期：5分钟或者15分钟（用来寻找入仓点位）

行情由此3个周期来划分为趋势、区域、点位。我们所需要做的是由大周期判断方向和趋势，如果是上涨趋势，在中周期下跌的时候寻找建仓区域，开仓时结合小周期及各个周期的关系来过滤虚假突破，行情一旦按照计划发展，行情将进入拉升期，最后进入逼空期（出货期）。

部门二《对冲套利交易部门》

部门前期所需部门经理一名

部门组长一名兼职风控人员

部门交易员5-8名

该部门所需风险5%，年收益率20%-35%，该部门主要以我们所研发的外汇对冲套利模型和股指期货现有的套利模型交易为主。对冲原理在金融发达国家已经被运用几十年。但在中国还是不多见的，该模型经过我团队长期研发最终成型。属于避险盈利的主要手段之一。因为是以对冲套利为主

所以利润空间比较有限。该部门也是公司盈利的主力军和公司避险投资的主力部门。

部门操作策略及流程

一、 交易环境：正规做市商和ECN都可以，平台稳定不掉

线。

a)要求点差尽可能低，EUR/USD成本控制在1左右. b)隔夜利息合理（最好选择用拆借利率的）

二、 交易货币：

EUR/USD、AUD/USD、USD/CHF、GBP/USD、USD/JPY

三、 账户资金额度：

四、 操作周期：

交易策略：利用不同投资品种之间的相关性进行投资，当两个品种的价格差和比拉大时，进行多空同时建仓，当回复到正常的时候在双向平仓。

·交易指标：

主指标：A-B,A:B差价或比价

辅助指标：A.B

·交易周期：日线、4小时、1小时

套利的原理是是基于以下几个方面：

a) 相关商品在不同地点、不同时间对应都有一个合理的价格差价和比价。

b) 由于价格的波动性，价格差价经常出现不合理；不合理必然

要回归合理。

c) 不合理回到合理的这部分价格区间就是盈利区间。 交易方式：

下面以英镑/欧元为例，英国和欧元区经济具有非常强的相关性，因此欧元和英镑这两个货币的相关性也非常强。英镑和欧元的比价总的来说在1.08-1.18之间震荡。如果上坡1.18，则可以做空欧元，做多英镑；如果下破1.08，则可以作多欧元，做空英镑的方式进行对冲交易。

部门三《投资担保部门》

部门前期所需部门经理一名

部门组长一名

部门风险控制人员若干

该部门所需风险3%-5%，部门年收益率15%-25%。该部门主要以经济业务为主，为在A股市场/期货市场的散户配资为主并由风控人员对其进行风险监管。因为经济业务需要长期的积累客户源。所以该部门在前期公司运作时作为辅助部门，在私募资金有闲置资金时可以放置该部门。

投资人前期所需资金1000W-1500W。我方需占公司全部股份的30%，并且公司的CEO是我方的其中一名部门经理。 CEO拥有公司前期和未来的投资方向的决策权。前期信任我

方会提供以往的交易记录，并且耐心讲解我们的套利模型交易技术和公司未来发展的前景。

公司前期以投资人个人的投资资金为主进行交易。后期发展成私募，合法公开的募集资金并且风险公担的进行交易这样减轻了投资人的风险和资金流动的压力。未来的公司在3-5年之内如果运行良好，可以作为投资控股在A股市场上市。