公司自查报告
安康市钻石王朝娱乐有限公司位于126#,经营范围歌舞厅,经
营
面
积
平
方
米
,
注
册
资
陆拾万元,经济类型为私营企业,包间数量为17个。许可证编号为“汉文娱号”组织机构代码证号“ 8 ”营业执照编号。场所产权归属单位,法人代表 ,电话 ,主要负责人,电话 。 经营管理情况
本
公司成立于20xx年-20xx年至今营业,在区文化局、消防支队、东城所、卫生防疫、税务工商等各级政府的支持和督导下,我司经营遵纪守法、规范自律、积极响应政府的号召和规范执行政令法规以及自律性的店规店制。
在安全管理综治防范制度措施上,我司历来本着高度的政治觉悟和责任心予以重视,经营将安全臵于首位,在遵照《安全消防管理法规》、《治安管理条例》、《娱乐场所管理条例》、《卫生防疫管理条例》等法规原则基础上逐条逐项严格对照执行。
1、公司每月13号定期组织召开员工大会,从思想上强化 安全防范意识并教导员工,如发现客人有涉及黄、赌、毒及邪教迷信的现象会及时协助警方工作,杜绝类似现象的发生,致力于
营造一个“健康、愉悦”的消费环境而努力尽责。
2、公司每日定时对监控设备进行检查,并做详细记录,确保其正常的运行,其主要区域的录像资料全部保存30日,以备查检。
3、房间、大厅、通道设备严格按照《娱乐场所管理条例》 进行逐项配套落实,每个房间配有长明灯、应急照明,确保了整个场所的安全舒适规范。
4、公司提供的音像制品符合国家版权相关规定,致力于弘 扬民族文化,公司曲库内含大量的主旋律推广曲目,未与境外曲库连接,有效保障文化的安全。
5、公司设立安全委员会和义务消防队等专项组织架构,长 效管理,各司其职,令行禁止,责任倒查是安委会的管理宗旨。各种安全预案及制度规范齐全,同时每日定时检查各种消防设施,并定于每月13日全体员工进行消防演习疏散演练,以确保经营和场所安全,历次消防文化部门临检全部合格。
缘于此,我公司于20xx年度获评公安局授予娱乐治安动态评审“A级场所”
近两年来,本人(单位)遵守《娱乐场所管理条例》、《娱乐场所管理办法》等相关规定,确保所提供的申报材料全部真实有效,并且对材料是指被融的真实性负责。
申请人:
有限公司
20xx年4月01日
第二篇:依法合规经营自查报告
信用社依法合规经营自查报告
根据联社工作安排及《关于**联社等信用社依法合规经营检查的专项稽核通报》文件要求,为进一步促进各项经营活动规范化,不断提高合规经营程度,我社自20xx年12月起对截止20xx年底的各项业务开展了一次全面自查,现将有关情况报告如下:
一、组织领导
我社班子成员对此次依法合规经营检查工作非常重视,于 月 日组织全体职工召开会议,传达了联社文件精神,进一步要求全员加强合规意识,积极开展依法合规经营自查。为加强组织领导,确保检查扎实有效开展,我社及时成立了自查工作小组。组长由主任担任,负责安排部署本次检查,合理进行人员分工,协调检查中遇到的各种问题,副组长由副主任、会计主管担任,分别负责对信贷类业务、会计类业务的检查,成员为信用社全体职工。
二、基本情况
截止20xx年底,我社各项存款余额为 万元,各项贷款余额为 万元,五级分类不良贷款余额为 万元,利息收回共计 万元。全社实现收入 万元,总支出 万元,收入支出相抵账面盈余 万元。财务状况良好。
止20xx年底,我社共有一个营业室,在岗人员12人。 1
三、自查情况
由于此次自查工作时间紧、任务重,现将截止目前自查情况汇报如下:
我社严格按照文件要求,分别对授信业务、资产风险管理、会计业务、财务管理等十一个项目进行了认真检查。通过检查发现:
1、授信及资产风险管理方面。我社基本能够遵守授信制度、贷款三查制度等制度要求,成立了贷款审查小组,未发现违规行为。但是仍存在不规范现象。
(1)征信系统查询登记不全,有漏登现象。
(2)存在借款人年龄不符合客户准入条件问题,但是有贷款备案表。
(3)贷后检查次数不够,部分贷款未达到其金额所要求的检查次数。
(4)客户经理撰写的调查报告、贷后检查记录过于简单。
(5)抵押类贷款有个别借款合同和发放通知书日期不符。
(6)客户经理未建贷款管理台账、抵质押贷款台账。
2、会计业务、出纳业务、财务管理、资金计划业务方面。能够遵照金融法律法规及联社相关制度执行,建立了内勤岗位职责及分工,但是在操作规范性上仍存在一些问题。 2
(1)各类登记簿登记不规范,要素不全,个别存在漏登现象。
(2)由于我社营业室人员配备不足,且同时办理两个机构的业务,故存在一卡多号、一人多岗现象。
(3)我社虽然按照对账管理办法规定,对我社账户进行了分类对账管理,但是仍有个别月份重点账户对账率无法达到100%,;且个别客户难以按时返回对账单,存在对账时点推迟现象;部分对账只进行了余额对账而未进行明细对账。
(4)现金库存能够实行限额管理,因客户下班前大额存现导致个别天数有超库存现象,但是都已向联社相关部门上报了情况说明。
(5)应解汇款科目有大额资金挂账现象。
(6)账户管理不规范,未做到分类专夹管理,开户资料有过期失效现象。
3、储蓄业务、银行卡业务、中间业务、固定资产方面。
(1)银行卡申请表上有信用社及经办人员盖章,但是未在发卡机构意见栏签署意见。
(2)POS业务方面能跟商户进行对账,但未能做到每日对账、无明细对账清单。
4、反洗钱方面。有部分客户身份资料未留存,有客户洗钱等级划分不及时现象。
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四、整改措施
我社采取边查边改、不断规范的方式,一方面充分暴露存在问题,一方面加强合规意识、抓好业务业务学习,不断提高合规经营水平。但是由于时间短,检查项目多,又加之年终任务繁重、年初人员变动较大,所以工作离联社的要求还存在一定差距,主要体现在以下几方面:一是学习不够深入。由于时间紧,我社更多的是采取自学的方式,要求员工进行学习,没有深入浅出的进行专题培训和学习,所以造成部分员工认识不透彻。二是检查不够深入。我社的检查存在不够深入的问题,对以前年度的业务没有逐项对照资料检查,仅进行了抽查。
针对以上问题,我社决心在20xx年经营管理中树立合规化、精细化经营的理念。同时继续推进依法合规经营自查工作在我社深入开展,确保检查落到实处。
20xx年 月 日
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