一、大额交易和可疑交易报告数据报文上报处理流程
二、大额交易报告操作流程
风险提示：对大额交易进行及时报告，对反洗钱工作信息严格保密。
岗位 流程 管理要素
三、可疑交易报告操作流程
风险提示：严格执行“了解你的客户”的原则，对可疑交易进行及时报告，对反洗钱工作信息进行严格保密，防止洗钱风险。
岗位 流程 管理要素
四、可疑交易分析操作流程
风险提示：针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
岗位 流程 管理要素
五、客户身份识别操作流程
风险提示：贯彻“了解你的客户”原则，不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名或者假名账户，预防洗钱风险。
岗位 流程 管理要素
六、反洗钱工作现场检查操作流程 风险提示：检查程序合法，手续符合规定。
岗位 流程 管理要素
七、反洗钱工作考核操作流程
风险提示：
岗位 流程
管理要素
反洗钱人员
作办公室、及公司领导
大额交易及可疑交易报告制度1报告时限金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内可疑交易发生后的10个工作日内通过其总部或者由总部指定的一个机构及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告2金融机构大额...
第三章大额和可疑交易第一节大额和可疑交易报告一交易报告制度基础知识承担反洗钱义务的机构1交易报告制度的分类交易报告大额交易报告指金融机构按规定的标准范围及程序将达到规定金额的交易信息报告给人行可疑交易报告指金融...
大额和可疑交易报告管理办法大额和可疑交易报告管理办法第一章总则第一条为规范公司大额交易和可疑交易报告管理工作根据中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规定以及公司反洗钱工作管理制度制定本办法第二条本办法适用于大额...
1交易报告制度的分类交易报告大额交易报告指金融机构按规定的标准范围及程序将达到规定金额的交易信息报告给人行可疑交易报告指金融机构将符合可疑交易报告标准或经分析有洗钱嫌疑的金融交易信息包括客户信息报告给人行如金额...
按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第九条规定的大额交易标准4122规则模型注意事项大额交易规则模型注意事项涉及8个方面系统应针对不同情况设臵相应识别参数和处理程序保证大额交易数据筛选无遗漏无重复1累计交...
加大大额和可疑交易报告执行措施的建议反洗钱监测系统启用后系统能自动筛选出符合标准的大额及可疑交易数据大大缩短了数据报送的环节增强了数据的全面性提高了基层行反洗钱技术手段然而目前反洗钱人员太依赖监测系统而忽略了系...
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金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法中国人民银行令20xx第1号根据中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国中国人民银行法等法律规定中国人民银行制定了金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法经20xx年6月...
中国人民银行令20xx第2号根据中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国中国人民银行法等法律规定中国人民银行制定了金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法经20xx年11月6日第25次行长办公会议通过现予发布自20x...
中国人民银行令20xx第1号根据中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国中国人民银行法等法律规定中国人民银行制定了金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法经20xx年6月8日第13次行长办公会议通过现予发布自发布...
中国人民银行办公厅文件银办发20xx155号中国人民银行办公厅关于严格执行金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的通知中国人民银行上海总部各分行营业管理部各省会首府城市中心支行副省级城市中心支行各政策性银行国有...