PCT世界专利如何申请

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一、哪些人需要注册PCT专利

众所周知，知识产权具有地域性保护的特性。所以，一个专利如果要在全世界都得到法律的保护，就要求在每个国家进行注册才可以。然后根据PCT规定的方式提出的申请称为国际申请。一般说来，国际申请是一个PCT缔约国的居民或者国民为得到其他缔约国的保护而提出的专利申请。随着中国加入WTO体系，中国的企业开始进入世界经济一体化的竞争格局，专利磨擦及纠纷越来越多，如何注册国际专利以及如何利用专利保护自己的竞争优势，成为现代企业家的必修 课。刚刚结束的DVD专利侵权谈判和授权收费，就使国内众多DVD企业在国际化进程中交了一笔不少的学费。没有自己的核心技术，或者核心技术在海外被恶意抢注，都使不少企业叫苦连天。

哪些发明者需要把专利进行PCT国际注册呢?这个没有定论。在一般情况下，如果发明者觉得你的专利具有很大的商业价值，不想被人在国外抢注，你需要注册PCT国际专利;如果你的专利已经产业化，在国外或者正准备在其他国家销售，你不用考虑，一定要在你的产品所销售的国际注册专利。否则，很快就会被人抢注了你的专利，掉过来你不能在该市场售卖这些产品。又或者，你只是一个发明家，想把你的发明卖给其他厂家，那你注册了PCT国际专利后，你的专利价值就会倍数增加。

二、注册PCT国际专利与逐一国家注册的区别

在没有PCT国际条约之前，一个专利需要得到国际保护，申请人只能按巴黎公约原则向外国提出专利申请，也就是说需要逐一国家提出申请。当申请人希望以一项发明创造得到多个国家(一般在5个国家以上)保护时，利用PCT途径是最便宜的。因为通过PCT途径仅需向其中一个PCT成员国的专利局提出一份国际申请，而免除了分别向每一个国家提出国家申请的麻烦。同时，在费用上也大大节省。通常来算，注册5个单一国家的费用已经足够用PCT国际注册申请20个国家的费用。当然，如果你需要注册的国家越多，用PCT国际注册就越省钱。另外，通过PCT来注册国际专利还会大大的缩短申请的时间，使用优先权申请，可以得到最大的保护。但如果申请人仅需向一个国家或者少数几个国家申请专利时，利用巴黎公约途径逐一注册是适宜的。

如果你在选择上没有办法确定哪一种注册方法更好，可以至电LA(环球公司咨询)的专业顾问，索取专业的意见及制导。

三、如何提出PCT国际申请

当发明者需要注册国际专利时，通常有两种提出方法：

1、 直接向发明者所在的国家知识产权处提出PCT国际注册申请

2、 先向PCT条约的其中一个成员国提出申请，待专利在该国通过初步审查后，再通过该国的知识产权处向需要的国家提出PCT申请。

从实际的操作来看，我们建议申请人选择后者申请是最好的。因为如果用第一种方法提出申请，万一在其中一个国家遭到反对，那很容易造成其他国家也以同样的理由提出反对。这样的话，该专利就很难申请成功。如果使用第二种方法，因为已经在其中一个国家已通过初步审查，如果在PCT申请时遭到个别国

家的反对，对其他国家的影响有限。这样的话，该专利还会受到一些国家的保护，不会什么保护都得不到。

如果你现在决定了要注册PCT国际专利，我们会建议你先选择一个PCT成员国先单独注册。我们的建议是英国作为英国的专利局是整个欧洲的中心，同时英国专利局的资料库是全世界最齐全的资料库之一。如果能通过英国专利局的初步审查，那以后通过其他国家的审查可能性就大了很多。最后，英国是用英语提出申请的，对以后提出PCT国际申请时，多数成员国语言是英语，就为申请者省下不少的翻译费。

四、需要准备什么资料

在提出申请PCT国际专利时，申请者需提供以下资料：

1、 发明者资料：申请的发明者名称、发明人姓名和地址、申请人姓名或名称及地址、申请人国籍、电话等。

2、 指定要求进入的国家，指定国在提交申请后不可以增加。

3、 委托书：一件申请提交一份委托书。委托书必须是由申请人签字的原件。

4、 如果已申请了一些国家的专利，提供申请这些专利的申请文件，包含说明书、专利要求书、摘要、附图。在提交PCT申请时可能修改原申请文件。

5、 如果未申请过任何国家的专利需提交专利发明流程。

专利发明流程：包含发明名称，该发明的技术领域，该技术领域的现有技术情况，本发明的目的和实现发明的技术方案，该技术的实施效果，需要提供附图对发明进行说明。

在资料准备好后，需要把专利描述按照国际标准进行编写，要把需要保护的核心清晰化，越具体越好。专利不同于商标注册,在注册商标时,我们需要把想得到的保护范围越广越好,但注册专利恰恰相反,我们要把该专利想得到的保护写得越具体越好,越简单越好.这样才会避免与现有专利冲突的机会,从而降低该专利在注册过程中可能受到的反对,使该专利能顺利注册成功。

编写专利的保护内容是专利注册申请最重要最专业的部分，很多时候一些申请者为了与现有的一些专利区分开来，需要非常技巧的避开现有专利描述，巧立名目的描述自己的专利，使其可以注册成功。如果你在编写专利的过程中遇到困难，请马上联系LA(环球公司咨询)的专业顾问，索取专业的指导意见，避免由此造成的损失。

五、选择需要注册的国家

目前PCT成员国已达到114个，其中包括美国、日本、加拿大、俄罗斯和全体欧洲专利公约缔约国等工业化国家，也包括中国、韩国、巴西等发展中国家，几乎覆盖了世界上所有实行专利制度的重要国家。中国申请人通过PCT途径提出国际申请，可以选择一个、几个甚至全体成员国作为指定国，要求他们授予专利权。

所以，对于申请者来说，在提出申请时需要认真考虑清楚你希望在哪些国家受到保护。同时申请多一

些国家其实所增加的费用并不多。但在提出申请后，是不可以再提出增加申请国的要求。

需要说详尽的PCT成员国名单及各国的收费情况，请打电话联系LA(环球公司咨询)的专业顾问。

六、第一阶段：国际阶段

PCT国际专利申请的第一阶段是国际阶段。他包括国际申请的受理、形式审查、国际检索和国际公布等必经程序以及可选择的国际初步审查程序。

1、 接受专利申请和对专利进行专利性审查

PCT受理局将对受理的PCT申请的文件进行形式审查，审查合格后则将国际PCT申请文件分别送交世界知识产权组织国际局和国际检索单位。

2、 国际检索

PCT专利申请提交后，在规定的时间内，受理国的专利局作为国际检索单位将对PCT专利申请进行检索，并做出国际检索报告。该检索报告在规定的时间内将尽快送交PCT专利申请人和世界知识产权组织国际局。

自国际申请日(或优先日)起满18个月后，国际局将公布PCT国际专利申请和国际检索单位做出检索报告，并将该申请连同检索报告送交该PCT专利申请要求的“指定国”的专利局。

3、 国际初步审查

国际初步审查的目的是为了就该发明是否具有新颖性、创造性、和实用性提出初步的意见。该审查意见对各个“指定国”没有任何约束力。但是，PCT规定的标准是当前国际上通用的标准，而且该审查意见是由为数不多的国际初步审查单位在国际检索的基础上做出的，所以该报告应当是比较可靠和可以依赖的。

在第一阶段完成后，该专利将被移交到各个指定的注册国的专利局进行审批，注册程序进入下一个阶段。

七、第二阶段：国家阶段

国家阶段在申请人希望获得专利权的国家的专利局里进行。他包括办理进入国家阶段的手续和在各指定局或选定局里进行审批程序。

在国际阶段中没有在自优先权日起十九个月内要求国际初步审查的国际申请，其进入国家阶段(指定局)的期限是自优先权日起20个月;在自优先权日起十九个月内提出国际初步审查要求的国际申请，其进入国家阶段(选定局)的期限是自优先权日起30个月。

进入国家阶段后，需要根据各国规定递交国际申请文件的译本(该国的官方语言)和缴纳规定的国家费用。然后由各国专利局按其专利法规规定对其进行审查，并决定是否授予专利权。

第二篇：PCT国际专利的利与害

PCT国际专利的利与害

热1已有 1994 次阅读 2011-03-30 12:43

PCT（Patent Cooperation Treaty）国际专利的申请已成为目前各国发明人在考虑申请外国专利时的首选。其沿自于专利合作条约，目前几乎所有的工业国家都已签约成为会员国，包括中国和美国，并均由世界的知识产权组织（WIPO）授权于各国的专利局成立PCT收件局，来接受各国自己国民或企业的PCT专利申请案，虽然PCT国际专利申请案本身并不会核准专利，但却提供了很多有利发明人的功能条件。

首先，只要申请人在母国的申请专利的申请日起一年之内提出PCT国际专利申请，就可以根据巴黎公约主张优先权，亦即可以主张原最早提出申请的专利发明的申请日为优先权日，而优先权日又可就PCT国际专利申请案之后的国家阶段被各国专利局承认其优先权为其国的有效申请日。这样发明人就可以在最早专利申请案之后的一年内，先行评估该发明的实施效益和市场能力，再决定是否需要申请外国专利，而不用担心专利申请文件丧失在各国可专利要件其中之一的新颖性。

再者，PCT国际专利申请人在申请时只要支付单一的PCT专利申请费就能指定超过一百三十个国家为进入国家阶段的目标国家，而先免除了花费巨额的各国专利申请费和各国不同的语言的专利说明书翻译费。这些费用都可顺延至最长自PCT申请日或其所主张之优先权日起的三十个月后才花费。这样，PCT申请人就有更充足的时间去确认其发明在哪些国家具有市场，而值得投入费用和精力去争取该国的专利保护。

虽然PCT国际专利申请案在申请后三十个月内，始终要投入费用去翻译和提出所选定的国家的专利申请案（称为“国家阶段”），否则该PCT申请案是不会自动取得任何国家的专利权保护。然而，在这三十个月内的“国际阶段”中，一般在PCT国际专利申请日起六至八个月

内，由申请人在提出PCT国际专利申请案时所指定的PCT专利调查机构会针对该PCT国际专利申请案的权利要求项进行国际专利调查，并核发可专利性调查报告给予PCT申请人。 这项国际专利调查若由申请人自行委托各国专利代理机构去调查，其所需费用往往比PCT的专利申请费用还要高，而且还尚未有PCT调查机构有公信力。这份国际专利调查报告对申请人相当有价值，申请人可依此评估其发明的哪些发明点具有可专利性；可依国际专利调查报告所引证的先前技艺去先行修正其权利要求项的请求标的内容，以求增加其后在进入国家阶段的各国专利申请案的核准率，相对降低了其后各国的申请成本；而且申请人更可依据这份国际专利调查报告内容，评估是否已经有人在其他国家有相同或近似的专利申请在先，避免在进入该国市场时卷入不必要的侵权官司，或甚至决定放弃其后国家阶段的各国专利申请，免得劳民伤财。

当然，这些PCT专利调查机构都是由WIPO委托部分大国的专利局（如美国专利商标局，欧洲专利局，日本专利局，俄国专利局及中国专利局等）成立PCT调查机构，而不同国家专利局的专利调查能力也有所参差，所有PCT申请人可按其需要和信心而慎选有能力和公信力的国家PCT调查机构为其PCT专利申请案进行可专利性调查。

最后，每一个PCT国际专利申请案，无论其后是否进入国家阶段，都会在其PCT申请日或优先权日起的十八个月将其PCT专利说明书予以公开。如此，全世界各国专利局在审查其国的专利申请时，都能有机会检索到而引证驳回该国在其PCT申请案后提出申请的专利申请案，这也能为PCT申请人产生一种保护能力。

若PCT国际专利申请人想进一步了解其发明的可专利性，PCT申请人亦可在PCT申请日或优先权日起十九个月内向PCT指定的任一审查机构（也是由WIPO委托一些大国的专利局就其局内成立的）为其PCT专利申请案进行审查。这种审查的结果并不代表任何一个国家的专利局审查，而仅核发一份审查意见书，指出其PCT专利申请案的各权利要求项是否具备可专利

性，或引依何先前技艺而驳回，这都仅供申请人参考而已，当然，PCT专利申请人也可不提出这类审查申请，以免有任何不利自己专利发明的审定结果。

PCT国际专利是一项国际制度，所以很多规定都是站在宏观的大众利益而定，而各国又有其原有的专利制度和习惯程度，所以申请人必须要了解一些隐藏的弊端，以免不慎陷入无可挽回的缺陷，得不偿失。以华人而言，特别要注意美国和中国间专利制度的异同，而需小心规划自己的专利申请战略。

美国以发明立国，专利制度已发展了超过两百年，相当成熟，其严谨和技术堪称各国之最，毋庸置疑。而中国专利法仅于19xx年成立，迄今只有25年的历史，虽然进步神速，其国内专利申请量已是世界之最，但在质量上也因制度环境的不同而有很大的差异。

目前在世界上，只有中国和台湾在专利代理上用案件计费，其他工业国家，包括美国，欧洲，日本，韩国，都是以代理机构的工作量或钟点计费。以美国为例，发明人选代理人就如选自己的员工一样，会精选其经验，专业能力，效率和沟通能力而决定雇用哪位代理人为其发明准备专利说明书及权利要求书。除考虑其是否能负担的起心仪的代理人的钟点费外，甚至还会上网去调查其以前处理过的案件品质和核准率来决定人选。所以，在发明人或申请人选定了代理人之后，其所雇用的代理人本身与发明人已无利害关系，已能确知自己工作的时间都会得到应有的报酬，而能完全站在发明人或申请人的立场和利害关系，依据其经验及专业能力去替该发明规划专利申请策略及准备专利申请的文件材料。

因此稍作调查对比，一般可发现美国的专利申请案的发明说明书都会较中国的来的详尽，权利要求项数目亦会较多较细密。

因为，在法律上，只有白纸黑字写在专利说明书中的内容才是发明人的发明，发明人实际所想所做的在法律上都不算是其发明，故此，代理人一般会按发明人的预算尽量的找出发明的

内容详而述之，甚至连发明人本身未曾提及但仍属于其发明的关键内容和等效实施方式都会描述在专利说明书中，以备支持各种专利要求的方式以求延伸扩大保护范围及增加核准机会。 但是在中国的专利代理生态，由于一般是以案件计费，申请人只顾依照案件数目来支付固定的代理费用，甚至还经常杀价比较，通常以谁的价格越低承诺越多为选择依据，所以除非发明人或申请人遇到有良知不计成本的优良代理人，不然通常在降本逐利的经营前提下，代理人只能以相对的成本比例来制作撰写专利说明书和权利要求书了，而不容易客观的按发明的复杂度和价值来决定内容的充足与否和权力要求项的数目了。

这样，可想而知，即便针对类似相同的发明，美国和中国的代理也有可能撰写出不同多寡和质量的专利说明书及权利要求书，而此时分别向美国或中国专利局提出其专利申请案之时是灾难性的。

除此之外，除了外观专利外中国专利制度将创作发明又分为“发明专利”和“新型专利”，其中“发明专利”是供保护方法及具原创性的高新技艺，而“新型专利”则是供一般较简单的改良结构申请，而且新型专利又不像由审查程序的发明专利，而只作形式审查和不做实体的新颖性和创造性审查，亦即是采取登记制度，所以中国的代理机构，一般对新型专利的申请收费又比发明专利申请要低许多，就造成了大部分的中国新型专利申请都描述的相当精简，这都是成本衡量的无可厚非情况。当相互竞争的两方都是中国个人或企业，也都是中国的专利，同在中国的专利制度下都尚算公平竞争的条件下，但若类似的发明分别为中国和美国不同发明人所为，而竞争的环境却在美国，这样中国的发明人就非常吃亏了，在美国或甚至欧洲，日本的专利和司法制度下就有自废武功之堪了。

尤其是，近年中国对申请外国专利有很多奖励及补贴的政策，开创世界的优异之举，目的都是可以让中国能从中国制造进步成为可以和列强工业国竞争的中国智造境界。为利于管理和经费考量，中国专利申请人大都会利用如前所述具有诸多优点的PCT国际专利申请作为第一

步向外国争取专利保护的桥头堡。尤其若向中国专利局的PCT收件局提出PCT国际专利申请，可直接以中文专利说明书及权利要求书提出，连翻译的费用都可先节省。

问题就是不论是中国的发明专利或新型专利申请，到美国都只能申请美国的“实用专利”，Utility Patent 。美国的专利制度不分“发明”和“新型”，所有具有产业上利用价值的发明创作，都是申请实用专利，并且通通都会进行实质的新颖性及创造性（非显而易见性）审查。然而，中国专利申请人在提出中国专利申请时就按中国的专利制度决定了申请发明或新型专利，并依中国的代理生态和专利局的审查基准去准备中文专利说明书和权力要求书。中国申请人往往就自觉已经有了优先权对申请日的一年保障已开始制造及试销外国，并以其外国市场的接受程度和价值来决定是否值得申请外国的专利保障。

当中国专利申请人发现值得申请外国专利时，就向中国专利局提出PCT国际专利申请案，一般又因案件收费的成本关系和已经因行销构成公开的原因，中国代理机构一般不会因欧美国家对专利的要求较高较详尽的实际情况而修改专利说明书及权利要求书，也鲜为因欧美国家的专利战略而规划其专利说明书及权力要求书，和增加新的实质内容，而只直接以原来的中国发明专利说明书，或甚至更为精简的新型说明书及权利要求书提出中国的PCT国际专利申请了。

当三十个月的PCT国家阶段期限到达前，中国发明人或申请决定提出美国专利申请时，依据PCT的条约规定，代理人已没有选择地只能将原来的PCT中文专利说明书及权利要求书翻译成英文或其他语言向美国或其他国家申请专利。这种模式往往使得中国的欧美专利申请对熟悉该项技艺的人而言，揭露了发明的关键手段思想，但在专利保护上却有嫌不足，而且所存在的缺陷往往更难以弥补。

事实上，对外国先进工业国家的竞争对手而言，这类中翻英的专利申请案，在十八个月内的申请公开时已能让对手窥知其发明手段思想，而其专利说明所为曾揭露的技艺及在权利要求书中妥善保护的专利特征，国外的对手却能将之再提出专利申请及将改良或等效的再发明提

出专利申请，进行反包围的专利战略。人类的原创能力未必人人皆有，但举一反三的能力却是大部分工程师和研发人员都能具备的。所以，在提出专利申请时，本就应在说明书中充分揭露各种的变化实施可能和尽量举例说明其发明的涵盖性，以扩大其发明内容，以免让人见缝插针，及能在申请的过程中随时扩大其专利保护范围及保护方向，这些在先进专利国家是相当普通的策略，而对中国的外国专利申请来说却都还是挺欠缺的，对中国的发明人和申请人而言，所花的申请费用没有省多少，但却很吃亏。

更重要的是，翻译本来就已经不是一种容易的事，在中国，一位能即时口译的翻译人员的时薪，可高达九百元人民币，文字翻译虽有较充裕的时间可以慢慢琢磨，但翻译者不仅必须对两种语言都非常的熟悉，而且最好对两种语言背后的文化都能了解，这样才能不仅能作“字译”还能作合适的“意译”。专利说明书及权利要求书的翻译其实比一般的文章文件翻译更困难更重要，因为其牵涉的不仅是语文，还有该发明领域的理工技艺和法律知识，因为专利是理工和法律知识的整合，在美国，专利代理人或律所通常都同时具备理工和法律两种学位，都有充分的基理知识去为一份理工发明争取法律上的财产权益。

尤其是由PCT国际专利申请进入国家阶段的外国专利申请案，因为必须由原文（中文）翻译成该国语言（英文），所以不能只意译，这会让审查员从翻译出来的英文中有机会找不到相对的中文词句。亦即，为了确保外国申请案能百分之百源用PCT案的申请日为其有效申请日，最好让审查员和将来的读者或对手能清楚的对照出英文词句的中文原文词句，所以“字译”或翻译比较不会出问题。但是，有翻译经验的人都知道看，要在“字译”中也能把意思完全翻译出来，就需要更高的语文能力了。而且除了两国的语文能力和文化认知外，还要有丰富的理工背景和该国专利法律经验，这种人才就更难找到了，所以一般国外专利事务所对这种专利翻译都很高，平均是四十五至六十五美元翻译一百个字。

然而，以目前中国的按专利案件收费及竞相杀价的生态，有些中国专利事务所为降低成本，只约聘所外的外语人才即进行翻译工作，这些没有理工及专利法律背景的翻译人员，几乎是

不能真正了解发明的真谛和专利布局策略，所牺牲的就是一份辛苦创造的发明成果，专利的核准率相对也很低，一些中国专利事务所，虽然在有限的成本下，也自行聘雇翻译工程师，并对其进行专利技术的训练，但因事务所本身对外国的专利知识制度技术的了解就很有限，故也只能在中国专利制度的认识下，翻译成外文（如英文）其英文常常不够地道，让外国人不易看懂，也难针对国外专利制度的水平和状况，将发明在兼顾核准率和保护能力下适合地制作出优质的外文专利说明书。常常顾及了“意译”就做不好“字译”，做好了“字译”又可能词不达意。纵然将来核准了专利权，和国外商业对手的专业又娴熟的代理人所申请取得的专利权，自然有力不从心不能抗衡之撼。实务上，绝大部分的外国专利审查员都不懂中文，所以在审查和核准中国来的专利申请案都只是以其翻译的英文说明书为主，有时中文的专利说明书是能把有价值的说明说清楚的，但其翻译的英文可能就看不太懂，或因所翻词句不够地道贴切，而久久未能核准，一直给予以驳回，若申请人因后续的答辩费用过高或未能负担就放弃了这个专利申请案，一项珍贵的发明就很可惜地失去转化成智慧财产的机会，不仅是发明人损失，也是中国的国家损失。

有时即使能取得外国专利权，但当侵权发生而须使用这项专利权主张权利时，国外对手的专利律师一般都知道请专家先行详细对比中英文说明书的翻译，一旦发现有翻译不完美或遇失之处，就会主张该专利的核准无效，因为当初审查员所审的是外文（英文）说明书，及权利要求书，而不是中文说明书和权力要求书，所以有原发明内容未有被真正审查过的错失。至少，也有可能主张其优先权的主张无效，致使该外国专利申请案的有效申请日仅为后来真正向该国专利局在国家阶段提出专利申请的实际申请日。如此，如前所述在PCT申请后，外国实际专利申请日前的贩卖或公开行为，也会构成该外国的专利申请案丧失了新颖性，或让对手可以引用其他在这段时间内的先前技艺去再挑战其可专利性。这些因翻译程序能力而产生的缺陷都难以弥补，很不值得。

在今日的商业环境，已经进入知识产权之争。专利权更已成为现今商业竞争的真正武器和防御系统，就像一个国家的武器装备，甚至可以光有数量外表，而没有品质和真正的战斗能耐。

中国的发明人和申请人，实应深入了解你们所需由于专利这武器的国家的专利制度和技巧，就像球赛了解其规则和锻炼其技巧一样，才能制敌千里，不会浪费了其心血发明，金钱和时间。而且中国发明人和申请人对其有商业价值的发明，应该按其价值的百分比提出对其进行知识产权保护的经费，再依据其经费预算，如同在战争中选择谋员将士帮你攻城略地般的去慎重去选择能为你的价值发明在该外国争取权益的代理机构，由其去出谋划策，申请专利知识产权的保护。

中国的专利代理机构最好能挑选精锐外文能力强的专利工程师或代理去接受先进专利国的专利技术和法律训练，训练直接从该国的语言按该国的专利制度去撰写专利说明书和权力要求书，如此培养专业的实战经验再去进修翻译专利的工作，才不会有马失前蹄之憾。若撰写原中文专利说明书和权力要求书的专利工程师或代理人，也能接受先进专利国家的专利和制度训练，这样在准备PCT国际专利申请案的专利说明书和权利要求书时，才能直接用中文就制作出国际水准和能征战海外的发明揭露和权力要求，做到制敌机先的条件，为中国智造攻城略地。

美国联邦专利师

陈冠州 博士

——转自《中华商报》