论文提纲
浅谈索赔工程管理
—、索赔的概念
（一）产生的原因
1、工程产品的特点
2、工程产品的生产过程
3、工程产品市场经营方式
二、当前工程索赔中存在的问题和索赔现状分析
（一） 我国法律尚不健全
（二）我国目前建筑业“买方市场”对承包商不利
（三）索赔理论不成熟
三、工程索赔与项目管理其它职能的关系
（一）索赔与合同管理的关系。
（二）索赔与计划管理的关系。
（三）索赔与成本管理的关系。
（四）索赔与文档管理的关系。
四、工程索赔的主要项目内容
1、合同范围内的索赔。
2、合同范围外的索赔。
3、工程变更引起的索赔。
4、技术规范、法规变动。
5、业主提供的条件不利而引趣的索赔。
6、地质气候。
7、社会政治变化。
五、 施工项目工程索赔对策分析
（一） 注重索赔证据的收集
（二）掌握正确的索赔程序，及时提出索赔
（三）加强索赔管理
六、索赔的实现
七、结语
论文题目
浅谈工程索赔管理
[摘 要] 文章针对工程建设过程中索赔问题，从工程索赔与项目管理其它职能的关系，工程索赔的主要项目内容，索赔的过程，索赔的实现等几个反方面进行了分析，以利用在今后的工作中，合理控制工程造价，尽量防止和避免工程索赔的发生，做好对承包商的索赔工作。
[关键词] 工程索赔；索赔与项目管理其它职能；索赔的内容与实现
市场经济的利益驱动规律，承包商为了取得工程的承包权有时不得不以压低价格，或额外承诺其它优惠条件，获取中标，而在工程实施过程中通过索赔再增加合同造谷。而业主为了节约投资，尽其所思完善招标文件及合同条款，防止承包商在实施过程中因索赔而增加工程造价。所以，在工程建设过程中，业主和承包商皆做好工程索赔管理工作，都十分重要。特别是随着国内市场经济的不断深入，并部分走向国际地位市场，一方面建设企业为了更好的开拓外部建设市场，承包商在工程履约过程中如何降低风险，保护自己，并赢得应有利润，显得尤为重要，其中一个非常有效的手段就是做好工程索赔；另一方面建设单位为了合理控制工程造价，一个重要因素就是要防止和避免工程索赔的发生。
一、索赔的概念
索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，
（一）索赔产生的原因：索赔这个词现已越来越被人们所熟悉和接受，索赔指在经济台同的实施过程中，合同一方就对方不履行或未能全面实际履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的要求。与其它行业相比，工程建设行业是一个索赔多发的行业。这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。主要是由于如下几方面原因产生的：
1. 工程产品的特点是体形庞大（工程量大）、投资多、结构复杂、建设周期长、设备材料品种繁多、技术和质量要求高。这一特点导致在工程施工过程中，影响工程进度、质量、安全的因素多、不可预见的因素多，因而发生工程索赔的可能性大。
2. 工程产品的生产过程是一个复杂的系统过程，工程涉及到勘察设计、供应、施工、监理、质监、建设单位、政府执法监督等多个参建单位，且互相联系又互相影响。各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清。在实际工作中，一方失误不仅会造成自己的损失，而且会殃及其它合作者，影响整个工程的实施，因此，索赔事件随之而生。
3. 工程产品市场经营方式是工程承包合同签订时产品尚未形成，而合同是在对未来情况预测的基础上签订的，因此对在工程产品形成过程中复杂的环境和变化，合同不可能涵盖全部。况且，过程中业主可能对工程产品提出新的要求或业主管理上的疏忽等均会造成向对方索赔事件的发生。
二、当前工程索赔中存在的问题和索赔现状分析。
（一） 我国法律尚不健全。
有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。关于索赔问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的成效不很显著，水平也很难提高。
（二）我国目前建筑业“买方市场”对承包商不利。
市场竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包商处于被动地位，常常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。
（三）索赔理论不成熟
我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富。目前索赔理论远远落后于实际工作的需要，特别是索赔定量分析方面的系统研究更是落后。我国承包商很少对索赔经验进行系
统总结，对典型索赔案例进行收集、整理，其实，这些案例都是日后索赔值得借鉴的经验和参考依据。
三、工程索赔与项目管理其它职能的关系
索赔管理作为工程项目管理的一部分，它涉及面广，涉及到工程技术、经济管理、造价、法律等多学科知识，学问深邃，是工程项目管理水平的综合体现。它与项目管理的其它职能有密切的联系，主要表现在：
（一）索赔与合同管理的关系。
1. 索赔与合同这两者是直接联系的，合同是索赔的依据。索赔是针对不符合或违反合同的事件，并以合同条文作为最终判定的标准。索赔是合同管理的继续，是解决双方合同争执的独特方法。
2. 签订一个有利的合同是索赔成功的前提。索赔以合同条文作为理由和根据，所以索赔的成败、索赔额的大小及解决结果常常取决于合同的完善程度和表达方式。合同有利，则承包方在工程中处于有利地位，无论进行索赔或反索赔都能得心应手，有理有利。
3. 在合同分析、合同监督和跟踪中发现索赔机会。
① 在合同签订前和合同实施前，通过对合同的审查和分析可以预测和发现潜在的索赔机会，其中，应对工程量变更、价格补偿、工期顺延等条件的可能性和程序等条款予以特别注意和研究。
② 在合同实施过程中，合同管理员要进行合同监督和跟踪，首先保证承包商全面履行合同，不违约。并且监督和跟踪对方合同履行情况，一经发现不符合，或出现有争议的问题，应立即进行分析，进行索赔处理。
③ 合同变更直接作为索赔条件，如业主的变更指令，合同双方对新的特殊问题的协议，会议纪要、修正案等引起合同变更。合同管理者不仅要落实这些变更，调整合同实施计划，修改原合同规定的责权利关系，而且要分析合同变更造成的工期拖延和费用增加，直接向业主索赔。
（二）索赔与计划管理的关系。
索赔从根本上说，是由于后发干扰事件造成施工实际过程与预定计划的差异引起的，而索赔值的大小常常由这个差异议定。原计划必然是干扰事件影响分析的尺度和索赔值计算的基础。
（三）索赔与成本管理的关系。
在工程项目管理中，成本管理包括工程预算和估价，成本计划、成本核算、成本控制。它们都与索赔有紧密的联系，通过成本分析可以寻找和发现索赔机会。在工程预算的基础上确定的成本计划是成本分析的基础。成本分析主要研究计划成本和实际成本的差异产生的原因。而这些原因常常就是干扰事件，就是索赔机会。在此基础上进行干扰事件的影响分析和索赔值的计算就十分清楚和方便。
（四）索赔与文档管理的关系。
索赔需要有证据，它构成索赔报告的一部分。没有证据或证据不充分，索赔是不能成立的，而文档管理就能给索赔及时准确地、有条理地提供分析资料和证据，用以证明干扰事件的存在和影响损失。在日常工作中，承包商应保持完整的实际工程纪录。同时，建立工程项目文档管理系统，委派专人负责工程资料和其它经济活动资料收集和整理工作。⑵
四、工程索赔的主要项目内容
（一）合同范围内的索赔。承包商根据与业签订的合同，如果业主未履行合同有关条款，承包商向业主提出经济或工期上的补偿索赔。
（二） 合同范围外的索赔。对那些不在通用合同条款内的项目，或者业主认为根据通用合同条款的相关规定这些项目从法律上可不偿付。是否对承包商的这种索赔进行偿付基本上取决于业主在职业道德上的考虑。业主可能会提供一些仅为避免责任的解决方案。
（三）工程变更引起的索赔。工程建设不可预见的因素多，涉及面广，施工现场业主往往会指令新增工作，改变材料，暂停或加速施工等，大致包括： ① 附加工程。这种附加工程项目已列人合同工程量清单表，在实际施工中具体的数量比合同增大。
② 额外工程。超过了合同界限，但承包商必须完成，属施工范围内的“新增工作”。要完成新增额外工作就要进行设备、人员的重新组织，重新制订新的施工方法，调整施工计划，从而增加费用,产生索赔。
③ 工程变更引起的其它工程停工索赔。因业主、监理等非承包商原因产生的已施工完工程变更、后序施工无图纸资料和设备材料等因素，引起工程停工或改变施工方案,造成损失而发生索赔。
（四）技术规范、法规变动。承包商在工程施工过程中,由于国家、行业法律法规、技术规范标准的修订变动或新增，引起工程施工造价增加，发生政策性索赔。
（五） 业主提供的条件不利而引起的索赔。业主与承包商约定，项目建设的施工图纸审查、消防审查、用地手续及建设报建和施工许可证、质量监督申报等前期工作、工程现场的“四通一平”、施工图纸、主要设备材料供应等项工作由业主负责提供，在实际过程中，由于业主提供的条件不利，使承包商施工效率降低而导致索赔。
（六）地质气候。工程施工实际地质条件比招标文件提供的差，需要进行强夯、换土、打桩等处理而增加造价；以及实际施工环境气候恶劣，高温、寒冷，风、雨、砂尘频大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力导致工程延期而增加造价，发生工程索赔。
（七）社会政治变化。工程施工过程中，由于政府发布的物价、定额、取费，税费变化上涨增加工程造价;社会动乱、政治危机、政权异变影响工程正常持续进行、停工、延期等导致承包商利益损失，发生工程索赔。⑶
五、 施工项目工程索赔对策分析
（一） 注重索赔证据的收集
⒈ 各种合同、协议、图纸等文件。招标文件、施工合同文本及附件, 其他各签约(如备忘录、修正案等), 经业主批准的施组、工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。
⒉ 双方的往来信涵及各种会谈纪要。在合同履行过程中, 业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定, 是合同的补充, 应作为合同的组成部分, 但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。 ⒊ 进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。
⒋ 施工过程中的各种报告和记录。气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告, 工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。 ⒌国家法律规范及市场行情有关资料。国家有关法律、法令、政策文件, 官方的物价指数、工资指数, 各种会计核算资料, 材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。
（二） 掌握正确的索赔程序，及时提出索赔。
⒈ 发出索赔意向通知书。
在索赔事件发生后，施工单位应把握索赔时，机迅速作出反应。在索赔事件发生后的28 天内向监理工程师递交索赔意向通知书，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是施工单位就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和业主有权拒绝施工单位的要求，施工企业将失去索赔的权利。随后，施工企业应对合同的实施进行跟踪、分析，了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况，分析这些损害事件是由谁引起的，它的责任应由谁来承担。
⒉ 递交索赔报告。
索赔意向通知提交后的28天内,或监理工程师同意的其他合理时间内,施工企业应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。如果索赔事件或者索赔事件的影响持续存在，施工企业应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），索赔报告要做到索赔事件真实，计算索赔值合理、准确，责任分析清楚，重点强调事件的不可预见性和突发性，明确阐述是由于非施
工方原因造成的干扰事件的出现，使施工企业的工作受到严重影响，并为此增加了费用支出，拖延了工期。索赔报告要文字简练，资料充足，条理清楚，要让监理工程师无法提出疑问，也不要求再补充任何证明材料和数据，否则，将会给索赔带来不利影响。
⒊ 索赔的最终认定。
监理工程师接到索赔报告后，对其内容和提供的证据进行一一核实，确定索赔责任，按照索赔成立的条件，确定补偿额度。由于施工企业和监理工程师所处位置不同，在所承担事件损害责任的界限划分、索赔证据的充分与否、计算依据和方法合理不合理等方面分歧较大，使得补偿额往往与施工企业索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。为此，双方应就索赔的处理进行协商，证据不足的要尽快按照监理工程师的要求补充证据，否则只可能得到所提供的证据满足监理工程师认为索赔成立的那部分的费用和工期，其余的则得不到应有的补偿。
（三）加强索赔管理
索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。加强索赔管理意味着加强合同签定和合同履行过程中的管理。
承包商在投标过程中, 要反复深入研究招标文件, 仔细勘察施工现场, 要尽可能挖掘招标文件中的缺陷, 探索可能索赔的机会。在编制工程量报价表时,应结合工程特点采取灵活的报价策略，如有可能索赔的部分报高单价，反之报低价。
加强攻关力度，搞好同各方面的关系是索赔成功的关键
攻关是一门学问，作为施工单位，需要在实际中探讨与提高，在项目索赔方面，就是要处理好同建设单位的主管、业务人员及设计单位人员的关系。只有将各方面关系处理好了，才能使各项索赔变为现实。⑷
六、索赔的实现
索赔不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营理念的一部分，如何看待和对待索赔，实际上是个经营战略问题，是承包商对利益和关系、利益和信誉的权衡。不能积极有效地进行索赔，承包商会蒙受经济损失；而索赔过多过滥，承包商的信誉会受到损害，影响承包商的长远利益。所以，承包商可以从以下方面来更好地处理索赔。
1. 签订合同的目的是为了明确当事人的权利、责任和义务，全面实际履行合同，保护当事人的合法权益。不是为了违约索赔。对履行合同违约方的处罚， 是对发生成本的补偿，不是索赔利润，是为了最大
限度的减少损失。
2. 全面完成合同责任：承包商应以积极合作的态度全面完成合同责任，主动配合业主完成各项工程，建立良好的合作关系，具体表现在：按合同规定的质量、数量、工期、承诺要求完成工程。承包商只有在合同实施中无违约行为，让业主或业主代表对其管理表示满意，并积极地配合业主搞好工程管理工作，协调各方面的关系，才能在以后的索赔中处于有利地位。在工程管理中，业主有时会有这样或那样的失误和问题，作为承包商应及时提醒指出他们的失误和问题，以免造成双方的损失。
3. 对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响、减少损失。要在友好、和谐、互相信任和依赖的气氛中合作，双方心情舒畅，而且业主对承包商充满信任，在这种气氛下，当干扰事件发生后承包商提出的索赔要求，也容易为业主认可。
4. 着眼于重大索赔：在项目管理中，对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般着眼于重大的有影响的、索赔额较大的事件，对小事不要斤斤计较，索赔次数太多、太频繁，容易引起对方反感，但承包商对这些“小事”又不能不问，应作相应的处理，并告诉业主这是出于良好合作的诚意，而放弃这些索赔,当然在必要的时候又可”旧事重提”，以作为索赔谈判中让步的筹码。⑸
七、 结语
承包商开展索赔工作的程序和方法对于索赔是否成功至关重要，根据不同的合同要求以及不同业主的处事方式，需要运用不同的方法提交索赔报告与各方面的证据，才能达到承包商所希望达到的目的。索赔能力的强弱，反映了承包商的综合管理水平和经营理念，它要求实施者在整个合同执行期间、在管理的各个环节上，都有卓有成效的管理。因此，工程索赔对承包商的自身管理同样也是一种考验。由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段，所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。
第二篇：工程管理方向专业毕业论文
工程管理方向专业毕业论文
1 工程施工 .................................................................................................................................... 1
2 房地产投资开发与经营............................................................................................................. 2
3 工程造价 .................................................................................................................................... 2
4 工程项目管理与企业管理......................................................................................................... 3
1 工程施工
1) 各种不同地质条件下，工程地基处理与地基加固研究与技术发展应用
2) 各种水文地质条件下，深基坑支护技术的应用开发研究
3) 桩基础施工技术研究
4) 新型模板体系开发与设计
5) 新型模板施工技术研究
6) 新型脚手架开发与设计及应用研究
7) 清水混凝土施工技术开发与应用研究
8) 新型钢筋连接技术与开发与应用
9) 纵向预应力混凝土技术开发与应用研究
10) 无粘接预应力混凝土技术开发与应用研究
11) 预应力混凝土施工控制技术研究
12) 大型结构吊装技术研究
13) 冬季施工技术方案与应用研究
14) 水下混凝土施工技术研究
15) 高性能混凝土技术开发与应用研究
16) 大体积混凝土施工技术研究
17) 混凝土非破损检测技术开发与应用研究
18) 新型幕墙施工技术开发与应用研究
19) 钢—混凝土组合结构施工技术研究
20) 钢—索结构安装与施工技术研究
21) 膜—索结构安装与施工技术研究
22) 结构自防水体系研究与设计应用
23) 新型防水材料的开发与应用研究
24) 新型保温材料的开发与应用研究
25) 新型混凝土生产，输送，浇筑技术开发与应用研究
26) 钢结构质量检测技术的开发与应用研究
27) 普通混凝土框架结构单位工程施工组织设计
28) 砖混结构单位工程施工组织设计
29) 钢结构体系单位工程施工组织设计
30) 钢—混组合结构体系单位工程施工组织设计
31) 预应力混凝土结构体系单位工程施工组织设计
32) 膜—索结构体系单位工程施工组织设计
33) 钢—索结构体系单位工程施工组织设计
34) 玻璃（金属，石材，陶瓷板）幕墙施工单位工程施工组织设计
35) 装饰工程施工单位工程施工组织设计
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13) 工程施工总组织设计 工程沉降观测与控制技术应用研究 GPS系统在工程施工中的应用研究 工程测量新技术开发，设计与应用 工程施工定位放线技术应用研究 2 房地产投资开发与经营 房地产投资宏观政策研究 房地产评估方法研究 房地产项目投资经济评价 房地产项目机会研究 房地产项目可行性研究 房地产项目开发程序创新与问题研究 房地产项目经营策划方案 房地产金融政策研究 房地产市场定位分析研究 房地产在我国国民经济中的作用分析研究 土地价值构成与土地交易政策研究 我国房地产市场开发的不均衡问题研究 房地产投资杠杆分析研究 房地产融资政策改革与创新 房地产融资成本构成与融资边际效益分析 房地产融资策划 房地产投机机会研究与博弈方法 房地产市场泡沫形成机理与控制方法研究 房地产中介行业发展机会及其对房地产市场的作用分析 房地产咨询服务业发展政策研究 3 工程造价 工程量清单报价体系下的工程报价策略 工程项目工程量计算及投资报价书 企业内部工程定额的编制研究 工程施工款支付问题与对策 做好工程索赔的策略，方法，手段研究 工程项目投标报价策略研究 如何通过工程招标市场以最短的时间找到最适合施工企业 工程招投标市场不正当竞争行为分析与应对措施研究 工程招投标市场环境分析与立法研究 如何培育企业内部生产要素市场研究 工程量清单报价模式推广中的问题与对策 加入WTO后我国企业参与国际工程承包及应对国际竞争对策研究 工程量计算规则优化研究
4 工程项目管理与企业管理
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30)
31)
32)
33) 企业项目管理组织架构的建设与发展中的调整研究 工程施工企业人力资源管理与人才培养政策研究 项目经理队伍的培养、考核、升迁机制研究 项目团队组织架构与团队战斗力的整体优化研究 工程项目成本计划、控制机制研究 工程项目成本控制方法研究 项目融资研究 工程项目资金计划与资金平衡方法、控制及优化研究 工程项目目标系统的建立与目标系统的分解（实例） 工程项目计划系统（实例） 工程项目规划（实例） 工程项目管理体系的建立与创新（实例） 工程施工质量管理体系的建立、运行、创新研究（实例） 工程质量评价体系的建立、运行研究（实例） 工程质量事故分析（实例） 工程质量控制常用方法的实践应用（实例） 施工现场安全管理体系建立、运行、创新研究（实例） 施工现场安全控制技术（方法、手段）应用研究（实例） 工程项目进度优化研究 工程项目进度的检查、分析、调整的手段、方法策略等研究 工程项目协调研究 工程项目风险评估体系研究 工程项目风险控制理论（方法、手段、策略）研究 工程项目风险识别与度量方法研究 工程项目合同管理架构优化研究 合同控制手段、方法、理论、策略等研究实践 工程保险的作用及投保策略分析 工程项目管理制度实施现状分析与对策 在我国工程建设环境下对工程项目实施监理策略、手段、方法、理论研究 工程项目管理规划（实例） 工程项目管理经验总结(实例) 工程项目后评价的作用研究（实例） 工程项目总结报告（实例）