案件风险排查活动自查报告
合行总部:
按照总部2011(194)号文件精神:要求各网点每季度末上报本季度的案件风险自查报告。XX分理处立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组,组长由分理处主任XXX担任,成员有主会计XXX、信贷主管XXX。对我分理处各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将自查情况汇报如下:
一、 柜员卡管理方面:
1、 建立了柜员卡管理制度,做到了柜员卡管理有章可
寻,明确了岗位责任制。
2、 建全了柜员卡管理登记簿,并安要求及时登记,定
期更换柜员卡密码,无一人使用多卡现象没有将授
权密码泄露给他人使用现象。
3、 严格安柜员了卡管理制度对柜员休假进行报批备案
制度,对柜员休假超一个月报总部电脑信息部对柜
员卡进行停用,保证了柜员卡的安全性。
4、 柜员授权卡安制度严格管理,没有柜员授权卡通用
现象。所有授权业务都有授权柜员亲自操作,有效
杜绝了授权业务操作风险。
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二、 印章、重要空白凭证管理方面:
1、 业务印章的使用、保管、交接按照合行总部印章管
理规定进行操作。经检查没有发现业务印章混用现
象,能够做到人离开印章入箱保管,下班后入库保
管。
2、 重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定,并建
立登记簿进行逐份登记。经检查重要空白凭证安要
求入库专人保管,实物与系统数据一致。领用有登
记有领用柜员签字。
3、 印、证指定专人分管分用,不存在重要空白凭证或
其他空白凭证上预先加盖印章现象。
三、 查库制度方面:
1、 按规定对分理处进行查库、碰库。主会计安要求进
行了每日验箱、每月查库4次并有记录;单位负责
人安要求每月查库2次并有记录。
2、 大库及柜员钱箱不存在白条、费用单据、贷款借据、
利息收入凭证、等抵库现象。
3、 能够按照现金管理制度执行。检查中未发现柜员钱
箱超限额现象,主出纳能够及时对柜员现金进行调
配及保证了营业正常现金使用又保证了日常现金安
全。
以上是我分理处20xx年3季度案件风险排查自查情
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况汇报,请总部审查。
XXXXX
二〇一一年九月二十六日
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第二篇:案件风险隐患排查自查报告
马市坪社关于
《案件风险隐患排查活动》
的自查报告
县联社:
马市坪社自接到《南召县农村信用合作联社案件风险
隐患排查活动实施方案》后,立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组,张广朝为主任,成员有刘鹏、冀正磊、崔建成。对我社各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将自查情况汇报如下:
一、 柜员管理方面:
1、 建立健全柜员岗位责任制,按规定分设等级权限。
2、 确定主管柜员,主管柜员在权限内进行业务授权,
未将授权密码泄露给他人使用。
3、 每日日终主管柜员对重要空白凭证进行核对,对发
生业务进行事后监督。
4、 柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等,
都经主管柜员授权并及时登记。
5、 严格执行在监控下办理柜员交接,存在交接代签名
现象,不存在柜员尾箱不交接现象。
二、 印章、重要空白凭证管理方面:
1、 业务印章的使用、保管、交接按照省联社印章管理
规定进行操作。
2、 重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定,并建
立登记簿进行逐份登记。
3、 印、证指定专人、分管分用,不存在重要空白凭证
或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
三、 查库制度方面:
1、 按规定对信用社进行查库、碰库。
2、 不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、
股金等抵库和空库等现象。
四、信贷业务方面:
我社严格按照国家相关法律和“三法一指引”进行发
放贷款,不存在违规冒名发放贷款现象。
五、 计算机业务方面:
1、 按规定将内网、外网分开。
2、 未虚设操作柜员。
3、 未在业务用机上安装与业务无关的软件系统。
六、 银行卡业务方面:
1、 空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管
理。
2、 废卡及时收回、打洞处理,登记、保管并定期上交。
3、 严格执行账户实名制规定,不存在违规代理开卡等
现象。
4、 按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。
七、 安全保卫方面:
1、 按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。
2、 金库执行“双人管库、双人碰库”制度。
3、 存在守库人员代签名现象。
通过此次自查,我社找出了一些问题,制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习,强化监督,提高认识,进一步增强全员的制度执行力、落实力,切实有效的防范各类案件的发生,为我社各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。
马市坪信用社社 20xx年6月3日