国泰君安证券资料补充
一、 简介
国泰君安目前拥有全业务牌照，具有经纪业务、证券承销、资产管理、自营业务、直投业务、衍生产品投资、期货介绍、财务顾问、境外业务、基金管理、研究投资咨询等业务资格，是国内少有的几家大型综合类券商之一。 20xx年初，在国内大型券商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。20xx年在中国证监会券商分类评价中，率先获得A类A级，20xx年晋升为A类AA级。
二、高管介绍
董事长 党委书记：祝幼一
男，19xx年8月出生，19xx年参加工作，19xx年入党，研究生学历，高级经济师。该同志较长的时间从事经济工作，先后在卢湾区担任区劳动服务公司的经理、书记，卢湾区劳动局的副局长，卢湾区计经委的主任、党组书记，卢湾区主管经济工作的副区长；95年以后担任上海银行的党委副书记、副行长。20xx年3月起任公司党委书记。20xx年5月至今任公司董事长。
董事长 党委书记
祝幼一 总裁 党委副书记 副董事长 陈耿 监事会主席 郑会荣 副总裁 党委委员 庹启斌 党委副书记 纪委书记
副总裁 党委委员
工会主席
王松
朱宁 何伟 蒋忆明 副总裁 党委委员 财务总监 总会计师
合规总监
刘桂芳 总工程师 合规负责人 监事会副主席 总经济师 首席经济学家 兼公司巡察员 李迅雷
柯伟祥 左峰
总裁助理 董事会秘书
何斌 喻健
三、部门介绍
投资银行业务以提升企业价值为宗旨，推进股权融资业务、债务融资业务、收购兼并业务协调发展，整合公司资源、发挥综合优势，以合理分工、高效合作的业务团队，更好地满足客户需求，为企业增值提供专业化、持续性、全方位的服务。 零售业务通过专业、高效的营销精英化服务，全方位满足客户多元化理财需求。 销售交易业务
国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以实现客户价值和公司价值的最大化。
融资融券业务
适应证券市场发展的要求，通过金融创新转变管理理念和经营模式，提高服务质量，提升自身的竞争力，在市场竞争中做优做强。
资产管理业务
国泰君安资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的经营理念，依托历经磨炼的主动投资团队和声誉卓越的数量化管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务。
证券及衍生产品投资业务
国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以实现客户价值和公司价值的最大化。
境外业务
凭借多年来积累的国际市场运作经验及对中国国情的深刻理解，坚守“诚信、亲和、专业、创新”的服务理念，致力于为境内外客户提供全面优质的金融服务。
期货业务
秉承“满足和创新客户需求，提升和创造客户价值，实现客户和公司的共同成长”的理念，愿与客户携手共创美好未来！
直接投资业务
秉持“专业、创新、诚信”，参与企业成长，携手共筑辉煌。直接投资团队通过对境内企业进行股权投资，提供股权投资财务顾问服务。
研究开发
国泰君安研究所坚持价值投资理念，始终贴近市场、贴近客户，高素质的人才队伍是领先一步的保证。
营运中心遵循“管理有制度，操作有流程，过程能检测，风险可承担”的工作理念，围绕“安全、准确、高效”的工作目标，以保障公司经纪业务稳定、安全运行为中心，切实提高客户交易结算资金及其相关资产的安全水平，保障客户利益。
信息技术
始终致力于利用先进的信息技术来提升企业核心竞争力，充分发扬能打恶仗、善打硬仗的“IT铁军”精神，发挥自主研发能力和运维能力，以及夺得多个行业IT应用第一的优势，致力于在业内创造难以比拟的领先IT水平。
团队理念
始终致力于利用先进的信息技术来提升企业核心竞争力，充分发扬能打恶仗、善打硬仗的“IT铁军”精神，发挥自主研发能力和运维能力，以及夺得多个行业IT应用第一的优势，致力于在业内创造难以比拟的领先IT水平。
优质服务
信息技术总部作为公司业务支持部门之一，在公司IT战略和整体发展规划的指导下，构筑了网络、交易、营销、风险、管理和运行六大技术平台，建成了完善的技术体系架构。在此基础上，成功建设了行业内首家大规模应用的集中交易系统。 通过技术创新，推进业务模式创新，圆满完成了三方存管工作，通过整合、优化、扩容，建设了差异化的互联网营销支持平台，为公司业务发展和客户服务提供了全面的技术服务。
此外，信息技术总部根据券商后集中交易时代的特点，积极推进客户分析、风险控制和集中财务等系统建设，积极探索新时期下的公司IT治理、服务管理和信息系统整合。
辉煌战绩
我们牵头制定了《证券公司客户交易结算资金第三方存管技术指引》、《证券公司集中交易安全管理技术指引》、《证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》（金融业标准） 等多项行业技术标准，并且作为行业内唯一的试点单位。在信息化建设方面所取得的成果得到了来自证监会、同行业各企业的高度认可。
我们还参加了公安部的信息安全等级保护测评工作以及国信办的证券期货行业信息安全风险评估工作，各项信息安全技术和风险防控在测试中受到一致好评。
20xx年信息技术团队被上海金融工委评为先进党支部。公司作为证券行业的唯一代表被信息产业部下属的中国电子信息产业发展研究院评为“2007中国信息化建设年度优秀企业”。
20xx年底，在中国证监会、证券业协会举办的首次证券期货行业科学技术奖（省、部级）评奖活动中，国泰君安IT建设在与沪、深交易所、中登公司和行业主要竞争对手的激烈竞争中脱颖而出，我司建设的国内首家大规模应用的集中交易系统——经纪业务服务平台系统获得仅有的两个一等奖之一，具有完全自主知识产权的富易网上交易系统获得三等奖，自主开发、设计和集成的全流程运行监控平台获得创新奖，进一步确立了国泰君安信息技术工作在行业内的领先地位。
在国家信息化测评中心(CECA)组织的 “中国企业信息化500强”评选中，公司2007、20xx年连续入选“中国企业信息化500强”并荣膺“中国企业信息化标杆企业”称号，20xx年排名证券行业第一，并获得“最佳管理创新奖”。
网站及电子商务系统在20xx年“中国优秀财经证券网站”评选中获得奖综合奖第一名、金融机构网站十佳管理团队第一名、金融机构十大IT创新案例 、最佳手机证券奖等殊荣。
经典案例
-继建成业内首家大型集中交易系统后，国泰君安IT人经过努力奋斗，对系统进行不断优化和按动态阀值触发策略扩容，使国泰君安集中交易平台经受住了多次历史天量行情的巨大考验，目前运行安全率保持在99.985%以上；
-通过电子商务系统优化、扩容，增加了手机炒股等渠道，大力支持公司非现场业务发展，网上交易占比已上升到了70%以上；
-在“时间紧、任务重、压力大”的情况下，通过技术创新，推进业务模式创新，圆满完成了三方存管工作，创下了多项行业第一。
风险监管公司坚持“监督与服务”并重的现代企业审计理念，以防范和化解公司经营管理的风险重点为导向，采取现场审计和非现场监控有机结合的审计方式，客观公正地对公司所属的各业务经营、管理及支持部门、包括海外机构在内的各分公司、各区域营销总部及其网点的各项经济活动和内控制度适当性、合法性和有效性开展定期的、不定期的或持续的、常规的或专项的审计监督评价和咨询建议。
三、案例补充
1、思科“统一通信”平台助力国泰君安提升行业竞争力
.cn 20xx年09月10日 11:25 比特网ChinaByte
随着网络时代的来临，“网络技术服务金融业”的概念日趋发展为“网络技术驱动金融业”，互联网在金融业新的竞争策略中的角色正在悄然转变，因为它不仅改变着金融业的经营方式，也在改变着他们所经营的业务。在这样的大背景下，如何加强互联网在金融业运营架构中的作用，如何用网络创新来提高金融行业竞争力、改善客户体验，已经成为众多金融企业首要思考的问题。
今天，利用网络平台提升生产力并开发出创新的业务模式，正在成为金融业的支柱产业之一的证券业的全新利润增长点，因而对于证券业来说，通过IT技术带动业务发展，逐步深入网络信息化建设势在必行，而目前处于国内证券市场领先地位的国泰君安在这方面为我们提供了典范。
创新券商， IT先行
国泰君安证券股份有限公司所属的2家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市和特别行政区，是目前国内最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。
国泰君安总工程师，合规负责人，深圳总部总经理左峰说：“国泰君安证券始终致力于利用先进的网络技术提升企业的核心竞争力，坚持技术创新并服务于业务和管理。现在，我们的目标不仅仅瞄准国内市场，在保持原有业务增长的同时，我们正在逐步开展投资银行、私募股权投资、风险投资等多元化业务。今后，国泰君安不仅在国内处于市场领先水平，更将业务模式的发展方向锁定了国际一流的投资银行。” 在“技术驱动企业转型”策略的指导下，国泰君安制定了全面的发展规划，建设了完善的信息系统架构。07年底，在中国证监会、证券业协会举办的首次证券期货行业科学技术奖(省、部级)评奖活动中，公司在与沪、深交易所、中登公司和行业主要竞争对手的激烈竞争中脱颖而出，公司建设的国内首家大规模应用的集中交易系统——经纪业务服务平台系统获得仅有的两个一等奖之一，具有完全自主知识产权的富
易网上交易系统获得三等奖，自主开发、设计和集成的全流程运行监控平台获得创新奖。国泰君安作为行业IT应用的先行者、推动者，主持制定了多项行业主要业务技术标准和规范。08年3月在由国家信息化测评中心(CECA)所组织的20xx年度“中国企业信息化500强”评选中，公司成功入选了“20xx年度中国企业信息化500强”、“最佳管理创新奖”并在证券行业中首批荣膺“中国企业信息化标杆企业”的称号。 打破空间樊篱 网络助推协作
思科系统(中国)网络技术有限公司副总裁兼华东区总经理邵岩鸣表示 “不断发展变化的金融服务，要求网络架构能够更好地制造协作环境，并创造业务的差异性。通过搭建智能化网络平台，思科为国泰君安提供了高效的沟通、协作和管理平台，为其业务差异化的发展方向奠定了坚实的基础。”
证券行业作为数字密集型行业，其内部运维、客户服务具有极高的“时间价值”。为了进一步提升协作沟通能力，国泰君安与思科公司合作部署了统一通信解决方案。在思科提供的骨干网络基础上，国泰君安将简单的办公电话全面“更新换代”为IP电话，并将其延伸到各个业务部门。这样的“IP沟通平台”不仅使国泰君安在行业内率先拥有了先进、安全、融合的网络通信交流平台，还使其在未来新建分支机构时的数据和语音网络部署更加便捷，不会因为网络建设的限制而阻碍企业的发展。
国泰君安一共部署了上千部思科IP电话和几百个能将电脑“虚拟”为IP电话使用的“软电话”工具，这样员工们就可以通过麦克风、耳机和笔记本电脑随时随地接入网络。通过新的网络平台，个人移动 PC在任何时间和任何地点能够作为延伸的公司分机来使用，通过麦克风可以与同事、客户进行与电话完全一样的沟通，这些大大提高了员工移动办公的效率，加大了业务协作上的实时性。
同时，国泰君安员工可以凭借自己的账号和密码，随意登陆各地办事处的任何一台IP电话并将其作为自己的分机来使用，享受与自己原来电话终端一模一样的设置如直线号码，速拨列表等，按照同等权限访问公司后台资源，而这恰好满足了证券行业员工出差多、流动性大的工作特点。
抓住终端客户，及时了解客户需求并以最快的时间做出响应是券商们的企业竞争力的重中之重。据了解，国泰君安的销售交易部每周都需要在固定时间与众多大客户同时开电话会议商讨业务，与会人员常常达到上百人，而之前使用的电话系统通话质量相对较差，难以满足业务沟通的要求。然而在部署了思科“统一通信”解决方案后，电话会议控制单元(MCU)可以同时容纳28个城市、120个人同时进行高质量的电话，大大提高了多方通话质量、通话安全和团队协作效果。
新协作模式降低通信成本
从券商的角度看，证券业网络运营成本较高，其中绝大部分是通信费用。思科的基于IP先进可靠的语音技术不仅打破了空间的樊篱，还可以保证员工在使用网络通话过程中不产生长途话费，这种网内“零话费”的通信方式为国泰君安带来了通讯成本上的大幅度减少。
通过部署办公电话通信系统(IP Telephony)，视频会议控制单元(MCU)以及服务于业务的基于IP电话的增值应用系统，国泰君安在日常办公中可以便捷地召开电话会议，避免了差旅带来的费用开支。
同时，思科“统一通信”解决方案带来的“无纸化传真”也大大降低了公司在办公用品费用上的开销。现在发传真就像发邮件一样简单，无论在哪里只要有网络就可以收发传真，确保了传真文件的实时性以及内容的保密性。
网络支持业务发展 提高员工网络新体验
除了带来丰厚的投资回报率，全新的网络通信平台使国泰君安员工们逐渐养成了“IP习惯”，并开始从原始的电话模式中走出来，“拥抱”IP平台带来的强大功能。项目部署后，国泰君安员工的电脑真正成
为了个人的工作台。不仅收发各种文本资料可以通过Email或短信来进行，收发传真可以通过邮件方式来进行，不必像以前一样需要在传真机旁等候，而且员工可以通过“IP电话”的web dial技术特性，直接在电子通讯录、即时通讯软件或任何出现人名的网页上，直接拨叫对方手机或固定电话，同时公司还可以通过IP电话来推送待办信息等通知类消息，这些都为员工们带来了全新的工作体验。
此外，国泰君安的员工可以在IP电话上看到会议室的预定情况，省却了通常会议室预定的繁琐流程。同时，员工在通过IP电话查找联系人时，只需按人名的第一个字母就可立即搜索出名字和电话。高效的应用不仅提高了员工的工作效率，同时实现了和业务系统的整合与集成，还极大提升了国泰君安的企业形象和竞争力。
展望未来 共同成长
未来，国泰君安将继续秉承以安全为基本原则的网络建设战略，通过办公网络、普通网络、对外网络的“三网分离”，以及灾备、供电保护设施的部署保证业务的延续性。基于已搭建的统一通信平台，国泰君安将继续开创更多属于自己的个性化应用。
据了解，国泰君安还计划在北京、上海等地的分支机构继续部署思科“统一通信”解决方案，实现内部资源的整合与集成。秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，国泰君安希望借助灵活、高效、安全、稳定的IP电话通信系统，在市场运作中充分体现其在专业技能、服务水准上的竞争优势，为客户提供全方位、一站式的服务，使国泰君安与客户在中国高速增长的经济环境中共同成长。
2、国泰君安（香港）委托天络对网站系统重新改造
2009-12-22
国泰君安证券股份有限公司是国内最大证券公司之一。成立以来，一直以雄厚的资本和骄人的业绩位居证券行业前列。同时也是唯一一家进入中国品牌价值百强企业的证券公司。国泰君安（香港）為中國國泰君安証券股份有限公司之海外全資附屬公司。 同时也是中国最早进入港股市场的国内券商。国泰君安（香港）自从立以来，业务发展非常快速，同时也非常重视信息化的建设和实施。 8年之前，天络科技就以专业的网络应用技术优势取得与国泰君安（香港）的合作，设计开发了国泰君安（香港）门户网站（ )。此网站曾获20xx年证券行业网站评选最优秀券商网站之一。从此，国泰君安（香港）与天络科技的合作进入长期、优良的合作阶段。
随着信息化程度的推进，和对网络应用的效率以及扩展性的进一步要求，国泰君安（香港）对目前运行的网站提出更高的要求。我们此次主要是对网站后台重新规划及开发，目的是提高网站的运行效率，提供网站后台的可维护性、扩展性和灵活的管理权限分配。
本次项目中，将会采用天络最新版本的SKYCENTER技术框架重新构建网站，并使用了天络自主研发的CMS内容管理系统、信息采集系统、工作流引擎等系统模块；同时会采用WEB SERVICE技术获取第三方数据，后台提供WEB SERVICE方式向内部系统提供对应的数据交互服务；
在服务器部署方面将在香港、深圳、上海建立镜像服务器，实现自动数据同步及访问负载功能。
此项目现已进入开发实施阶段，敬请期待新网站上线发布消息！
3、国泰君安：技术牵引下的权力浪潮
作者：高硕 文章来源：中计在线 点击数： 更新时间：2006-9-26
左峰认为：只有获得IT系统的有效支撑，证券行业的产品创新才能获得真正的生命力。 “最近阅读了一本关于IT治理的书，我读后有两个感受：第一，在决策过程中要避免单头决策可能造成的问题；第二，要打破原有思维模式的局限。”国泰君安证券股份有限公司合规负责人左峰介绍了自己在IT治理上的一些看法。国泰君安的IT治理之路也正在循着类似的思路经历着转变。
“神经系统”的整合
19xx年8月18日，国泰君安证券在上海浦东举行揭牌仪式，国泰和君安正式合并，成为当时国内最大的证券公司，注册资本为37.3亿元，总资产300多亿元。如此庞大的整合案背
后，双方的信息系统也经历一场革命。
左峰自19xx年起就开始在君安证券负责信息化建设工作，他回忆当初双方系统的整合主要是做两件事：统一办公平台和统一软件。
当时两家公司都拥有各自独立的IT系统，必须构建一个统一的网络将两套系统融合起来。左峰说：“当时上海电信的网络服务费非常昂贵，如果全部以上海为中心，连接到全国所有营业部，每年的费用要1000多万元。所以我们当时投了一套卫星网，初期投入也是1000多万元，但每年只要付6兆的宽带租用费，每兆大约5万美元。”
这套网络通过两种方式把公司各部门完整地串连起来，一种是通过单向卫星网络和内部电视卫星频道，将总部的信息广播到全国各地，以及在公司内部进行培训；另一种是利用卫星网将整个公司的OA系统全部统一起来。
办公平台统一后，要进行的就是软件的统一。之前国泰和君安分布在各地的营业部使用的是两套不同的软件，国泰君安利用这次机会，将原来的交易系统全部推倒重来，与杭州恒生电子股份有限公司合作开发了“世纪星”交易系统，使当时全国100多家营业部的软件得到统一；同时将行业内营业部系统的三层架构变成了四层架构，增加了一个应用路由，实现了公司内部各营业部之间的通买通卖和通存通汇。
从20xx年下半年开始，证券行情下滑，整个行业一片沉寂。20xx年5月，证券行情开始回升，在这段时期中，国泰君安的信息系统经历了怎样的变化？
左峰站在公司的角度将技术投入分为三类，占公司营收6％以下的属于保守型，6％～8％是稳健型，8％以上是激进型。“我们基本属于稳健型，即使在2000、20xx年市场不错的情况下，也只是处于激进型临界点水平上。”
国泰君安的信息化建设在三位不同领导风格总裁的指导下走到了今天。从希望通过技术的投入带来业务的增长，到强调证券公司的成本竞争，研究以最低成本达到最佳效果，再到如今希望技术与业务能够贴合得更紧密，技术的价值在于帮助业务产生附加值。
连锁小摊的权力上移
在左峰办公桌后面的墙壁上，挂着公司在业务大集中期间制定的时刻表，27个月的工作安排密密麻麻地列在上面。在20xx年11月14日这一天，国泰君安完成了业务由分散交易向集中交易的转型，建成了国内规模最大的集中交易系统。
随着中国证券业逐步走向成熟，当初分散在全国各地，为证券公司立下汗马功劳的营业部，因为缺乏有效的监管机制，权力过大，渐渐成为总公司的一块心病。与此同时，证券行业从20xx年开始也逐渐由分散交易向集中交易过渡。
国泰君安目前的IT系统以集中交易为核心，全国113家营业部的业务与200多万客户的交互都在总部的系统上跑。据左峰介绍，集中交易的好处，体现在公司对营业部的经营风险完全可控。以往数据的安全、客户的资料收集整理都是营业部单独做，现在总部成立营运中心，统一管理资金和股份。与交易所的对账、与大客户的对账、大额资金的存取完全依靠总部的规定操作。左峰打趣说，和如今的集中式管理不同，以前的分散模式，营业部就像是一个个连锁小摊，总部还不管配送。
在27个月的时间里，公司在前期做了认真细致的准备工组，业务部门组成的需求小组共6人，整理出了800页需求。国泰君安系统开发一直秉持掌握核心技术的原则，采取与软件公司合作开发的方式，这次集中交易系统的开发也不例外。国泰君安拥有一支50多人的技术队伍，拥有很强的技术实力。考虑到公司的业务创新速度很快，自己做可以较快地跟上公司业务的发展步伐。左峰说：“我们内部有可控度的概念，就是项目的可控、技术的可控，有时要上一个业务，不是有钱就能找到合适的人来做的，打造自身的技术实力很重要。”由于是合作开发，这次项目除去人工费用，软件的开发费用在100万元左右，硬件的费用在1000多万元，为公司节约了投资。
系统开发出来后，国泰君安先在位于上海、深圳、浙江等地的6个营业部进行试点应用，因为每个点都有自己的特色，公司需要反复检验，总结经验。
左峰印象比较深刻的是浙江台州营业部的系统上线。台州的营业部是公司内部交易量排行前十的营业部，下设两个服务部，交易量都非常大，所以这次的系统切换压力重大。曾有人提议这个点是否可以缓缓再上，可公司董事长一拍板：“交易量一大你们就不敢上，将来交易量更大时怎么办？”决心一下，大家开始了谨慎细致的准备工作，结果系统在这个点运行非常成
功。
集中交易下的“削藩”
在B股向境内居民开放时，国泰君安曾花三天时间把B股大集中系统搭建起来。当时的场景激动人心，办公室征用，设备入场，上海电信一晚上连进500条电话线。接下来一小时10万个800委托电话让大家始料未及，几乎使上海市电话网络陷于瘫痪。
在国泰君安整体向集中交易转换前，公司利用B股向境内居民开放的时间做过一次练兵。由于临时搭建的系统存在各种问题，在接下来半年时间里，系统又逐渐切回到营业部的分散系统中。但是经过这次的操练，大家心里都非常确定，集中式交易肯定是未来的发展方向。在20xx年11月份完成整体的集中交易转换后，公司在此基础上开始了一系列改革，第一件事情是营业部的前后台分离。
左峰介绍道，传统的营业部共有6个人负责后台工作，分别管理资金存取、交易、清算、财务等，加起来全国100多家营业部有六七百人为后台工作。集中交易模式建立起来以后，总部设立的营运中心将这些后台人员统一管理起来，营业部其他人员全部在前台进行销售，实现了前后台的分离。
公司做的第二件事是区域资源的整合。以浙江为例，浙江原本拥有4个营业部，但各自为战，全省的营销没有相应人员来做。区域资源整合后，公司设立了浙江省的营销总监，营销总监把各个营业部除后台以外的人员整合起来，分派到各个条线进行全省的市场销售，有渠道销售、现场销售、非现场销售。集中后，营业部的车辆可以统一调配，后台管理人员也可以更为精简。这一切都是在数据集中、管理集中的基础上进行的优化配置。集中交易已经成为公司进行创新试点的基础。
技术向高附加值的转化
中国证券市场当初的不规范导致的垃圾账户、虚假信息如今已经严重阻碍了证券公司精准营销的开展。通过大集中，总部与营业部的权力经过重新分配。接下来，证券公司与客户间的关系又该如何把控？
对客户的服务手段如今已经渐渐开始取代证券公司的产品，并成为核心竞争力的所在。左峰强调说，CRM更多的不是技术问题，而是业务人员要清楚用CRM能做些什么事情。“国泰君安巨大的客户数据，光集中就需要花费大量资金，存储、数据清洗、放好，这已经要花费大量投资了。放好以后如果还没有想清楚怎么办，就有问题了，很容易失败。全球数据仓库失败率在50％以上，风险非常高，所以国泰君安对CRM非常慎重。”
不仅是思想上有没有做好充分准备的问题，中国证券市场的历史遗留问题，也为客户服务手段的提升制造了很大的障碍。
左峰介绍说，国外依靠CRM做几件事，一是寻找新客户，美国有掌握了市民信用数据的公司，证券公司可以购买这些数据，继续进行挖掘，可是中国缺乏此类权威的数据；二是从老客户里挖掘用户的习惯，推荐有针对性的产品，但中国证券市场有很多客户没有使用实名，有些只是用某人的身份证，他后面的人到底是谁，并不清楚。这些资料对公司的营销没有用处。因此，无论是挖掘新的客户还是更好地服务老客户，中国证券公司都有很多的准备工作要做。
如今国泰君安的垃圾账户清理已经完成了差不多90％，公司与复旦金仕达已经合作开发出了一套CRM软件，正在全国23个地区营销总部和5个分公司进行试点，公司争取在20xx年让10家分公司用上该软件，根据使用情况再逐步推进。
左峰认为，公司的技术人员应该起的是架构设计师的作用，“技术人员必须了解业务的需求，能够理解和判断公司在未来的半年或一年后会产生怎样新的产品，知道如何整合资源”。 目前国泰君安采取的扩展方式是上一个新品种就启用新的服务器，针对部分客户的产品，如融资融券、指数期货，则是直接加入老系统，由原系统架构下延伸出不同种类。
左峰说：“现在比拼的是谁能在这么大的系统架构下最快开出新的业务，在系统中运行得最好，是否能给业务带来新的价值。行业已经不在乎你单个项目的优势了，而是在乎你整个平台建得好不好，能否平稳持续地发展。”
4、微软企业咨询服务打造国泰君安证券成功案例
责任编辑：作者：来源于互联网 2008-03-07
国泰君安证券股份有限公司是目前国内规模最大、营业范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。共有113家营业部分布于28个省、市、自治区/特别行政区。公司一直以客户为中心，致力于为客户提供综合性证券业务服务，以求全方位满足客户的需求。公司领导对技术一如既往的重视加上一支精干的技术团队，保障了国泰君安在行业内技术平台的领先性。
国泰君安在对技术与业务领域进行深入研究、分析的基础上，建立了较完整的信息技术架构体系。该系统采用了“集中分布式”的构架，并独创“多交易系统的集群部署”及“多级证券业务应用服务器技术”，不仅实现了真正意义上的大集中，又突破了平台的限制，具有非常强大的扩充性和可控性。
随着证券行业的高速发展，各券商分部日益增多，日常业务数据量变得非常庞大，尤其是经纪业务平台较为分散，难于集中统一管理。这些造成了资源的浪费、费用的升高，同时也增加了管理的难度。 这样一个系统必须还要有一个强大的技术平台作为支撑，要有一个完美的数据处理系统保证数据的存储和分析应用程序能带来增强的安全性、可伸缩性和可用性，使得整个系统更易于创建、部署和管理。 最后，国泰君安在对技术与业务领域进行深入研究、分析的基础上，决定将此解决方案部署在微软 Microsoft Windows Server 2003+ SQL Server平台上，并采用基于英特尔至强处理器的服务器。
面对问题，国泰君安又一次走在了行业的前列。在对技术与业务领域进行深入研究、分析的基础上，公司采用了“集中分布式”的构架，并独创“多交易系统的集群部署”及“多级证券业务应用服务器技术”，不仅实现了真正意义上的大集中，又突破了平台的限制，具有非常强大的扩充性和可控性。该系统将当前证券公司基于营业部的、分散的柜台系统提升为基于证券公司整体的、企业级的、集中统一的综合经纪业务平台，实现了在证券公司总部集中存储业务数据、集中进行业务清算、集中进行业务管理、集中利用资金，达到整合企业资源、提高企业核心竞争能力的要求。
技术端：
微软的Microsoft Windows Server 2003+ SQL Server是一个全面的、集成的、端到端的数据解决方案。它能为组织中的用户提供一个更安全可靠和更高效的平台。他的优势在于可以为企业提供各种高效的工具，这包括关系型数据库、复制服务、通知服务、集成服务、分析服务、报表服务以及各种管理工具、开发工具，可以帮助企业信息人员轻松实现各种应用。与此同时，它降低了在从移动设备到企业数据系统的多平台上创建、部署、管理和使用企业数据和分析应用程序的复杂性。通过全面的功能集、与现有系统的互操作性以及对日常任务的自动化管理能力。
借助SQL Server的高可靠性，国泰君安实现了在一年半的时间内，113家营业部全部平稳上线。而且通过SQL Server的复制，解决了灾难备份的问题，保证了系统的高可用性。借助SQL Server数据库强大的处理能力，集中交易系统在实现复杂业务逻辑的同时，实际运行中达到交易超过1000笔/秒，查询超过10000笔/秒。真正实现了经纪业务平台的集中高效管理和数据的快速应用!
服务端：
国泰君安的信息系统是国内整个证券业第一个大集中系统，日常的数据处理量非常大，为了保障系统的平稳运行，微软不仅在投入了大量专业技术人员定期进行主动服务，对公司的核心基础架构系统进行系
统健康评估和系统可支持性评估，随时掌握系统运行状况，解决潜在的风险，避免错误的发生，确保系统正常的运行。同时，在响应服务方面，微软也提供24×7的服务承诺，随时响应用户的需求。在服务过程中，微软发现由于国泰君安在白天整个业务量十分庞大，业务不能随便中断。因此便将一些系统的日常服务放在晚上，有些常规的问题微软的技术人员经常是在深夜进行，并且基本能保证在最短的时间内解决。 服务案例
在近两年的时间里，微软服务部门顶着巨大的压力，尽最大努力帮助客户保障系统不出问题。在这个过程中，微软的服务部门作出了许多让客户深为感动的事情。一天深夜，客户数据库服务器挂起。微软的工程师收到客户信息后立即达到现场，一方面尽快恢复服务器，同时排查问题。经过客户，现场工程师，专家级工程师和技术客户经理一整晚的努力工作，找到了问题原因，并实施了解决方案。此后，同样的问题直到现在也没有发生过。经过无数次类似的事件，微软取得客户极大的信任。
高性能
凭借SQL Server数据库强大的处理能力，集中交易系统在实现复杂业务逻辑的同时，实际运行中达到交易超过1000笔/秒，查询超过10000笔/秒。真正实现了经纪业务平台的集中高效管理和数据的快速应用! 高可用性
SQL Server的高可靠性，国泰君安实现了在一年半的时间内，113家营业部全部平稳上线。通过SQL Server的复制，解决了灾难备份的问题，保证了系统的高可用性。
系统低复杂性
SQL Server简化了开发、部署和管理业务线和分析应用程序的复杂度，它为开发人员提供了一个灵活的开发环境，为数据库管理人员提供了集成的自动管理工具。从而降低了系统得复杂性。
降低总体拥有成本 (TCO)
总拥有成本(TCO)是目前企业产品选型的主导潮流。微软SQL Server中集成的方法和对产品易用性和部署上的关注提供了行业上最低的规划、实现和维护成本，使数据库投资能快速得到回报。借助Windows SQL Server快速开发，易维护，易管理的特性，能够让国泰君安把更多的时间，精力和财力投入到内容服务系统的建设和用户服务中去，会为将来创造更大的商业价值。
案例点评
——微软谈GTJA证券信息平台的建设和维护
微软的SQL Server平台一向为业界所称道，而此次基于此平台为国泰君安打造的“大集中系统”则更是以出色的效果成为业内同行效仿的榜样!
从根本上来说，案例的最大特点在于Microsoft Windows Server 2003+ SQL Server的平台的技术优势。对此，微软的专案技术经理表示：“作为一个全面集成、端到端的数据解决方案。SQL Server能为用户提供一个更安全可靠和更高效的平台用于企业数据。他能保障系统的高安全性、高稳定性以及高效率。以国泰君安的实际效果看，通过SQL Server的复制，解决了灾难备份的问题，保证了安全。特别是整个平
台整合了全国113家营业点，使每个营业部都能平稳上线，在实际运行中还能达到交易超过1000笔/秒，查询超过10000笔/秒。真正实现了经纪业务平台的高稳定性以及高效率。”
其次，方案体现出了超越同行的先进性。作为国内最大的一个经纪业务平台，也是国内第一个真正意义上的大集中系统，国泰君安的信息系统在同行还未开始进行系统集中时，已经从规模、业务处理乃至整体架构上提前完成集中统一的系统建设，无疑在处于业内领先的位置。
当然，系统之所以成功，还有赖于以下几个特别的要素：
一是国泰君安的领导的前瞻性。在业内未有先例的情况下，国泰君安已经看到了大集中系统建设的必要性。不仅完成了大集中系统平台的建立。还为这个平台还预留了拓展空间，以出色的管理、控制及执行能力，为未来发展奠定了良好的基础。
二是有一个合作良好的技术团队。在合作过程中，双方真正做到了真诚与默契。双方不仅在业务经验和技术能力上形成了良好的互动，而且做到了合作无间，双方经常一起为一个方案、一个细节不断的探讨磨合，使方案更加具有针对性和实效性。
客户感言
“早就知道微软的服务全面而富有特色。在这两年的合作中，我们充分的感受到了这一点。微软不仅投入了大量的人力，同时还能够不断征求我们的意见，和我们一起探讨什么是最佳的解决方案。每一次深夜的服务响应也十分的及时和有效。对于我们这样一个关键系统，两年间几乎没有发生任何因服务不到位产生的问题。这种贴心的完善服务让我们感觉到和微软不分彼此。如果有机会，我们希望继续和微软加强合作，应用微软更多的技术支持、创新产品和完美服务，为我们的业务发展带来更多的收益。”
5、股民火爆追捧 国泰君安智博汇抢先试用
2008-03-21 15:44:55 来源: 中国商业电讯(北京) 黑马推荐
上海 2008-03-21(中国商业电讯)－－近日， ( )在首届证券期货业科学技术奖评选中，经纪业务服务平台获得了一等奖，富易网上交易系统获得了三等奖，全流程运行监控和自动化操作平台获得了最佳创新奖三项大奖，是所有参选券商中获奖最多的。
国泰君安证券是国内顶尖的证券公司，历年来，公司以诚信的文化、专业的技术、创新的精神、周到的服务在业内树立了良好的品牌。在20xx年度“中国券商奖”评选中，国泰君安证券股份有限公司获得代表券商综合实力的20xx年最佳券商大奖以及最佳经纪奖、最佳自营奖、最佳衍生品套利奖、最佳债券发行奖、最佳经纪奖等六项大奖。
经纪业务一直是国泰君安的强项。20xx年国泰君安经纪总量达66517亿元，位列券商第二位。在信息化建设方面，国泰君安一直走在业界的前列。国泰君安以网络为平台，延伸出多种网络服务模式，使之成为全新的竞争武器，开辟一片竞争的蓝海。“以网站为服务枢纽，以行情交易软件为链接载体，以手机为技术延展”，统一资源，统一整合。
在业内，率先将信息发布型网站升级为在线交互服务中枢；率先采用FLEX、AJAX2、WebIM等境外网站新型技术；率先强调人性化网页设计，突出主功能，提高易用度。国泰君安推出的全新网站品牌“智博汇”更有七大亮点，供客户专享受。
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