呈送 客户：

广发证券金管家投资顾问

资产配置报告

广发证券保定恒祥南大街营业部 20xx年5月18日

目录

1、广发证券金管家投资顾问资产配臵报告声明

2、客户基础信息

3、资产分配

4、配臵类别及品种信息

5、结束语

联系人：

0 电话：020－ Email:

广发证券金管家投资顾问资产配置报告声明

广发证券金管家投资顾问资产配臵报告，是在根据客户提供的真实资料而确定其风险类型的基础上，结合客户提供的投资目标、期限等综合条件，最后提出具体资产配臵方案的报告。

该报告所涉及的基础信息由客户提供并确保其真实性和完整性，我们希望在合作过程中加强进一步沟通与了解，以确保相关信息更完善。

该报告中的投资信息均来源于公开资料，我公司对这些信息的准确性及完整性不作任何保证，不保证有关信息已做最新变更。该报告面临包括但不限于市场、政策、管理等风险，客户根据报告建议进行操作，存在盈利的可能也存在亏损的风险，在任何情况下，我公司不就报告中的任何内容对任何投资作出任何形式的担保。投资者据此投资，投资风险自我承担。

客户签名：________________

金管家投资顾问：________________

金管家投资顾问助理：_________________

日期：＿＿年＿＿月＿＿日

联系人：

1 电话：020－ Email:

1

一、客户基础信息

1、【基本资料】

客户姓名： 性别： 男 年龄： 34

学历： 本科 职业： 其他行业 婚姻状况： 已婚

家庭人口： 3 股票投资年限： 1-3年

风险认知能力： 中 风险控制能力： 较高

风险承受能力： 高 风险意愿能力： 较高

其他信息补充： 风险容忍度为积极型

2、【投资条件与预期目标】

1、 投资目的：（ 捕捉市场机会，获取较高的投资收益，补充实业投资）

2、 投资总资产：500万 元；

3、 投资周期： 6个月

4、 投资周期末实现资产增值的目标： 10%-15%

5、 资产的流动性要求： 无

综合分析，根据广发证券投资风险类型匹配模型，我们认为您的投资类型属于: 积极型

联系人：

2 电话：020－ Email:

2

二、资产配置

1、资产类别比例配臵：

鉴于您的投资类型属于 积极 型，根据广发证券投资风险类型匹配模型，我们建议您的资产配臵比例如下：

2、投资组合与资产配臵方案

在客户适配的资产类别配臵比例基础上，我们从广发证券金管家投资库为您精心挑选以下品种进行配臵：

联系人：

3 电话：020－ Email:

3

为达成上述配臵，我们给予您的具体品种操作策略建议为：

三、配置类别及品种信息

股票投资策略： 股票

联系人：

4 电话：020－ Email:

4

联系人：

5 电话：020－ Email:

5

数据来源：港澳资讯

注1: 本股票库依据广发经纪业务总部专职分析师团队年度、季度策略报告、月度组合报告及各大研究机构最新研究报告整理。

注2：本股票库原则上采取季度调整及月度微调，以及每周根据研究机构报告跟踪更新数据。

注3：EPS值：即每股收益。

基金投资策略： 基金：

债券投资策略：

国债

联系人：

6 电话：020－ Email:

6

数据来源：港澳资讯

四、结束语

广发证券多年来倡导“知识图强，求实奉献”的企业文化，尊重知识，尊重人才，积累了大量的人力资源和雄厚的研发力量。

我们愿意以我们的诚意、实力与信誉为您提供周密服务与技术协助。根据目前国家规定的政策信息，结合您向我们提供的有关资料，我们特提出以上的建议报告。由于资料所限，本报告未尽事宜，尚待在日后双方的合作过程中不断进行沟通探讨。

我们期待以我们的专业技能和稳健、诚信的作风为您的投资提供优质服务。

历史业绩不能代表未来, 但我们坚信，通过双方的良好沟通建立充分的信任，通过我们综合广发证券的所有资源优势和专业优势，我们一定会为您的资本运营工作提供良好的帮助，在中国资本市场携手并进！

广发证券保定恒祥南大街营业部

联系人：

7 电话：020－ Email:

7

20xx年 5 月 18 日

联系人：

8 电话：020－ Email:

8

第二篇：广发金管家新型高成长集合资产管理计划20xx年第二季度资产管理报告

广发金管家新型高成长集合资产管理计划

20xx年2季度报告

广发金管家新型高成长

集合资产管理计划

（理财5号）

20xx年第二季度资产管理报告

管理人：广发证券股份有限公司

托管人：中国工商银行股份有限公司 日期： 2012 年7月

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广发金管家新型高成长集合资产管理计划

20xx年2季度报告

目 录

目 录 .............................................................................................................................................. 2

重要提示........................................................................................................................................... 3

一、集合计划简介 ........................................................................................................................... 3

（一）基本资料 ....................................................................................................................... 3

（二）管理人简介 ................................................................................................................... 3

（三）托管人简介 ................................................................................................................... 4

（四）律师事务所简介 ........................................................................................................... 4

（五）会计师事务所简介 ....................................................................................................... 5

二、主要财务指标和净值表现 ....................................................................................................... 5

（一）主要财务指标 ............................................................................................................... 5

（二）财务指标计算公式 ....................................................................................................... 5

（三）报告期内收益分配情况 ............................................................................................... 7

三、集合计划管理人报告 ............................................................................................................... 7

（一）投资主办人简介 ........................................................................................................... 7

（二）报告期内业绩表现 ....................................................................................................... 7

（三）投资主办人工作报告 ................................................................................................... 7

四、集合计划会计报表 ................................................................................................................... 7

（一）集合计划资产负债表 ................................................................................................... 9

（二）集合计划份额变动 ....................................................................................................... 9

五、集合计划投资组合报告 ......................................................................................................... 10

（一）资产组合情况 ............................................................................................................. 10

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ..................................................................... 10

（三）报告期末按市值占集合计划资产净值比例排序的前十名股票明细 ..................... 11

六、重要事项提示 ......................................................................................................................... 11

七、备查文件目录 ......................................................................................................................... 11

（一）本集合计划备查文件目录 ......................................................................................... 12

（二）存放地点及查阅方式 ................................................................................................. 12

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广发金管家新型高成长集合资产管理计划

20xx年2季度报告

重要提示

本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）及其他有关规定制作。

中国证监会于20xx年1月11日对“广发金管家新型高成长集合资产管理计划”（以下简称“本集合计划”或“集合计划”）出具了《关于核准广发证券股份有限公司设立广发金管家新型高成长集合资产管理计划的批复》（证监许可

【2011】49号）。中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。

托管人中国工商银行股份有限公司根据本集合计划合同规定，复核了本报告中的主要财务指标、会计报表和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告未经审计。

本报告书中的内容由管理人负责解释。

本报告期起止时间：20xx年4月1日―20xx年6月30日

一、集合计划简介

（一）基本资料

1、名称：广发金管家新型高成长集合资产管理计划

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广发金管家新型高成长集合资产管理计划

20xx年2季度报告

2、类型：非限定性集合资产管理计划

3、成立规模（总份额）：4,843,207,507.11份

4、存续期间：不定期

5、报告期末计划总份额：3,900,979,974.32份

6、管理人：广发证券股份有限公司

7、托管人：中国工商银行股份有限公司

（二）管理人简介

名称：广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场18、19、36、38、41、42、43、44楼

法定代表人：林治海

电话：（020）87555888

传真：（020）87553569

全国统一客服热线：95575

客服电话：（020）87553576

联系人：徐晓

网址：.cn

（三）托管人简介

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街55号

法定代表人：姜建清

电话：（010）66105799

客服电话：95588

联系人：赵会军

网址：.cn

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广发金管家新型高成长集合资产管理计划

20xx年2季度报告

（四）律师事务所简介

名称：广东德良律师事务所

住所：广东省广州市体育西路109号高盛大厦18E

办公地址：广东省广州市珠江新城华明路11号华普广场东塔14楼C座 法人代表：李德良

电话：020—28865691

传真：020—28865695

联系人：李德良

经办律师：李德良、余崇伟

（五）会计师事务所简介

名称：深圳鹏城会计师事务所

住所：深圳市罗湖区东门南路2006号宝丰大厦5楼

法人代表：饶永

电话：0755-82203222

传真：0755-82237549

联系人：杨克晶

经办会计师：杨克晶 侯立勋

二、主要财务指标和净值表现

（一）主要财务指标 5 / 12

广发金管家新型高成长集合资产管理计划

20xx年2季度报告

（二）财务指标计算公式

1、单位集合计划期末可供分配净收益＝集合计划期末可供分配净收益÷期末集合计划份额

2、期末单位集合计划资产净值＝期末集合计划资产净值÷期末集合计划份额

3、期末单位集合计划累计资产净值＝（期末单位集合计划资产净值+拆分后单位集合计划分红金额）×集合计划拆分比例＋拆分前单位集合计划累计分红

4、本期单位集合计划净值增长率=（本期集合计划分红日上一日单位集合计划资产净值/本期期初单位集合计划资产净值）×【期末单位集合计划资产净值÷（本期集合计划分红日上一日单位集合计划资产净值－本期单位集合计划分红金额）】×集合计划拆分比例－1

5、单位集合计划累计净值增长率＝（本集合计划第一次分红前单位集合计划资产净值÷1.0000）×[本集合计划第二次分红前单位集合计划资产净值÷（本集合计划第一次分红前单位集合计划资产净值－第一次分红单位金额）]×[本集合计划第三次分红前单位集合计划资产净值÷（本集合计划第二次分红前单位集合计划资产净值－第二次分红单位金额）]…… ×[期末单位集合计划资产净值÷（本集合计划最后一次分红前单位集合计划资产净值－最后一次分红单位金额）]×集合计划拆分比例－1

6、集合资产管理计划说明书、资产管理合同有特殊规定的，从其规定。

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20xx年2季度报告

（三）报告期内收益分配情况

报告期内无收益分配。

三、集合计划管理人报告

（一）投资主办人简介

乌旸丹丹，女，30岁，研究生学历，5年证券从业经验。上海财经大学经济学硕士。曾任职于花旗银行（中国）有限公司资本市场与企业银行、金融机构部，20xx年加入中海基金管理有限公司，历任首席策略分析师、研究总监助理、基金经理助理，20xx年加入广发证券资产管理部，现任广发金管家新型高成长集合计划投资经理、广发金管家理财策略2号投资经理。

傅浩，男，29岁，研究生学历，4年证券从业经验。中山大学金融学硕士，曾任职于国都证券有限责任公司，历任投资自营部研究员、研究所行业研究员；20xx年加入广发证券资产管理部，现任广发金管家新型高成长集合计划投资助理、研究员。

（二）报告期内业绩表现

截至20xx年6月30日，本集合计划单位净值0.7914元，累计单位资产净值为0.7914元；本期单位资产净值增长率-5.40%,累计增长率-20.86%。

（三）投资主办人工作报告

投资回顾

二季度的A股市场受经济增速下滑等原因,出现了震荡下跌的走势。集合主主要操作可以概括为在二季度前期控制系统性风险,在二季度后期于市场左侧着手建仓,为三季度布局。具体来说,本产品在今年二季度前期的2450点左右开始兑现一季度的部分收益,调整结构。在二季度后期,即6月份之后, 一方面判断国际流动性宽松的大趋势日渐明朗,另一方面根据国务院常务会议“结构性保增长”

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20xx年2季度报告

的会议精神，认为市场在三季度有望出现国内外共振带来的反弹机会，因此开始为下一阶段行情布局。考虑到集合的较大规模和择时与市场空间的判断，6月份集合在操作策略上采取了逆向投资的策略，即逆市加仓。逆向投资的优势在于在市场左侧稳步加仓，并在市场机会到来时获取最大弹性收益，逆向投资的劣势在于在市场下跌期间，组合将承受仓位上升和市场下跌带来的净值波动。综合考量后,集合在6月中旬按照投资计划开始稳步加仓，至6月末2200点股票仓位上升至70%，预计在2100点附近仓位上升至80%。在加仓方向上,主要选择了受益国际流动性宽松的趋势的资源品配置,国内方面选择了受益价格改革的电力和受益流动性好转的大金融等。

投资展望：

从实体经济状况看，二季度经济继续了一季度以来工业活动明显减弱，投资需求较快下降的经济下滑趋势。从6月份的宏观数据看，通胀下行，增长下行，经济小库存周期的衰退特征明显。而下半年随着两次降息后货币政策的宽松及结构性保增长措施的推进，预计个别月份的经济数据会出现反弹，但持续性存在不确定性。在此背景下，影响市场的中期关键因素将从流动性的反弹过渡到经济数据的验证，而市场上的主要机会将来自于经济数据预期好转的受益标的，这使得市场在三季度与二季度的市场风格将表现截然不同的特征。从目前全球几大央行联手降息的状况看，欧债危机朝着机制改革的解决方向在进展，国际局势和大宗商品价格的变化符合我们的预期，后期仍将审时度势不断评估和优化相关配置机会。除此之外，集合下半年将增加两类投资标的，第一类是随着市场的下跌，增加价值股投资，对跌破净资产的个股如银行，部分汽车等，第二类是增加成长股品种，一方面随着市场调整部分成长股逐渐跨入合理价格区间，另一方面在中报业绩风险释放之后，成长股的投资价值更具有安全边际。主要方向为环保，传媒，电子和部分消费品等新兴成长股品种。

四、集合计划会计报表

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20xx年2季度报告

（一）集合计划资产负债表

（单位：元）

（二）集合计划份额变动

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20xx年2季度报告

五、集合计划投资组合报告

（一）资产组合情况

注： “其他资产”包括“存出保证金”、“应收红利”、“应收利息” 等项目。

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

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20xx年2季度报告

（三）报告期末按市值占集合资产净值比例排序的前十名股票明细

六、重要事项提示

（一）本报告期内本集合计划管理人及托管人未发生任何涉及本集合计划管理人、财产、托管业务的诉讼事项。

（二）本报告期内本集合计划聘请的会计师事务所未发生变更。 （三）本报告期内集合计划的投资组合策略、投资决策程序未发生改变。 （四）本报告期内本集合计划投资主办人未发生变更。

（五）本报告期内本集合计划的管理人、托管人托管业务机构及其高级管理人员未受到监管部门任何处罚。

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20xx年2季度报告

七、备查文件目录

（一）本集合计划备查文件目录

1、中国证监会《关于同意广发证券股份有限公司设立广发金管家新型高成长集合资产管理计划批复》

2、《广发金管家新型高成长集合资产管理计划说明书》

3、《广发金管家新型高成长集合资产管理计划资产管理合同》

4、《广发金管家新型高成长集合资产管理计划资产托管协议》

5、管理人业务资格批件、营业执照

6、《广发金管家新型高成长资产管理计划验资报告》

（二）存放地点及查阅方式

地点：广发证券股份有限公司

地址：广州市天河北路183号大都会广场36楼

电话：020－87553576

传真：020－87553569

投资者对本报告书如有任何疑问，可咨询管理人广发证券股份有限公司。

广发证券股份有限公司

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