XX期货股份有限公司XX营业部
“两综合、两管理”自评工作报告
中国人民银行XX中心支行:
在20xx年上半年结束之后,我营业部按照贵行下发的金融机构自评标准,在营业部负责人领导下,积极组织开户岗、财务岗、信息技术岗、风控岗及业务人员,学习工作手册并从公司治理、内控管理、经营状况、风险管控、守法合规等方面进行自查自评工作,现将自评结果报告如下:
一、公司治理及内控情况:
1.我营业部严格按照要求建立健全了组织结构,已有较为健全的内部控制和风险管理体系,由营业部负责人统一管理,下设开户岗、财务岗、信息技术岗、风控岗及业务岗,所有人均取得了期货从业证书及相关证书,岗位配备符合要求。开户岗严格执行客户身份识别制度对客户进行身份识别,客户必须持有本人有效身份证,才能开立期货账户。通过客户来源,从客户经理及其介绍人处详细了解客户的职业、资金来源、开户目的,及时有效地排除证券期货市场禁入者,并将新进客户进行风险等级划分,采取持续关注措施,适时调整客户风险等级,按照安全、准确、完整、保密的原则保存客户身份资料。交易岗全面负责检测客户交易情况,及时通知客户追加保证金,进行后续的回访及风险提示工作。筛选可疑交易及时进行人工甄别,出具分析报告。财务岗负责监督客户出入金等工作,并按时报送金融统计报
表。信息技术岗维护营业部网络正常,计算机系统应对不可抗力因素检查,预防风险,维护营业部稳定经营。业务人员严格按照从业人员道德行为规范开展期货业务,对客户充分揭示风险,全面详细了解客户,对客户进行适当性评估,对各类可能发生的风险做到未雨绸缪防范于未然。
3.公司内部治理、风险控制制度、薪酬制度、激励约束机制等体系运行情况良好,为我营业部的合规发展、风险管理、稳健性经营提供了保障。
4.根据中国证监会《期货营业部管理规定(试行)》及我司《营业部内控制度》要求,20xx年上半年我营业部进行了2次金融突发事件演练,以及营业部计算机系统应对不可抗力因素检查,检查未发现异常问题。
5.20xx年上半年年我营业部合规稳健经营,未发生各类金融风险及金融突发事件、案件的情况。
二、 经营战略、业务发展及经营情况
20xx年上半年我营业部未出现同质化竞争、交叉性金融业务。我部严格按照证监局和XX期货业协会要求,对客户手续费标准及居间返佣比例进行严格把关,避免恶性竞争,维持稳健经营,避免风险事件的发生。除了在业务开发阶段对客户进行充分的交易风险提示,我部深度挖掘自身研发水平,做好客户日常服务工作,并且利用短信平台对客户进行各类风险提示,给客户发送关于反洗钱、打击非法集资维护金融稳定的宣传短信,持续不断进行投资者教育工作,防范金
融风险事件发生。
1.本营业部20xx年上半年主要经营指标见附表。从各经营指标分析,我部的经营状况正在改善,业务开发流程、客户服务管理都逐步走向正轨,走产业化开发路线,省内几家知名企业在我部开户,使我部在相关产业内树立了良好的企业形象,为营业部业务的进一步开展奠定了基础。公司积极改善员工福利,增强了员工的归属感,减少了人员的流动性,有利于业务的进一步稳健提升。
2.20xx年4月份我营业部举行了投资报告会,对投资者进行风险教育,分享投资技巧,学习如何规避风险。会场悬挂反洗钱横幅,起到了很好的反洗钱宣传效果,有利于促进期货市场健康稳定的发展。
3.我公司上半年进行了改制并且变更公司名称为“XX期货股份有限公司”,我部按照要求完成了相关证件的变更,并向XX证监局和人民银行XX中心支行进行了报备,提交了相关材料。
三、贯彻落实国家法律情况
本营业部严格按照国家金融法律法规经营,贯彻执行人民银行政策规定,无任何违法违规情况。
四、 金融创新情况及成效
我司的金融创新业务——资产管理业务正在合规、有序地开展,我部按照公司要求进行了资管业务自查,我部业务推广严格按照证监会和人民银行的要求进行,绝无进行夸大宣传之举,无潜在的风险,对我营业部稳健经营无影响。
五、践行社会责任情况
全球性的经济低迷造成的期货投资市场开发难度增加,另外XX辖区地下黄金交易及外盘等非正规交易平台里面的工作人员对于客户所做出的获利保证、代理操盘行为对期货行业所产生了负面影响,而我XX营业部作为国家合法正规的期货经营分支机构已通过各类培训及宣传扩大社会的认知度,力图做足投资者教育工作,推进期货市场健康稳定发展,为产业服务。
六、存在的不足、潜在风险及改进措施
此次自评涉及了营业部所有人员,从各方面深度自查,全方位评估了我营业部合规经营、业务发展、金融创新等相关情况。
经自评,我部治理结构逐步健全,内部管理规范严谨,规章制度落实情况较好,服务能力不断提高,具有较好的发展前景。期货市场发展日新月异,不断有新品种推出,也就意味着新的产业资金进入期货市场,我们员工应该加强学习,提升专业服务能力,才能利用期货为客户管理风险,让客户资产保值增值,让企业利用期货市场规避价格风险,稳健经营,让期货市场发挥其功效。
随着期货市场不断扩大,新进投资者不断增多,我营业部将着实做好投资者教育工作,稳健经营,防范风险事件的发生。
XX期货XX营业部
2013/7/1
第二篇:20xx版评估报告
廊坊海诚木业有限公司部分资产价值项目
资产评估报告书
沧狮青评字[2014]第30号
评估机构:沧州狮城资产评估有限责任公司
报告提交时间:二O##年八月二十四日
评估报告书摘要
沧州狮城资产评估有限责任公司接廊坊海诚木业有限公司的委托,因核实资产需要,根据国家及省资产评估有关规定,本着独立、客观、公正、科学的原则,按照公认的资产评估方法和评估程序,对廊坊海诚木业有限公司的资产进行了评估。评估基准日为20##年8月23日。
评估结果见下表:
金额单位:人民币元
本评估结论自评估基准日起一年内有效,即从20##年8月23日至20##年8月22日止。本评估报告仅对廊坊海诚木业有限公司核实资产之经济行为有效。
以上内容摘自资产评估报告书,欲了解本次评估项目的全面情况,请阅读资产评估报告书全文。
资产评估报告书
沧狮青评字(20##)第30号
沧州狮城资产评估有限责任公司接受廊坊海诚木业有限公司的委托,根据国家有关资产评估的规定,本着客观、独立、公正、科学的原则,按照公认的资产评估方法,对廊坊海诚木业有限公司因核实资产需要而涉及的资产进行了评估工作。本所评估人员按照必要的评估程序对委托评估的部分资产实施了实地勘查、市场调查与询证,对委估资产在20##年8月23日所体现的市场价值作出了公允反映。现将资产评估情况及评估结果报告如下:
一、委托方与产权持有者
委托方与资产占有方均为廊坊海诚木业有限公司,住所位于文安县左各庄镇北陶官营村。法定代表人姓名曹君龙,注册资本100万元,实收资本100万元;公司类型:有限责任公司。
二、评估目的
为廊坊海诚木业有限公司因核实资产需要而涉及的资产进行了评估,并提供现行公允价值。
三、评估范围和对象
纳入本次评估范围的评估对象是委托方提供的部分资产进行评估。
四、价值类型及其定义
在用价值是指将评估对象作为企业组成部分或者要素资产按照其正在使用方式和程度及其所属企业的贡献的价值估计数额。
五、评估基准日
评估基准日为20##年8月23日,一切取价标准均为评估基准日有效的价格标准。
六、评估原则
本次评估严格遵循独立性、客观性、科学性的工作原则和资产替代性、公开市场操作性的原则。
七、评估依据
(一)行为依据
资产评估委托协议书。
(二)法规依据
1、国务院91号令《国有资产评估管理办法》;
2、国家国有资产管理局《国有资产评估管理办法及其实施细则》;
3、国家国有资产管理局(1996)23号《资产评估操作规范意见(试行)及其河北省实施细则》;
4、财政部财评字(1999)91号《资产评估报告基本内容与格式的暂行规定》;
(三)产权依据
1、委托方提供的资产相关手续;
2、其他相关资料。
(四)准则依据
1、《资产评估准则——基本准则》;
2、《资产评估职业道德准则——基本准则》;
3、《资产评估准则——评估报告》;
4、《资产评估准则——评估程序》;
5、《资产评估准则——业务约定书》;
6、《资产评估准则——机器设备》。
八、评估方法
1、评估目的为核实资产需要;
本公司评估人员根据廊坊海诚木业有限公司资产的构成,对不同类别的资产分别采取了不同的评估方法:
对固定资产的评估
对于固定资产的评估,按市场法、成本法进行评估
九、评估过程
评估自20##年8月23日起至20##年8月24日完成。
(一)我单位接受委托后,首先听取了廊坊海诚木业有限公司介绍基本情况、评估目的、评估范围及对象,商定评估基准日为20##年8月23日。并根据委托方意见,指导其进行资产清查、填报资产清查评估明细表等评估前的准备工作。同时收集相关资料,拟定评估方案。
(二)对廊坊海诚木业有限公司提供的资产清查评估明细表进行帐表、帐物核实和有关资产的检测、鉴定、数据登记。
(三)根据获得的资产状况,选定评估方法,收集市场信息,分析计算评估结果,撰写评估说明和评估报告,整理资产评估工作底稿。
(四)对资产评估结果与委托单位交换意见后,提交资产评估报告书。
十、评估假设
1、公开市场假设
2、持续使用假设
3、评估基准日后宏观经济环境不变
4、核实假设
5、没有考虑承担的抵押担保
十一、评估结论
金额单位:人民币元
十二、特别事项说明
(一)本所及其该项目评估小组人员与评估报告中所涉及的资产都没有现实的或潜在的利益关系。
(二)本评估报告书仅为本项目评估目的服务。
(三)本评估结论是本评估机构出具的,是在本评估机构评估人员专业程序和业务能力范围内力求准确所得的结果。
十三、评估基准日期后重大事项
评估基准日后,在有效期内如委估资产发生变化,应根据原评估方法对资产额进行相应调整。在资产评估报告有效期内,若资产价格标准发生变化,并对资产评估产生明显影响的,委托方应及时聘请评估机构重新进行评估。
十四、评估报告法律效力
(一)本次评估是按照规定的评估程序和科学的评估方法,遵循独立、客观、公正的原则,在公开市场的前提下,反映委估资产在本次评估目的的现行公允市价,未考虑特殊的核实方法可能追加付出的价格等对其评估价的影响,也未考虑国家经济政策发生变化以及遇到自然力和其他不可抗力对资产价格的影响。当前述条件发生变化时,评估结果一般会失效。
(二)本评估结论,自评估基准日起一年内有效,即从20##年8月23日至20##年8月22日,超过一年,需重新进行评估。
(三)在评估工作中需要委托方提供的资料,包括产权证明及其他会计资料,由委托方对其真实性承担法律责任。
(四)本评估结论仅供委托方为评估目的的正确使用和送交资产评估主管机关审查使用,未经本所同意,不得向委托方和报告审查部门之外的任何单位和个人提供或公开。
十五、评估报告提交日期
本评估报告提交日期为20##年8月24日
评估机构名称:沧州狮城资产评估有限责任公司
法定代表人:
注册评估师:
二O##年八月二十四日
汽车评估作业分析表
资产评估委托方承诺函
沧州狮城资产评估有限责任公司:
兹因我核实资产需要,特委托你公司对我的资产(存货、车辆、房屋建筑物)进行评估。为确保评估机构客观、公正执业,我承诺如下:
一、资产评估的经济行为符合国家规定并已获批准。
二、所提供的资料真实、准确、完整,有关影响评估结果的重大事项揭示充分。
三、对于纳入评估范围的资产权属明确,且已出具合法有效的资产权属证明文件,其资产产权确属我所有。由此引起的任何问题均由我承担全部经济责任和法律责任。
四、不干预评估工作,并予以积极配合。
委托方签字(盖章):
年 月 日
资产评估机构和评估人员承诺函
:
受贵方委托,我公司对贵厂因核实资产需要而涉及的资产(存货、车辆、房 屋建筑物)进行了评估,并形成了资产评估报告书。在假设条件成立的前提下,我公司对资产评估结果承诺如下:
一、资产评估的经济行为及其实施符合国家规定;
二、资产评估范围与经济行为所涉及的资产范围一致,未重未漏;
三、对评估所涉及的资产进行了清算;
四、评估方法选用恰当,引用的数据、资料可靠;
五、影响资料评估价值的因素考虑齐全,评估价值公允、准确;
六、参加本次评估工作人员与委托方及资产占有方无任何利害关系。
注册资产评估师:
沧州狮城资产评估有限责任公司
年 月 日
评估业务约定书
委托方(甲方):
受托方(乙方):沧州狮华资产评估有限责任公司
委托方因业务需要委托沧州狮华资产评估有限责任公司进行资产评估。根据国家有关法律、法规,经协商一致,双方签订本协议书,以共同遵照执行。
一、评估目的、评估范围、评估基准日
1、评估目的:
2、评估范围:
3、评估基准日: 年 月 日
4、产权归属:
5、资产类型:
二、甲方的权利与义务
1、按国家物价局、国家国有资产管理局《资产评估收费管理暂行办法》规定的标准,商定收费金额为人民币 元,于办完委托后预交50%的费用,其余部分在完成评估业务后交清;
2、按照批准的立项通知书所填列的资产项目,提供资产评估申报表和所需的凭证、帐、表、图纸、证明及有关资料,并配合受托方做好查验实物等项工作;
3、按工作需要提供足够数量经验丰富的协助评估机构工作的人员,提供必要办公条件;
4、委托方及相关当事方应提供真实有效权属证明,提供必要的资料并保证所提供资料的真实性、合法性、完整性,并承担一切相应法律责任。
5、若委托方不能按时提供必要的资料,延误评估时间,由委托方承担责任;
6、委托方因故取消或终止评估,将根据评估机构完成的业务量承担违约金;
7、评估报告使用者应合理理解并恰当使用评估报告。相关当事人应承担应由其承担的决策责任。
三、乙方的权利与义务
1、受托方必须坚持客观、公正的原则,尊重事实,维护委托方的正当权益,保守秘密;
2、签定委托协议后,受托方应在最短的时间内办理评估事项,如无特殊情况,应按约定的时间提出评估报告;
3、签定委托协议后,受托方不得单方提出修改或取消委托的要求,如因特殊情况,应提前通知委托方,并退回已收的评估费;
4、根据评估基本准则的要求,注册资产评估执行评估业务目的是对评估对象价值进行估算并发表专业意见,对评估对象法律权属确认或发表意见超出注册资产评估师执业范围,注册资产评估师不对评估对象法律权属确认或发表意见,不对评估对象的法律权属提供保证;
5、在评估目的下的评估结论是理性的,公允基础上的参考价值,评做结论不应当被认为是对评估对象可实现价格的的保证。
6、应由相关当事人承担的决策责任评估机构及注册资产评估师不予承担。
7、本次评估的起止日期为 年 月 日至 年 月
日。乙方在 年 月 日之前出具评估报告。
四、评估报告的使用责任
乙方向甲方出具的评估报告一式 份,由甲方自行分发使用,使用不当的责任由甲方承担。
五、本约定书发生的纠纷,由双方协商解决;协商不成的,可以向甲方所在地人民法院提起诉讼。
六、本约定书经双方签字、盖章后生效。
七、其他事项:
甲方: 乙方:沧州狮城资产评估有限责任公司
地址: 地址:河北沧州
法定代表人(负责人): 法定代表人:张洁
授权代表人: 授权代表人:张洁
联系电话: 联系电话:
签约地点: 签约日期: 年 月 日
机器设备清查评估明细表
单位名称:廊坊海诚木业有限公司 评估基准日:20##年8月23日 单位:人民币元
资产占有单位填表人: 日期: 评估机构填表人: 日期:
机器设备清查评估明细表
单位名称:河北神禾种业有限公司 评估基准日:20##年2月26日 单位:人民币元
资产占有单位填表人: 日期: 评估机构填表人: 日期:
存货清查评估明细表
单位名称:李凤梅、王杰 评估基准日:20##年5月13日 单位:人民币元
资产占有单位填表人: 日期: 评估机构填表人: 日期:
存货清查评估明细表
单位名称:王海英 评估基准日:20##年4月13日 单位:人民币元
资产占有单位填表人: 日期: 评估机构填表人: 日期:
建筑物清查评估明细表
单位名称:廊坊海诚木业有限公司 评估基准日:20##年8月23日 单位:人民币元
资产占有单位填表人: 日期: 评估机构填表人: 日期:
固定资产——(设备)清查评估明细表
单位名称:廊坊海诚木业有限公司 评估基准日:20##年3月3日 单位:人民币元
流动资产——(存货)清查评估明细表
单位名称:李凤梅、王杰(养鸭厂) 评估基准日:20##年8月19日 单位:人民币元
流动资产——(存货)清查评估明细表
单位名称:李凤梅、王杰(养鸭厂) 评估基准日:20##年8月19日 单位:人民币元
河北神禾种业有限公司
资产评估汇总表(结果)
评估基准日:20##年10月31日 单位:元