投资与建筑艺术

——北京市长城脚下的公社建筑调研报

（20xx年南京航空航天大学 设计艺术门类学科实地调研）

调研人员：唐琳云

时间：2006.10.30——2006.11.08 地点：北京市北部山区“水关长城”附近

调查内容：

[1] 长城脚下公社考察概况

[2] 投资

[3] 建筑艺术

[4] 参观时对长城脚下公社现状的思考思绪

﹡在这样基础设施很差的条件下建设这么大规模的建筑群的可行性，以及其建设意图

﹡社区现有运行模式，经济支柱及可实现的推广模式 ﹡社区的发展及未来展望

﹡社区建筑特点建筑环境及维护、修缮、附属设施、后勤保障、建筑小品

﹡公社的阶级性质

﹡坡地上的风景，山谷里的建筑

[5] 调研总结

调研目的：

在掌握充分的调查资料的基础上，思考长城脚下的公社建筑群是如何在新概念的作用下形成和发展的，引出建筑与建筑环境的思考、分析，并得出结论。

考察方法：

实地：第一，在集体购得门票的情况下，跟随导游先对社区环境进行一个大致的了解和接触，粗略了解当地的自然、人文环境；第二，深入细致的对每号别墅进行观察，综合采集需要的材料；第三，从当地购得或索取相关介绍性的图片和书目。

网络：在网络上搜索相关的评论和论文图片，仔细思考总结。

主要考察结果简述：

商业是建筑最有效的推动手段，长城脚下的公社是亚洲12名不是很知名的建筑师在张欣的投资下进行个人创作的建筑群。各具特色，从故宫的建筑来看，从北京的建筑来看，从中国的建筑现状来看，我在长城脚下公社看到了中国10到20年后的建筑面貌。开始的理解是，这些建筑只是迎合了高档的消费需求，存在很大的现实意义上的缺陷和对建筑

功能的误导。

长城脚下公社建筑依地势地形，（张欣同志召集）12位亚洲建筑设计师的个性的表达， 结合当地的自然环境，最终形成了长城脚下公社的雏形。在媒体和经济运作的情况下形成了现在以大型会议、酒店和别墅用房为主要功能和经济收入的长城脚下公社的一期的11栋别墅群。为了满足需要，二期建设对一期的建筑的复制，扩大了原有规模，现已接近完工。

结论和建议简述：

投资使得建筑不再是大师的专利，不再是大师独有的形式和风格。更加重要的是他发掘了大量的前卫建筑人才，给了建筑艺术家一个很好的生存条件。

商业投资是建筑艺术大众化的最有效的推广方式。 建筑艺术要求建筑不仅要很好的与环境的融合、宜人的使用空间还要有可具观赏性的建筑体量和外观感觉。建筑应该与所处环境在互相融合基础上对环境起到提升作用,以刺激促进共同发展。现代建筑应吸收其最本质的建筑思想，应从满足功能的基础上考虑人们最本质上的心理需求。

长城脚下的公社考察概况：

北京从20世纪末到21世纪初，完成了最浪漫城市的变

迁，2008奥运会在北京的举办，进一步加大了其大规模开发的脚步。与紫荆城大约建在同时期的北京北部郊外的长城，据说是在月球上唯一能看到的人工建造物。虽说是世界上屈指可数的旅游资源，但万里长城的附近几乎没有 大型宾馆和饭店。在位于高地，草木繁茂，夏季可以成为避暑胜地的长城脚下，北京的房地产开发商注意到了它作为休闲地的价值。于20xx年在北京西北约80公里、八达岭长城脚下购买了大面积的土地，开发了前所未闻的别墅地。由此而来的长城脚下的公社吸引了无数旅游观众的目光。

北京市长城脚下的公社是北京最大的开发商于20xx年在万里长城脚下开发的、由亚洲12位著名建筑师设计的12幢别墅，其作为现代建筑文化获得了高度的评价。20xx年作为第二期开发，从别墅地到高级休闲饭店展示了它新的发展。一般地说，这是分布在8平方公里范围内的11幢高级大型别墅地，但这些别墅是代表了亚洲9个国家的著名建筑师在基本无条件的情况下，按照个人的喜好设计建造的。中国大陆的张永和先生、安东先生、崔恺先生，中国香港的张智强先生、严讯奇先生，中国台湾的间学易先生，泰国的堪尼卡，新加坡的陈家毅，韩国的承孝相，日本的隈研吾、坂茂、古屋诚章，根据自己的主题设计了建筑物。10万美元的设计费，当地建筑材料的选用，11位建筑师的设想创造，前卫的建筑作品引起了世界的关注。

投资：

投资者：张欣，19xx年到香港小电器厂打工，19xx年到英国牛津读高中，之后就读于萨塞思大学和剑桥大学，19xx年开始接触建筑，在经过6年的启蒙和学习后就以一种鄙视的态度看待对大师建筑的重复。

投资环境：投资地点的选择，选在八达岭长城脚下这个旅游地点的附近，考虑了此地作为建筑群的以后的发展，也考虑了建筑艺术家会陷入一种惯用的思维习惯，因此，她强调新的东西，新的机会，艺术家新生的精彩内容，而不是对以往的重复和模仿。给出一个新的，原有的，人迹罕至的空间，让建筑师换一种媒介和手段，提供新生的机会，这便是推动艺术的起点。

投资对象：张欣在选择建筑师时并不是请用了大师级的人物，而是亚洲的12为前卫的年轻建筑师，这样有利于他们各自的个性的发挥和对建筑艺术的新的诠释和补充。

建筑艺术：

社区的12栋建筑总的建筑环境分析：

地理位置：位于北京市北部郊区八达岭高速公路水关出口，向里约500米。

交通：八达岭高速公路直通长城脚下公社，交通便捷。

图（01）

地貌：山地丘陵

气候：温带大陆性气候，山地气候明显

自然景观：自然景观非常漂亮，大山包围的3个山谷地形鲜明突出，周遍的景致蔚为壮观，位于绵延于俊俏山脉的长城边界，山坡上有着美丽的树林，天然树木，石头，以及残存的人工构筑物。

人文环境：

西方的成长和扩张打破了中国的沉着，“西化”对中国历史悠久的文化进行着不断的撞击。新世纪最重要的现象和最具有潜力的地方就是城市的发展。

长城脚下的公社位于北京有名的旅游地带北京八达岭长城脚下，除了长城这个突出的地方文化外，外来文化占有一定的分量，本土文化为少许村民住宅和田园。

12栋艺术建筑：

图（02）

长城脚下的公社社区建筑的

总体特点概括是形式多样，依地形而卧，零星分布，每栋建筑自身和环境构成完美的风景，同时建筑每栋建筑又可以成为其他建筑的配景。恰巧是众建筑师之个性的释放，所以单就建筑来讲，其风格各异，特点不一。抽取了两例简要谈

谈我对建筑方面的理解。 图（03）

竹屋：

设计：隈研吾（日本）

建筑材料：竹子，混泥土

面积：716平方米，两层

结构形式：钢结构/混泥土

该建筑设计源于对日本茶室庭院，在中国很受欢迎，“只缘清香成清趣，全因浓酽有浓情”。中国的饮茶方式及相应的茶舍、茶室及茶馆建筑自古就呈现着多极化发展的趋势。日本在引进中国茶文化后，不仅鲜寓道于茶，滚发成了日本特有的“茶道”，并因此衍生出了富有特色的日本茶室建筑。茶在与宗教，特别是与 图（04） 禅宗思想结合之后，

发生了大的质变，产生了飞跃。以禅宗的思想去理解日本的

茶室建筑，不仅能感受到素朴的茶室独到的美感，更能体会出蕴于其中的理想和生命力。日本茶室建筑由茶室本身、水屋，门廊和连接门廊和茶室的雨道(露地)组成，因其外形与日本农家的草庵相同，且只使用土、砂、木、竹、麦千等材料外表亦不加任何修饰而又有“茅屋”“空之屋”等称呼。茶室包括许多特有的构造如壁龛，须跪行而入的小入口及“墙底窗”，不对称的结构体系等 ,这些独特的设计手法也都有各自深刻的禅意。茶室的外观和内部的构造都力求表现“不对称”美，这种审美观 图（05） 亦是具有禅宗色彩的道教理想的体现和结晶。可以说.茶室里永远避免重复。这也体现出禅宗里“无常”的思想。在无限变化的时空中，所有人事间的交会都是绝无仅有的特殊存在，因此茶道中讲究“一期一会”

。这也使茶室成为暂时的建筑，有其固定的年

限。从这个意义上讲，茶室的身体本身仅是荒野里的一间小屋，一个用长在周围的野草扎起来的简易避难所，这些野草随时都会因为被松绑而回到原来的荒野里去，茶室中的无常由茅草屋顶，纤细脆弱的支柱、没有份量的竹子来支撑，由表面上漫不经心地选择的平凡材料来表现。茶室中的永恒仅存在于精神之中，这种精神具体到这个简单的环境中.用自己精美的微光来美化周围的一切。

这祥美妙的意境首先需要柔和的光线，而室内的色彩也必须淡雅。因此，看似粗陋的茶室窗户，加上小天窗，使光线可从各个角度射进来。 图（06） 为表现互相的美感，茶室窗户的构造极具特色分为“墙底窗”和“连子窗”两种。“墙底窗,源于日本农家，由于茶室的墙壁由砂掺土掺稻秸抹

成，内部须有一个由竹棍，叶茎组成的固定架作为墙底。因

此于抹灰时，故意留下一部分，称为“墙底窗”。另一种“连子窗”的原型由木条做成被导入茶室后改用竹棍为材料，比墙底窗可开得大一些。用于茶室的大面积采光。窗户的大小和形状也尽量避免重复，因此茶室中的窗户大小不一，高矮不齐。另外，面积越小的茶室窗户开得越多，这是为了给人一种开阔感。同时体现“将大化小，将小化大，力求中和”的茶道精神。室内外质朴淡稚的色彩需要从天顶到地板的所有材料都现出其纯净的本色，这使茶室的天棚和地基也都与众不同，茶室的天棚由树叶竹片做成，并设计得有高有低，

高顶

棚的

下面

是客

人坐

的地

方，

低顶

棚的

下面是主人点茶之处， 图（07） 以示对客人的尊重。有的茶室还直接科用房顶的内侧，不加顶棚，更增添了简素质朴的风格。茶室的基础为追求安定感，亦有别于一般日式建筑为利于建筑本身通风而将整个建筑体略为架高的做法。茶室

基地采用全着地建筑法，在条室底部的四周逐一塞上石头，或在石头上加一根竹子或一块木板以便于房体透气。值得注意的是这里采用的石头要求用自然石，不加切磨。

土宅：

设计：张永和

建筑面积：449平方米，2层 图（08）

建筑材料：木材，夯土

结构形式：木筐架结构/夯土墙

又名：山水间、二分宅

位于别墅的最高处，依山就势，一

分为二将山谷拥抱其中， 图（09） 形成半自然的半建筑的

庭院围合，将风景尽收宅内。一溪水通过庭院，在门厅玻璃

地下面缓缓流过。人们进入门厅同时也意味着从溪上走过。自然的空间、景色和人造建筑空间和景观再次融合为一体。 两栋互成角度的分开实体围合庭院，其间用玻璃体连接。山水间是灵活多变的： 图（10） （11）

互成角度的两翼可

依地形的各异在0~360度之间进行任意的变化。

生态：

由中国传统的夯土和木框架构成，对环境的影响限制在最底的限度。保温隔热性能具佳的夯土墙可形成冬暖夏凉的室内环境质量。其尊重传统但不模仿传统的形式，试图创造出当代中国住宅的新形象。

空间：

从具体设计概念中推导出空间设计，空间旨趣感觉会异乎寻常地敏感、新鲜、细腻、令人振奋；内向空间是其至爱，如庭院或中庭。在空间外边界的明确限定下，其内在空间追求透明性和丰富的层次感。

文化：

对中国传统夯土墙以及木材框架的选用，体现了对中国传统的尊重。围合的庭院以及院内的柳树流水，都体现的很高的文化底蕴，对传统元素的创造性再利用。

参观时对长城脚下公社现状的思考思绪： ﹡在这样基础设施很差的条件下建设这么大规模的建筑群的可行性，以及其建设意图

最初的想法是长城脚下公社是张欣出资修建的建筑艺术博物馆性质的用于个人收藏的高雅艺术，最终的功能只是用于观众参观展出，但是又觉得只是亚洲的建筑师是不是她

的挑战对象只是在亚洲，西萨（Alvaro Siza）或是伊东丰雄（Toyo Ito）这样的大师或许没有受到邀请还是方案没有通过。心里还是有疑团的。

﹡社区现有运行模式，经济支柱及可实现的推广模式 现有社区有酒店式的俱乐部，有高档设施的会所，有豪华的别墅。高投资的特殊项目具有了这些功能足以满足投资者和特殊消费群体的需求。当时想的是，这样的环境和概念在欧美早有形成，而且发展模式更完善，也不缺前卫的艺术创作。为何我的观点恰是张欣当时考虑的重点，她是怎么处理的呢？

﹡社区的发展及未来展望

社区现在建项目是即将完工的二期工程，是对一期建筑的复制。据了解，三期工程也将启动。那么对于我这局外人来说我当然会考虑他的发展现状和发展的未来。在三期、四期……以后，长城脚下的公社还是我现在看到的么？那时候我的感官和内心还会有同样的感受么？那时候看长城脚下的公社是不是窗外面还是窗，还是墙，还是屋顶，还是玻璃金属，还是人工的花、草、树，修剪修剪再修剪？

﹡社区建筑特点建筑环境及维护、修缮、附属设施、后勤保障、建筑小品

在和导游的交流中发现其实这里真的是很缺水，中国传统建筑思想就是背山靠水，这里现在的状况最能给以灵气的

只有水了。这里的建筑设备档次很高了，选用的建筑材料不是很独特但维护相当的难和复杂，在加上当地的地形特点和建筑结构特点，建筑的整体维护和结构维护不管在人力和物力上都有很高的要求。

﹡公社的阶级性质

社区建设在很到程度上还是属于实验性的，是在探寻一条什么样的道路，是在寻找艺术家的生存空间还是艺术家在找到“寄主”后的生存状况。面对的是普通大众还是艺术家用与自生自灭的高雅艺术与个性的抒发场所？

﹡坡地上的风景，山谷里的建筑

参观时最被打动的就是这坡地上的风景和山谷里的建筑了，起伏的山峰上薄雾轻挑着灵动的建筑的屋檐就象在VR里面设置了Depth of Field.，那时的微妙心理感觉和等上十几个小时出一张自己满意而又很有成就感的图惟妙惟肖。 ﹡此处是对参观时在晚上整理的思绪的小结，当时的思绪有些乱，我想，在调研报告总结后，提出的、解决的、等待解决的、即将解决的、还有没有误解的或理解不够充分的，剩下的就是没有领悟的都将在下面的调研总结中。

调研总结：

结论收获： 商业是建筑艺术最有效的推动手段。商业化使建筑作品和每个人息息相关，投资使得建筑艺术和他的生活发生了密

切的关系。这样的艺术就具有社会性，就具有很强的生命力，艺术家就有了很强的创造力和表现自己创造才能的机会。

投资使得建筑艺术表现的不再是大师的专利，不再是大师独有的形式和风格。更加重要的是他发掘了大量的前卫建筑人才，给了建筑艺术家一个很好的生存条件。任何建筑师都可以表现自己的思想和理论，表现自己的创作。

建筑艺术要求建筑不仅要很好的与环境的融合、宜人的使用空间还要有可具观赏性的建筑体量和外观感觉。建筑应该与所处环境在互相融合基础上对环境起到提升作用,以刺激促进共同发展。

建议：

信息技术革命带来的巨大的技术资源和潜力就在建筑师周围，它们赋予了中国建筑业一个珍贵的历史机会。如果建筑业能以更积极主动的姿态向其它工业学习，通过研究和合作，将其它工业领域的丰厚的技术资源和潜力及时、果断地向建筑业实行转移，中国建筑工业完全有可能将其半个世纪的技术滞后转变为一个历史性的飞跃。中国建筑开发商和建筑师应该敏锐地意识到这一历史的转机。但是要摆脱开发商一直追奉于开发、建造完全背离时代精神的仿古、仿洋社区，将大量资金和人力浪费在毫无意义的建筑装饰堆砌上，这样形成的仅仅是虚伪的守旧的泛滥的没有艺术观赏价值的构筑物，不能只看到其功能方面带来的效益。在物质文化

得到满足的这个时代追求的恰恰就是精神文化，建筑作为一种艺术的价值远远高于其仅作为房地产的工具。同时，建筑师不应再囿于行业的自我封闭中，要重视新技术新材料的创新和应用，结合建筑师的个性和环境来表现一个具有伟大开创和延伸的建筑时代。建筑开发商或是对建筑推动有影响力的人士和建筑师应该积极地看到这一点。

现代建筑应吸收其最本质的建筑思想，应从满足功能的基础上考虑人们最本质上的心理需求。

图表附录：

参考资料：

[1] 张永和，《平常建筑》，中国建筑出版社，(20xx年10月第1版)

[2] 《长城脚下的公社》 （购于长城脚下的公社）

[3] 张永和，《时间城市、又及超薄城市》，《32》杂志，第1期，小册子建筑/美国普林斯顿建筑出版社/中国河北教育出版社

[4] 勒·科布西埃《走向新建筑》，1923

[5] 《筑学报》（网络资源）

[6] 网络资源：禅宗与日本茶

[7] 图书馆书目查询以及网上建筑论文等

[8] ABBS建筑论坛建筑城市版

附：北京长城脚下的公社参观随笔，2006.11.03晚

第二篇：专题调查报告

专题调查报告

姓    名      邵利敏            

专    业      西方经济学        

专    业     132020104005       

研究方向   经济增长与经济发展   

导    师     景普秋教授         

所属学院        经济学院       

  

二〇##年三月二日

山西省民营经济发展调研报告

经过几十年的发展，山西省民营经济发展取得了很大进步，对经济增长和发展的贡献显著增强。民营经济在数量、规模、经济总量上不断上升，在支持地方财政和经济发展的过程中扮演着越来越重要的角色，成为我省国民经济增长的强劲动力。虽然我省民营经济在多年的发展中取得了长足的进步，但与全国相比，发展相对缓慢，经济总量、企业数量和经济贡献率都低于全国平均水平和周边省份发展水平，并且大多数民营企业还属于弱质企业，企业发展的内外环境依然受到多种因素制约，发展中仍存在着诸多问题，尤其是在当前新经济常态发展的情况下，我省民营经济面临着转型的难题。因此，研究山西省民营经济的现实发展状况，正确指出山西省民营经济存在的障碍性问题，根据企业存在的具体问题，建立并完善有利于企业长远发展的相关具体策略，以实现民营经济的可持续发展，是摆在我们面前的一个重大的现实性问题。

一、山西民营经济发展状况

根据山西省第二次和第三次全国经济普查主要数据，通过对山西省民营企业发展的各项数据进行分析，我省中小企业、民营经济坚持贯彻科学发展观，在省委、省政府的领导下加快调整结构，转变发展方式，努力克服金融危机的挑战和冲击，发展总量和质量都有了较大幅度提高，为全省经济、社会发展做出了重要贡献。

（一）发展规模不断扩大

经调研统计，经过三十多年的发展，山西省私营企业无论从单位户数、从业人员、营业收入、资产总计、实收资本、户均从业人员、户均营业收入、户均资产和户均实收资本等多个指标均表明已经具有相当规模。表2-1显示了20##年和20##年山西私营企业基本情况，据统计到20##年末，山西省已有私营企业4.86万户，从业人数达112.27万人，营业收入为38926280.86万元，资产总计达34592890.56万元，实收资本达10775059.09万元；户均从业人数为23.11人/户，户均营业收入达8014140.01元/户，户均资产为7121981.92元/户，户均实收资本达2218368.42元/户。可以看出，在20##年至20##年期间，私营企业取得了很好的进展，到20##年末私营企业户数为8.68万户，从业人数达213.33万人，营业收入为114314207.79万元，资产总计达181679446.42万元，实收资本达49203888.94万元；户均从业人数为24.58人/户，户均营业收入达13171660.57元/户，户均资产为20933705.86元/户，户均实收资本达5669434.59元/户。

（二） 发展速度快且平稳

山西省私营企业在20##年至20##年期间保持了较快的发展速度。从表2-1中可以发现，与20##年相比，20##年山西省私营企业户数增加了3.82万户，增加幅度高达78.68%，年均增长率为12.31%。私营企业从业人员，20##年比20##年绝对值增长101.06万人，增加幅度为90.02%，年均增长率达13.70%；而20##年私营企业户均从业人员比20##年增长1.47万人，增加幅度为6.34%，五年期间里年均增长率为1.24%。私营企业营业收入，与20##年相比，20##年绝对值增加了75387926.94万元，增幅高达193.67%，年均增长率为24.04%；20##年私营企业户均营业收入比20##年增长5157520.56万元，增加幅度为64.36%，五年期间里年均增长率为10.45%。20##年山西省私营企业资产总计比20##年增长147086555.85万元，增加4倍多，五年期间里年均增长率达39.34%；而20##年私营企业户均资产比20##年增长13811723.94万元，增加幅度为193.93%，五年期间里年均增长率为24.06%。私营企业实收资本，20##年比20##年绝对值增长38428829.85万元，增加幅度为356.65%，年均增长率达35.49%；而20##年私营企业户均实收资本比20##年增长3451066.17万元，增加幅度为155.57%，五年期间里年均增长率为20.64%。

（三）行业分布渐趋合理

随着山西省民营企业的发展，其行业分布也越来越广泛。从图2-1中可以发现，截至20##年底，山西非公企业户数在第二、三产业中的比重分别达到41.60%、58.40%，其中采矿业、制造业、批发零售业和其他行业（包括交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业）是山西民营企业较集中和突显的行业，所占比重分别为9.42%、26.56%、32.44%和22.76%，电力燃气水的生产供应业、住宿餐饮业、建筑业占比分别为0.57%、3.19%和5.05%。

二、山西民营经济发展存在的问题

随着全国及山西省扶持民营企业的政策陆续出台，近年来，民营经济发展的政策环境有很大改善，尤其是在资金、创新等方面给与较大幅度的优惠。20##年召开的山西省民营经济转型跨越发展大会也提出，要将强化政策导向和要素投入，在政策、资金、土地、人才等方面积极支持全省民营经济大发展。但因资源型经济背景下中小企业发展本身的特殊性，与中部其他省份相比，无论就民营企业数量、规模、质量还是发展速度上，山西民营经济发展都是比较滞后的，依然存在成本压力过大、融资渠道不畅通、经济要素供给短缺、盈利点薄弱和负担过重等难题。本课题将从企业自身内部约束和外部环境欠佳两个方向来探讨山西民营企业发展过程中存在的一系列问题。企业自身内部约束主要表现在：

(一)民营企业产权结构与治理结构不尽合理

民营企业是基于血缘、亲缘、地缘等建立的产权存在制度的不合理问题，在小规模、单品种经营阶段和市场发育初期，单一产权结构的民营企业能够表现出比较显著的绩效。但是，当企业发展和市场发育进入更高阶段，特别是在企业达到一定规模、市场条件发生较大转折后, 内在的产权问题便会不可避免地凸现出来，主要体现在：第一，原始产权主体界定不清，主要表现为成员之间产权界定不清和企业与外界产权关系模糊；第二，产权结构单一；第三，所有权与经营权高度统一；第四，个人财产所有权与企业法人所有权不分，企业法人所有权深受私人所有权的干扰和控制。这种基于血缘、亲缘、地缘等的产权制度，适应了民营企业初期发展的客观需求，但这种产权制度具有天然的封闭性，难以将外部性内在化。

民营企业产权制度安排的局限性突出表现在：首先，产权结构单一，难以满足规模经济的需要。所有权大都掌控于企业主手中，呈现高度的一元化。而这种一元化的产权关系，则容易导致私营企业的产权关系和家庭及血缘关系纠缠不清，缺乏对企业内部人力资本有效的激励，企业的管理水平难以获得较大提升；其次，所有权与控制权不分，难以获得资本与管理分工带来的收益；再次，产权模糊不清，难以降低交易成本；最后，忽视了人力要素，难以调动人力资本所有者的积极性。

（二）技术创新能力不足

民营企业之间的竞争，已从原来普遍的价格竞争转向企业之间创新能力的竞争。技术创新是民营企业发展的动力和源泉，为其发展提供了强大的动力，是提高民营企业核心竞争力之所在。创新已成为衡量民营企业有无竞争力和竞争力大小的一个重要标志。我国民营企业因为自身规模小，很少具有自身核心技术，在科研投入方面不足，以及企业产品多是竞争性的，市场竞争激烈，故而在创新方式上多数模仿，合作少，独立研发更少。因而，在很多方面仍显不足:

第一，民营企业技术创新的数量少，即使有创新获得，创新的社会化程度低。尽管山西民营企业的数量较大，但同中部地区或东部发达地区相比，我省民营企业技术创新的数量少，科研投入少，科研人员少，而且，创新的社会化程度低，基本上是一种大型企业垄断技术创新的格局。第二，技术创新的水平低。民营企业技术创新的成果不但数量少，层次地，而且技术简单、水平低。以高新技术开发区的高科技民营企业为例，不少企业只是组装企业，来料加工，简单包装出口，缺乏技术创新的内涵。第三，自主创新少。民营企业由于技术人员少、技术水平低、专业分工不发达、资金困难、合作层次低以及技术装备落后等原因，使得其技术创新的来源主要是引进国外技术或与科研机构进行合作创新，或者模仿创新，自主创新少。第四，产品创新少。由于民营企业的技术水平和创新能力有限，而市场竞争激烈，产品雷同，其产品创新活动一般以渐进产品创新为主或工艺创新为主。一般情况下，大多数工艺创新是渐进的，投入少，见效快。产品创新在民营企业技术创新中之所以不占统治地位，未成为主导型的技术创新形式。

（三）人才短缺

制约民营企业可持续发展的首要因素就是人才缺乏。企业要提高其产品的科技含量、提升其内部管理水平，尤其是当企业从单一产品生产经营模式向跨行业生产领域转型，实行多元化发展时，就更离不开科技人才包括技术工人、管理人才和市场开拓人才了。从企业技术创新角度看，目前民营企业的技术创新主要有两类一类是通过自身研发形成的创新和竞争力，这种创新需要较大规模的前期投入，同时也需要大量科技人才：另一类是模仿别人的生产技术，可叫做创新模仿。目前我国绝大多数民营型民营企业，由于财力和人才的短缺，多数只能采用创新模仿的办法参与市场竞争。

而民营企业之所以不能招聘到合格人才，也难以留住人才，主要是由于三个方面的原因：一是物质待遇和工资性收入低。由于许多民营企业是建立在县域范围内或多处于城乡之间，远离大中城市和教育、科研中心等人才汇聚的地方，工作环境差、过低的工资和福利难以吸引到人才，导致中小企业很难招到大专以上学历人才，即使偶尔招到也留不住。使得员工流动性较大，“技工荒”现象严重。二是许多地方的社会发展水平，主要是文化教育水平、城市发展环境不理想，人才不愿意来。三是民营企业在评职称或未来发展上，往往不能给人才才能的发挥提供足够的空间，故而杂发展空间不足、发展机会不多。

（四）民营企业投资信心不足

当前我国经济处于增长速度换挡期、结构调整阵痛期和前期刺激政策消化期三期叠加的新常态下，山西也面临着经济转型发展。民营企业也频频出现资金链紧张、盈利能力下降等因素而带来的投资信心不足，进而导致民营企业普遍战略目标不明确。投资信心不足主要源于以下几点：

一是当前宏观经济形势依然严峻，企业发展环境没有得到根本好转，尤其是民营企业传统发展模式遭受挑战，面临转型升级困难，民营企业家普遍持谨慎态度，投资、发展意愿较低；二是受煤炭价格的持续走低，导致很多煤炭相关的民营企业市场需求急剧萎缩，不得不收缩生产线，减少产量；三是垄断行业和领域的国有企业改革进展缓慢，使得以民间投资为主体的民营企业投资领域受限，出现传统行业产能过剩、恶性竞争的局面，以致民营企业发展信心不足。

三、值得借鉴的成功经验——案例分析

随着国内外市场需求的大幅度萎缩，国民经济的整体下滑，山西省委、省政府开始注重把帮扶中小企业发展作为推动山西省经济转型升级的关键工作来抓，迅速出台一揽子帮扶中小微企业解困的政策，在积极推进中小微企业转型升级的同时，也不乏一些成功的案例值得我们去学习、借鉴。

案例：自发形成的循环经济工业园

提到玻璃行业，大家都会与淘汰落后产能、环境污染等名词挂起钩来，但位于长治市黎城县的青春玻璃有限公司却和循环经济联系到了一起。因当地有丰富的硅矿而吸引了玻璃厂的入驻，公司以生产浮法玻璃为主要经营产品，已达到年产700万重量箱生产能力，2.8亿元的年销售额，上交利税3800万元，效益在山西玻璃行业排名第一，技术在全国排十几名。公司以煤焦油、天然气和煤气为燃料，但因玻璃厂是个高能耗的企业，煤焦油和天然气的价格为0.5元到0.8元每立方米，成本远高于煤气，而附近的焦化厂在07年玻璃厂进驻以前，煤气是白白排放掉的，既不经济又污染空气。这样一来焦化厂炉内的煤气可卖给玻璃厂作燃料，而焦化厂又因玻璃厂每年给的5000万的燃料费才使得在焦化市场低迷的情况下得以生存，维持生产；同时，又因玻璃厂产生的废渣吸引了以其为原材料的北京门窗发展有限公司的进驻，这是一家以节能性高、抗压强度大、延展性能好为特点的绿色、低碳防火保温装饰系统企业。企业属于一家科技创新型企业，产品大都出口，它的到来无疑给玻璃厂又增加了一份额外的收益。

以原材料或燃料为纽带，使得这三家企业的利益紧紧绑在一起的同时，将传统的“资源—产品—废弃物”的“单向直线式经济发展模式”，改写为“资源—产品—废弃物—再生资源”的“反馈式循环经济的发展模式，构建了区域内的循环经济示范工业园。