履行监管职责 夯实工作基础

全面创建优秀县级内管工作

—X县局20xx年专卖内管工作述职 XXX

大家好！ （20xx年3月27日） 尊敬的各位领导,各位同仁：

20xx年以来，我局在在市局党组和市局内管科的正确领导下，在各有关部门的大力支持及全体干部员工的共同努力下，以《烟草专卖法》为立法宗旨，按照监管出规范、监管出自律、监管出和谐、监管出共赢的指导思想，立足局情，深入扎实的开展了内部专卖管理监督工作，并取得实效。现将20xx年度X县局的专卖内部管理监督工作向大会述职，不足之处请大家予以批评指正。

一、深入学习，提高认识，打牢内管思想基础

加强行业内部专卖管理监督对于烟草行业尤为重要，是促进行业自律、保障行业持续稳定协调健康发展，巩固烟草专卖制度的重要举措，为此，我局于20xx年初及时召开部门负责人会议，并传达学习了国家局电视电话会议精神以及省、市局内管会议工作要求。并设立了内部专卖管理监督宣传栏，让广大干部职工在思想上认识监管，增强监管意识，把加强内部专卖监管作为“两个维护”的具体体现，放在一切工作之首，极大地推动了县局内部专卖管理监督的工作进程。

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二、健全机构，充实力量，加强内管工作领导

为切实抓好行业内部专卖管理监督工作，在原有内管工作基础上，我局以X烟专【2010】1号文件出台了《X县烟草专局内部专卖管理监督机构、岗位设置及工作职责》，再次明确了以“一把手”负总责，分管领导具体负责，各部门负责人具体实施的内部专卖管理监督检查工作领导组，再次强调了内管要管什么、怎样管、谁来管等一系列监管责任，为内部专卖自查及检查工作做好了坚强的组织保证。

三、制定和完善工作制度，确保内管工作顺利开展

制度建设是加强内部管理监督工作的基本要求和基础，又是加强内部管理监督工作取得实效的根本保证。20xx年，我们对原有内管工作制度进行了补充、完善，针对缺、漏的监管盲点制订了新的监管制度，为确保各项制度真正落实到实处，富有成效，我局加大对各项制度的督查力度，各项工作检查要求内管办人员参与，分阶段、有计划、有针对性地组织力量对“两烟”生产经营活动进行检查，并制定各种检查和抽查记录，填写内管工作日志，强化日常监管与过程监管，提高监管力度，有效地制止和防范了各种违纪行为地发生。

四、突出重点，扎实工作，确保内管工作成效

1、采取措施，对卷烟经营行为进行有效监管

20xx年我们围绕卷烟经营过程中需要监管的具体内容，

采取有效措施进行监管：一是通过内部专卖监督管理信息系统进行网上监控，对网上订货、客户访销、电子结算、卷烟配送 2

等全过程监管情况进行实时检查；二是对许可证办理、客户分类、入网销售、入户落地、虚拟客户、不入网、假入网、变相卖大户、违规经营等监管情况进行实地检查；三是重点对千条卷烟零售户购销情况进行监管，并对违规重点大户进行有效监控；四是抽调专卖、督查人员不定期对农村市场偏远散零售客户的特色服务形式进行实地检查。根据以上监管内容，我局严格按照省、市局制定的自查、检查表，采取网上查看、现场调查、抽样检查，查阅资料等方式，经过认真核实，确定我局卷烟全部入网、落户、落地进行销售，做到了三个100%，不存在虚拟客户及拆单分摊、变相卖大户现象，基本上做到了监管有力，规范运行。

2、严密部署，对烟叶生产经营行为进行检查

在对烟叶生产经营的监管上，我局制定了《X县烟草专卖局20xx年烟叶种植、收购监管办法》，从烟农核定、合同签订、面积落实、种子发放、育苗、移载、收购、调拨、库存等十个阶段进行了严格监管；为确保《办法》的有效落实，与全体监管人员签订了责任书，明确了相关责任，要求对每个阶段的监管都要进行实地监管，并留存了抽查、检查记录，20xx年我县烟叶种植 亩、收购 万担，切实做到了不超种、不超收。

3、加强日常监管，充分发挥《专卖管理监督服务手册》的作用。

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20xx年，我局进一步加强了《专卖管理监督服务手册》的使用，结合我局工作实际，制订了《X县烟草专卖局专卖管理服务手册及序列印章领用管理办法》及《X县烟草专卖局专卖管理服务手册考核办法》，重新规范了专卖手册的填写、印章的加盖以及督查要求等。根据市局要求每月初对上月专卖服务手册填写情况进行逐户督查，并对督查情况进行记录，将督查结果反馈相关人员，限期整改，服务手册的有效使用，使“三员”管理更加痕迹化、服务更加精细化，极大的促进了专卖内管工作的有效落实。

4、严格考评，确保内管工作有效落实

20xx年，我局根据《XX省烟草专卖局内部专卖监督管理工作流程》中内管考核工作流程的要求，结合我局实际制订了《X县烟草专卖局内部专卖监督管理考核办法》，每月底由督查考评组根据内部专卖监管内容对监管情况进行逐项对照检查，对监管缺位、监管不力、不坚持工作流程、不体现监管痕迹的行为，严格按照百分考核进行工效挂钩，并责令限期整改。使得我局内部管理工作赵趋日常化、制度化、规范化。

五、存在的问题与不足

20xx年，我局内部专卖管理监督工作虽然取得不少成绩，但还存在一些问题和不足。主要表现在以下两个方面：一是监管中存在着老好人思想，问题解决不彻底；二是主动监管意识差，发现问题能力弱。

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各位领导，同志们，我们经过顽强拼搏，共同努力，风雨兼程，精彩结束了辉煌的20xx年，又满怀豪情、信心十足的向20xx年展开了挑战，在这新的一年里，我会铭记自己的权力和职责，进一步抓好我局内部专卖管理监督工作，以更加顽强的斗志、旺盛的精力带领X县局全体员工为X县烟草事业的发展创造出健康和谐有序的环境！

谢谢大家！

二〇一一年三月二十七日

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第二篇：烟草专卖局关于内部专卖管理监督工作

云南省普洱市烟草专卖局文件

普烟专?2008?145号

云南省普洱市烟草专卖局关于内部 专卖管理监督工作年度考核情况的通报

各县（区）烟草专卖局，市局（公司）烟叶生产经营部、卷烟营销中心、卷烟物流中心：

根据《云南省普洱市烟草专卖局关于开展专卖监督管理工作考核的通知》要求，市局组成考核组于12月10-20日对市局（公司）烟叶生产经营部、卷烟营销中心、卷烟物流中心和全市各县（区）局（分公司）按照《云南省普洱市烟草专卖局关于印发普洱市烟草专卖局内部专卖管理监督考核办法的通知》精神，采取听、看、查、访的形式进行了内部专卖管理监督年度考核。现将考核情况通报如下：

一、总体情况

全市烟草系统内部专卖管理监督工作得到市局（公司）领导 - 1 -

的高度重视，通过近几年内部专卖管理监督工作的深入开展，进一步充实了机构、人员、装备。按照内部专卖管理监督工作相关制度以及市局的总体要求和部署，各单位、部门把内部专卖管理监督工作与创建“严格规范，富有效率，充满活力”的普洱烟草活动结合起来，与建立内管、内控长效机制有机结合了起来，进一步规范了“两烟”生产经营行为，全市系统形成了上下联动，齐抓共管，严格自律的内部专卖管理监督工作格局，有力、有效地促进了全市“两烟”生产经营又好又快的发展。

二、做得较好的方面

（一）全市系统内部专卖管理监督工作长效机制初步建立。一是市局内部专卖管理监督部全面制定了内管机构设臵、工作职能、制度建设等。年内共起草并建立了14个制度、办法，23份内部专卖管理监督备案表；二是市局（公司）烟叶生产经营部、卷烟营销中心、卷烟物流中心在规范“两烟”生产经营方面制定了24个内控制度；三是各县（区）局（分公司）根据上级的相关制度结合实际制定了内管、内控制度，全市系统基本形成用制度管人、管权、管事的工作机制。

（二）各级内管部门积极开展管理监督工作，为“两烟”生产经营活动保驾护航。一是市局内管部审核了全市系统相关单位、部门报备的156份工作报告，288份备案表，并留存了审核结论痕迹档案，牵头开展了4次定期检查考核，3次不定期抽查，2次违规经营督查，纠正并下发了8份整改通知书；二是各县（区） - 2 -

局内管办公室按照制度要求定期或不定期采取网上监管、实地监督检查、审核业务部门的工作报告和备案表的形式积极对同级业务部门开展了事前、事中、事后监管工作。十县（区）局共审核了312份工作报告，1200份备案表，较好地履行了内部专卖管理监督职能。

（三）大部份县局内管办公室内务管理逐步规范。各项工作流程清晰、痕迹完整，分类建立健全了电子和纸质档案。做得较好的是思茅区、墨江县局。

（四）制度执行力逐步得到提升。做得较好的是市局（公司）卷烟营销中心、卷烟物流中心，思茅区、景东、墨江、宁洱、澜沧、西盟县局。

（五）创新工作，提升专卖内管水平有新举措。一是市局内管部在思茅区局开展内部专卖管理监督试点工作，着力解决如何实施有效监管的途径，探索同级有效监管的模式，总结实现同级监管、日常监管规范化、制度化的方法，适时组织召开现场会，推广好的经验做法，推动我市专卖内管工作水平的全面提升；二是市局在全市系统“两烟”生产经营业务部门建立内管联络员制度，形成互动共管、他律与自律相结合的全员监管氛围。

三、存在的不足

（一）个别单位领导，特别是分管领导对内管工作仍然重视不够，内管人员碍于情面不能深入监管，马虎应付，监督检查走马观花，查看有关资料粗枝大叶，有的就是消极等待各相关部门 - 3 -

的自查报表，进行简单整理汇总，重形式，轻实质。

（二）少数内管人员缺乏有关监管方面业务知识。内管涉及烟叶生经营、卷烟经营、专卖管理等业务，而内管人员大多是只从事过专卖管理工作，业务知识单一，有些报表有平衡差数也无法弄清原因，即使存在问题也发现不了，致使监管内容浅层次化，导致内部监管缺位和不到位。

（三）制度执行力有待增强。如部份单位未能按照制度要求按时、按质报备工作报告和备案表，有的甚至缺报；对市局安排的工作推诿，执行力度不够。

四、下一步工作要求

（一）加强领导。各县（区）局、市局（公司）相关业务部门主要负责人为内部专卖管理监督工作的第一责任人，要进一步层层落实领导责任制，真正做到主要领导亲自抓，分管领导认真抓，职能部门具体抓，全体员工积极参与，形成一级抓一级、层层抓落实的工作格局。

（二）落实责任。要明确岗位分工、明确责任，做到分工合理、任务到岗、责任到人。首先，增强领导的责任意识，要求领导严于律己，做好表率。其次，进一步完善岗位责任制，将各岗位监管责任落实到具体人，并对烟叶生产、卷烟经营、专卖管理等重点岗位层层签订责任状，增强责任意识和风险意识。

（三）突出重点。一是对重点岗位、重点人员的监管。如客户经理、专卖管理员、烟叶收购站人员等。二是对重点环节的监 - 4 -

管。如卷烟销售中的订货、送货；烟叶生产经营中的合同签订、合同调整、烟叶收购、调拨；专卖管理中的行政执法、行政许可等。

（四）严格要求。内部专卖管理监督工作须做大量的文字工作和数据核对工作。每月要上报书面自查报告，在卷烟营销上每月要核对卷烟购进、入库、扫码、销售、库存和资金，监督三个100%的落实；在烟叶生产收购调拨上要核对合同、面积、收购量、调拨量等，监督超种超收、合同收购、计划调拨；在专卖行政管理上要对专卖案件、行政许可进行督查等。每项业务数据核对都要认真、负责的对待。

（五）规范监管流程。按照省局制定的《内部专卖管理监督工作规范》逐步推行标准化、程序化、规范化的监管模式。一是监管流程化。突出日常监管和同级监管两大重点，明确各环节和各节点工作职责、标准、流转程序、流转期限、办结标准，制定并实施全市统一的内部监管工作流程，统一监管模式，统一考核标准，将内部监管工作流程制度化、规范化。二是突出痕迹化。业务部门开展工作的各环节和岗位人员在节点的工作要突出“痕迹化”；内管人员对监管单位、事项、发现的问题和提交有关部门处理的问题，必须留下内部监管工作记录痕迹。

（六）坚持责任追究制度。要明确追究方式，追究程度，要既追下又追上，既追人又追事，既要追究具体执行部门和人员责 - 5 -

任，又追究单位主管领导责任，坚决杜绝有章不循、违章不究的现象。

（七）进一步加大对规章制度执行情况的监督考核力度，对上级和本局的规章制度及流程的贯彻执行情况进行年度考核，做到监督检查与考核并重，加大监督力度，细化检查细则，切实落实考核制度，从而保证制度的落实和到位。

五、兑现奖惩

（一）对考核评分在90分以上的市局（公司）烟叶生产经营部、卷烟营销中心、卷烟物流中心，以及思茅、景东、景谷、镇沅、墨江、宁洱、澜沧、孟连、西盟县（区）局（分公司）全额返还20000元内部专卖管理监督保证金。

（二）对考核评分为85.7分的江城县局（分公司）处予扣罚2000元内部专卖管理监督保证金的处罚，并返还剩余的18000元内部专卖管理监督保证金。

（三）扣除的2000元，由市局作为奖励经费另行安排。

（四）对考核评分在95分以上的市局（公司）卷烟营销中心，以及思茅区、澜沧县局（分公司）给予各5000元的奖励，并颁发奖牌。

附件：普洱市烟草专卖局20xx年内部专卖管理监督工作年度考核评分表

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二○○八年十二月三十一日

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主题词：烟草 内管 考核情况 通报

分送：市局（公司）领导。

云南省普洱市烟草专卖局办公室 20xx年12月31日印发 - 8 -

打字：叶莉 校对：张欣玲 （共印：30份） - 9 -