山西世德孙家沟煤矿节能自查报告
一、企业概况
（一）企业基本情况：
山西世德孙家沟煤矿有限公司，位于保德县南部，与府谷县搭界，地理位置为东经89°56′00″～113°00′33″，北纬34°02′16″～36°04′41″。东距忻州市区约250km，占地面积481亩，井田位于沁水煤田东南部，东西长6km，南北宽4.5km，总面积19.8km2。煤种主要为褐煤，设计生产能力每年90万吨，矿井于20xx年8月20日开工建设，20xx年10月21日建成试投产，矿井可采煤层有13#、11#、8#，地质储量为26074万吨，属低瓦斯矿井。现开采13#煤层，平均厚度6.0米，服务年限76年。山西世德孙家沟煤矿有限公司是经山西煤矿企业兼并重组工作领导组办公室阳煤重组办发[2009]65号文件确认的单独保留矿井，六证齐全。
(二)企业能源管理概况：
1.建立了以郝应祥为组长的节能领导小组；
2.健全了能源管理的相关规章制度；
3.配备了水、电、油、煤计量器具。
（三）企业用能管理概况：
1.电能：本矿采用综合机械化采煤，用电量大，除采掘机械外，还有运输机（皮带机、绞车、给煤机、通风机、各类水泵、压风机、瓦斯抽放泵、安全监控系统及生产生活照明等）。
在35KV变电站设有电流表和电压表，在本矿变电所及各主要设备用电线路上设有电流表和电压表，严格考核各用电设备的用电量。
2.用水：本矿井下基本无水，用水地点主要有采掘工作面、运输巷道、各转载点的喷雾降尘设施、煤层注水、风流净化水幕、隔爆水棚、巷道冲洗洒水及其它生产生活用水。
本矿水源来自200立方水源井，在主要管路安装水表，在本矿各用水管路中安装有水表，严格考核用水量。
3.油耗：本矿耗油设备主要有10台装载机、4台胶轮车。本矿已建油库，车辆到油库计量加油，并严格考核。
4.煤炭：本矿用煤主要有锅炉房用煤，有地磅一台，过磅使用，并严格考核。
（四）企业“十二五”节能目标：
1.设计能耗：
电能年耗：900kwh×104，吨煤电耗：18.5kwh；
水能年耗：19.62万吨，吨煤水耗：0.327吨；
柴油年耗：153吨，吨煤油耗：0.001吨；
原煤年耗：6600吨，吨煤煤耗：0.007吨。
2.节能目标：
设计确定的能耗比较低，“十二五”节能目标以不突破设计指标为限，即吨煤电耗：18.5kwh，吨煤水耗：0.327吨，吨煤油耗：0.55公斤，吨煤煤耗：0.01吨。
二、节能目标完成情况
1.2013-20xx年节能目标累计完成情况
本矿2013-20xx年7月，全部已正常投产。20013年仅有8月份
一个月没有生产出煤，年度节能量已达到我矿预定计划。
20xx年全年耗能量：耗电2704万度（kwh），耗水700万吨，耗柴油345.1吨，汽油226.8吨，耗原煤4132吨。因仅有一个月没有生产13原煤。
2.节能量结算说明
节能量基础数据采用矿井设计说明书中达产时的数据。
3.主要产品单耗及排名与能耗跟额定标准对照情况：20xx年仅没有生产一个月，对各项能耗无法考核。从20xx年到现在，对各项能耗指标基本符合我矿预定计划。
4.本项目自评得分： 30 分。
三、节能领导机构和工作组织建设情况：
1.节能协调工作机制实际运作情况：
本矿建立以矿长为组长的节能领导小组，总工程师、机电、运输、通风、采掘、后勤、库管负责人参加，运作畅通。
2.本矿将水、电、油、煤根据实际用量分解到区队班组。建立了专门的节能管理机构有专人负责能源管理工作，负责煤矿日常能源审计核算。
3.本项目自评得分： 5 分。
四．开展节能目标考评情况
1.本矿将水、电、油、煤根据实际用量分解到区队班组。每月根据实际计量表计量情况，由节能领导小组进行考评，日常管理中，查出有跑、冒、滴、漏现象，及时追查相关责任人的责任，并适度进行
处罚，通过考核，各单位负责人及大部分员工都提高了节能意识。
2.开展节能奖罚情况
本矿开展了节能奖罚制度，对于节能有功单位和人员给予奖励，对于浪费的给予处罚，如20013年8月12日，因管理不善，造成供水管路泄露，近50吨水无端流入井下，处罚责任单位1000元罚款。
3.我矿对节能目标科学合理的分化到生产大区和后勤各部门，同时制定了对应的奖励、处罚管理制度。
本项自评得10分
五、节能技术进步和技改实施执行情况
1.企业组建了以总工程师为组长，总工程师、生产副矿长、安全副矿长为副组长，由经营矿长、通风矿长、后勤矿长为成员的节能领导小组，统一领导节能工作，节能领导小组下设办公室，由总工程师兼办公室主任，由相关负责人及水、电、煤、油管理部门及公司财务部负责人参加，负责节能工作的日常管理工作。本矿委托专门单位编制了《山西世德孙家沟煤矿有限公司煤矿能源审计报告》。
2.开展重点节能工程技改情况
本矿刚完成技术改造工程，在技术改造过程中，全部选用节能设备，特别是通风机，地面选用轴流式节能通风机（2×500kw），井下也选用节能风机（2×11kw），2台锅炉也选用节能锅炉，未使用淘汰、落后的耗能工艺和设备。在我矿进行技术改造过程中，对井下的通风系统进行了改造，增大了通风断面，减少了通风距离，有效的减少了通风负荷。在运输系统的改造中，原煤采用先进的强力皮带机运输，
取代了以前的单勾串车运输，显著提高了运输效率。
3.煤矿主要产品能耗变动及排名情况
4.企业开展节能技改情况
（1）节能专项资金设立与使用情况
20xx年，在技改阶段，企业节能项目投入资金为 450万元，20xx年企业已经正式投产，企业节能项目投入资金为 120万元，分别为绞车电控系统85万元，改造供热系统35万元。
（2）年度技改计划实施与完成情况
20xx年我矿投入85万元资金重新更换了绞车电控系统，采用新型变频控制系统，淘汰了旧的电阻式调速控制系统，节能效果显著。
5.到目前为止我矿已经全部淘汰了落后的生产设备与生产工艺，改善了生产环节，同时建立健全了节能管理机构和各项管理制度。
6.本年度技术改造和节能专项资金数使用符合要求，自评得20分
六、节能法律法规执行情况
1.我矿从建矿以来，严格贯彻执行国家和地方政府节能法律法规及政策。在矿井设计时充分考虑节能增效，在改造过程中，坚持选择节能型设备，现在我矿所有设备都符合国家节能要求。
2.企业依据所属行业最新公布的的国家产品能耗限额标准计算企业能耗并与之进行对比，对对比结果进行分析。能够符合国家和地方的能耗限额。
3.企业已实施主要能耗设备定额管理制度，并且落实到个人，制订了严格的管理模式，与各个部门的奖金挂钩。
4.我矿新改扩建项目在可研阶段已进行节能评估，项目符合相关节能规范和用能标准。
5.本项得分10分。
七．节能管理工作执行情况
1.企业已配备专职能源统计人员可以完整准确的填制统计报表，台账数据一致，报表整齐、清晰、准确。
2.企业已经配备了必要的计量器具，并对之进行定期检定效验。能源器具的配备率为85%，检定合格率为100%。
3.我矿制定了节能宣传培训的相关制度，每年进行4次节能节能宣传培训活动，每次一星期。
5.我矿在节能管理工作执行情况较到位，不足的计量器具在本年度全部配齐。本项自评得9分。
八、企业自查小结：
本矿属刚完成技术改造的煤矿，各项能耗指标比较低，增产节约是国家在经济基本指导思想，我矿虽开展了节能工作，单仍然需要加强以下工作：
1.建立健全队伍，从企业领导层、业务监督及耗能设备操作人员建立相应的制约机制，制定岗位节能责任制。
2.在确保煤矿安全生产和职工作业环境优良的前提下，进一步核实水、电、油、煤的消耗指标，开展节能挖潜工作。
3.开展技术研究，使每一台设备始终在节能的良好状态下运行。
4.争取在本年度内配备齐全必要的测量器具，使节能量化工作做
得更加细致到位，不留死角。
山 西 世 德 孙 家 沟 煤 矿
自
查
节
能
报
告
第二篇：山东黄金矿业股份有限公司公司治理专项活动自查报告和整改计划
证券代码：600547 证券简称：山东黄金 编号：临2007—025
山东黄金矿业股份有限公司
公司治理专项活动自查报告和整改计划
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
（一）董事会未下设专门委员会；
（二）公司收购焦家金矿的相关商标和生产专利权尚未完成变更；
（三）监事会中的1名职工监事资格不符合规定；
（四）公司未制定累积投票制实施细则；
（五）需加强对董事、监事及高管人员的培训，不断增强其规范运作意识。
二、公司治理概况
公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件和现代企业法人治理结构的要求规范运作，建立健全了以股东大会、董事会、监事会和经营层“三会一层”为核心的公司法人治理结构；制度健全，规范运作；严格信息披露，强化投资者关系管理。公司治理水平不断提高。
（一）以“三会一层”为组织基础，建立健全公司法人治理结构。
20xx年底，公司股东大会各类股东股份比例为：控股股东山东黄金集团有限公司，股份比例 51.531%;其他发起人股东股份比例为1.594％；机构投资者股份比例为 28.146％，个人投资者股份比例为18.729%。
公司重大决策均报股东大会批准。股东大会的召集和召开程序严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等规定进行，表决机制充分体现广大股东的话语权。20xx年公司召开了3次股东大会，审议通过了22项议案。
公司第三届董事会由9名董事组成，其中3名来自控股股东，2名来自公司内部，1名来自小股东，3名独立董事为外聘。董事会会议均按照规定的程序召开。 1
2006 年度，公司共召开13次董事会会议，董事均亲自或委托出席。董事因工作原因未能亲自出席会议的，均在与受托董事充分交流，并明确表决意见的基础上，委托其他董事代为出席表决。
监事会由4名监事构成，公司监事列席董事会会议，定期听取公司治理建设、规范运作及经营管理情况等汇报，履行对董事、高级管理人员履职情况及公司财务的监督检查责任，并对有关事项发表独立意见，依法行使了监督检查职能。
公司经营层严格在董事会的授权下开展各项工作，运作精干高效。
股东大会、董事会、监事会、经营层严格按照各自的权限和程序开展工作，已形成各司其职、各负其责的“三会一层”的运作体系，公司法人治理结构日趋完善。
（二）以制度建设与有效执行为保障，规范公司各项运作行为。
公司以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为核心，先后建立了《总经理工作条例》、《独立董事工作制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》和《董事会秘书工作细则》等一系列基本制度，公司运作行为严格按照制度的规定执行。同时，公司密切跟踪监管机构的规定，构建制度建设的开放体系，不断对各项制度进行补充完善。《公司法》、《证券法》修订后，公司又及时对相关制度进行了全面细致的修订。
通过建立健全制度并严格执行，使得公司的各项行为均有章可循，并做到有章必循、违章必究。自成立以来，公司未发生违规担保、违规资金占用、委托理财等情况，短期投资、募集资金使用和关联交易等行为均符合相关监管规定，公司各项运作日趋规范。
（三）不断规范、完善信息披露和投资者关系管理体系。
公司适应资本市场发展要求，设立了专门的机构并配备专业人员负责信息披露和投资者关系管理工作，严格按照证券监管规定，信息披露做到了真实、准确、完整、及时。2006 年公司共发布了32次临时公告；先后接待现场拜访和组织小型座谈会50余次，接收投资机构邀请参加投资者交流会数十次，接受热线电话咨询500余次，接受传真及电子信箱邮件咨询约300封次。凭借良好的业绩，规范的治理，20xx年8月，在“第四届中国市场用户品牌高峰论坛年会”上，公司荣获“20xx年度中国上市公司市场投资者（股民）满意信赖十佳品牌单位”称号；11月，在“第九届成长中国高峰年会”上，又获得“20xx年度中国上市 2
公司成长百强第八名”的殊荣。
三、公司治理存在的问题及原因
（一）董事会未下设专门委员会
公司董事会没有成立以独立董事为主的薪酬与考核、提名、审计、战略委员会，主要原因是公司对发挥专业委员会作用不够重视。
（二）公司收购焦家金矿的相关商标和生产专利权尚未完成变更
公司收购焦家金矿时，已支付了‘泰山’注册商标和黄金冶炼生产专利专用权价款，相关的商标和生产专利权利人变更手续正在办理中。
（三）未制定累积投票制实施细则
公司虽已按照《上市公司治理准则》等规章要求对《公司章程》中有关董事、监事的选举办法进行修改完善，但没有制定详细的累计投票制实施细则。
（四）监事会中1名职工监事资格不符合规定
公司监事会由4名监事组成，其中3名来自控股股东，由于对职工代表监事的概念认识不清，有1名职工代表监事由大股东职工代表大会选举产生，不符合相关规定。
（五）需加强对董事、监事及高管人员的培训，不断增强其规范运作意识。 因公司部分董事、监事并不在公司内部兼任职务，而且日常工作繁忙，对公司日常经营运作和管理参与深度有限，对上市公司监管法律法规了解不够深刻，公司将通过改进工作方法在加大日常沟通的同时，加强对各位董事、监事、高管人员的培训力度，使他们能够及时、主动了解、掌握上市公司监管法律法规。
四、整改措施、整改时间及责任人
（一）董事会未下设专门委员会
整改措施：公司将成立以独立董事为主的薪酬与考核、提名、审计委员会，设立战略委员会，制定专门委员会实施细则。并在以后公司运作中发挥专门委员会的作用。
整改时间：20xx年10月底前完成委员会设立，细则制定。董事会专门委员会视情况每年至少召开一次专业会议。
整改责任人：董事长、董事会秘书。
（二）公司收购焦家金矿的相关商标和生产专利尚未完成变更
因办理相关商标和生产专利变更需相关政府主管部门批准，在程序上需要一 3
定的时间，公司将指派专人负责，加强调度，加大与相关管理部门的协调，尽快完成变更。
整改时间：20xx年12月底前。
整改责任人：总经理。
（三）未制定累积投票制实施细则
整改措施：公司将根据有关规定制订《累计投票实施细则》。
整改时间：20xx年8月底前。
整改责任人：董事长、董事会秘书
（四）监事会中1名职工监事资格不符合规定
整改措施：公司将按照有关规定的要求，从股份公司的职工中选举产生职工代表监事。
整改时间： 20xx年10月底前
整改责任人：董事长、董事会秘书。
（五）需加强对董事、监事及高管人员的培训，不断增强其规范运作意识。 公司经营层将建立定期或不定期的信息通报制度，通过及时、全面的介绍公司在生产经营、财务状况等方面的情况，以及行业发展、资本市场、公司股东等方面的外部发展环境信息，促使各位董事、监事更深更广地参与公司经营管理，为公司经营决策和未来发展规划提供更多有价值的意见和建议。
公司董事会秘书将及时掌握并梳理有关上市公司运作的法律法规和政策，及时汇编成册，第一时间传达到公司每位董事、监事、高管人员；同时对容易出现违规现象的敏感性、针对性问题加大宣传、讲解力度，从而避免违规现象的发生，力争每半年举行一次培训。
整改时间：长期持续改进
整改责任人：董事会秘书。
五、有特色的公司治理做法
公司注重股权文化管理，利用电话、信函、座谈等多种形式与股东交流、沟通，帮助投资者了解、认同公司的发展思路和经营理念，在公司召开董事会、股东大会审议重大事项前，征求大股东、其他发起人股东单位意见，进行民主、科学决策。公司高度重视投资者关系管理工作，建立了良好的投资者关系管理体系，公司通过建立投资者关系管理制度、信息披露管理制度、董事会秘书工作制度等 4
一系列的规章制度来规范投资者关系管理工作，采取电话交流、公司调研、生产现场参观等举措主动积极的开展投资者关系管理工作。
六、其他需要说明的事项
详见《山东黄金矿业股份有限公司公司治理自查报告》。
根据公司治理专项工作安排，2007 年7月30日至8月15日为公众评议阶段，欢迎广大投资者和社会公众通过电话、电子邮箱等对公司的治理情况进行评议，提出宝贵意见和建议。
评议电话、传真和电子邮箱如下：
中国证监会邮箱：gszl@
上海证券交易所邮箱：list22@.cn
山东证监局邮箱：songyh@
公司电子邮箱:gold547@sina.com
热线电话：0531-88562807（周一至周五，上午9：00－11：30及下午1：30－5：00）
特此公告。
山东黄金矿业股份有限公司董事会
20xx年7月27日
5
山东黄金矿业股份有限公司
公司治理专项活动自查报告
按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和山东监管局《关于开展加强上市公司治理专项活动若干问题的通知》的规定和要求，山东黄金矿业股份有限公司（以下简称 “公司”）高度重视，立即组织有关人员学习通知内容，认真开展了公司治理专项活动，现将自查情况报告如下：
一、公司基本情况、股东状况
（一）公司的发展沿革、目前基本情况；
公司是经山东省经济体制改革委员会批准，于20xx年1月由山东黄金集团有限公司等五单位以发起设立方式设立的股份有限公司。经中国证监会核准，公司于20xx年8月13日向社会公开发行6000万股A种股票，同年8月28日在上海证券交易所挂牌交易。20xx年3月31日，公司完成股权分置改革。截止20xx年12月31日，公司注册资本金为1.6亿元，总股本为1.6亿股。资产总额13.68亿元，员工4214人。
20xx年公司生产黄金16.47万两，实现利润总额23,757.66万元，同比增长55.61%；实现净利润12,821.61万元, 同比增长46.62%；每股收益0.80元, 同比增长45.45%；净资产收益率18.76%，同比增长33.43%。公司上市以来坚持每年现金分红，截至20xx年底已为股东分红累计达13280万元，20xx年度股东大会又审议通过了向全体股东分配20xx年度现金红利7680万元的议案。 凭借良好的业绩，规范的治理，20xx年8月，在“第四届中国市场用户品牌高峰论坛年会”上，公司荣获“20xx年度中国上市公司市场投资者（股民）满意信赖十佳品牌单位”称号；11月，在“第九届成长中国高峰年会”上，又获得“20xx年度中国上市公司成长百强第八名”的殊荣。
公司生产经营主体有两个，一是新城金矿,该矿设计采选生产能力1250吨/日，实际达1600吨/日;二是焦家金矿,该矿设计采选生产能力1200吨/日，实际达1550吨/日。上述两个矿山的生产规模、黄金储量、产量、利润等主要生产经营指标均列全国黄金行业前茅。公司持有金洲集团51%的股权，该矿采选生产能 1
力800吨/日；持有山东金博经贸有限公司100%股权，该公司尚在基建，主要从事金银、铂金、珠宝玉器镶嵌饰品等生产销售；公司还拥有山东省数字证书认证管理有限公司36.67%的股权。
（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人； 控制关系的方框图
山东省人民政府国有资产监督管理委员会
100%
山东黄金集团有限公司
山东黄金矿业股份有限公司
（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；
截止到20xx年12月31日，公司控股股东----山东黄金集团有限公司等五家发起人股东持有有限售条件的流通股8,500万股，占公司总股本的53.125%，无限售条件的流通股为7,500万股占公司总股本的46.875%。
公司的实际控制人是山东省人民政府国有资产监督管理委员会，控股股东为山东黄金集团有限公司，山东黄金集团有限公司注册资本为798,093,000元，成立于19xx年7月16日，主要经营业务是黄金地质探矿、开采、选冶及技术服务；贵金属、有色金属制品提纯、加工、生产、销售；黄金矿山专用设备及物资、建筑材料的生产、销售；设备维修；黄金矿山电力供应；批准范围的进出口业务及进料加工，“三来一补”业务；黄金珠宝饰品提纯、加工、生产、销售、汽车出租；企业管理及会计咨询、物业管理。
公司与控制股东山黄金集团有限公司在人员、资产、机构、业务、财务等方面保持独立，具有完整的业务体系和独立生产经营的能力。控股股东可以通过股东大会、董事会影响公司的发展战略和重大经营决策。
2
（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况；
公司控股股东或实际控制人不存在“一控多”现象
（五）机构投资者情况及对公司的影响；
截至 2006 年末，公司机构投资者占总股本的 28.146％。机构投资者的参与，有助于公司优化公司治理结构，加强信息披露的透明度和规范化，促进上市公司的长期稳定健康发展。
（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（20xx年修订）》予以修改完善。
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引（20xx年修订）》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、证券监管机构要求和公司运作实际情况，对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》进行了全面修订，并提交20xx年10月11日召开的 2006 年度第二次临时股东大会审议通过。
二、公司规范运作情况
（一）股东大会
1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定；
股东大会的召集、召开程序符合《公司章程》、《股东大会议事规则》相关规定。
2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
股东大会的通知时间、授权委托等严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定执行。
3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权； 股东大会提案审议符合程序，能够确保中小股东的话语权。
4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因；
无
5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因；
3
为了提高公司法人治理水平，进一步规范公司运作，依据中国证监会《关于印发<上市公司章程指引（20xx年修订）>的通知》及上海证券交易所20xx年3月24日发布的《关于召开股东大会修改公司章程有关问题的通知》的有关规定，公司大股东----山东黄金集团有限公司提出了全面修订公司章程的临时提案，作为新的议题提交20xx年度股东大会审议。
6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露；
股东大会会议记录完整并设有专人进行保管，会议决议严格按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定充分及时披露。
7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因；
无
8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。 无
（二）董事会
1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则；
公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事制度》等制度，对董事会审议程序及董事、独立懂事的职责权限等做出了明确规定。
2.公司董事会的构成与来源情况；
公司第三届董事会由9名董事组成，其中3名来自控股股东，2名来自公司内部，1名来自小股东，3名独立董事为外聘。
3.董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形；
董事长时民,曾任山东省省委组织部干事、部办公室副主任，山东黄金集团有限公司党委委员、党务部部长、副总经理，山东黄金矿业股份有限公司副总经理、董事会秘书、副董事长。现任山东黄金集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理，山东黄金矿业股份有限公司董事长。
兼任集团公司党委副书记、副董事长、总经理。
董事长主要职权包括主持股东大会和召集、主持董事会会议；督促、检查董 4
事会决议的执行；签署公司股票、公司债券及其他有价证券；签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；行使法定代表人的职权；在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；以及董事会授予的其他职权。
公司上市以来，一直致力于建立规范、高效、科学的管理体制，不断完善公司治理，不存在缺乏制约监督的情形。
4.各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；
公司董事任免严格按照《公司法》和《公司章程》规定执行，符合法定程序。
5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况； 公司各位董事勤勉尽责，积极出席董事会会议，对公司的规范治理、发展战略、重大经营决策、完善内控体系等方面提供了专业性的建议与意见，并认真监督管理层的工作，维护了公司和全体股东的合法权益。
2006 年度，公司共召开13次董事会会议，董事均亲自或委托出席。董事因工作原因未能亲自出席会议的，均在与受托董事充分交流对各项议案表决意见的基础上，以书面形式委托其他董事代为出席表决。
6.各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何；
公司各董事在公司战略、企业管理、黄金矿山生产、财务等方面具有较高的专业素养，对公司重大决策及投资发挥了较好作用。
7.兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当；
公司第三届董事会由9名董事组成，6名为兼职董事，分别为： 姓名
时民
崔仑
孙秀恩
陈玉民
林朴芳
路东尚 兼任职务 山东黄金集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理，本公司董事长 山东黄金集团有限公司副总经理，本公司副董事长 山东黄金集团有限公司总经理助理、财务部经理 本公司总经理 本公司董事会秘书、董事会办公室主任 山东招金集团有限公司董事长、总经理
公司董事主要在黄金矿山、财务等行业兼职，为公司发展可以提供前瞻性、专业性的指导意见，促进公司又好又快发展。目前，董事与公司不存在直接的利 5
益冲突。
8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
董事会的召集、召开程序符合《公司章程》和《董事会议事规则》的规定。
9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
董事会的通知时间、授权委托符合《公司章程》和《董事会议事规则》的规定。
10.董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；
目前董事会无下设委员会。
11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露； 董事会会议记录完整并设专人保管，会议决议按照《上海证券交易所股票上市规则》充分及时披露。
12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况；
出席会议的董事均亲自签署董事会决议。因故无法亲自出席会议的董事，事先均已审阅会议材料，并形成明确意见，以书面形式委托其他董事代为签字。
13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；
董事会决议不存在篡改表决结果的情况。
14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用；
各位独立董事尽职尽责，积极出席董事会会议。
20xx年，公司独立董事认真审议公司定期报告，检查公司内部控制执行情况，对高级管理人员的调整与聘任、20xx年度经常性关联交易、聘任会计师事务所等事项进行了审查，发表了独立意见。
15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响； 独立董事独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人等的影响。
16.独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合；
公司各相关机构、人员均积极配合独立董事履行职责，独立董事履行职责能得到充分保障。
17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰当 6
处理；
不存在。
18.独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲自参会的情况；
独立董事的工作时间安排适当，不存在连续 3 次未亲自参会的情况。
19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何；
公司董事会秘书林朴芳是公司高管人员。其主要负责董事会日常工作；负责公司信息披露工作；负责与证券监管部门的联系和投资者关系管理；负责公司政策研究和法律事务工作；协助公司战略发展规划、投资并购等资本运作工作。董事会秘书林朴芳在任职期间严格履行职责，勤勉尽责。
20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督。
为规范公司对外投资行为，《公司章程》明确了股东大会授权董事会在股东大会闭会期间行使规定额度内的投资决策权限。该授权合理合法，得到了有效监督。
（三）监事会
1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度；
公司《监事会议事规则》（20xx年修订）于20xx年10月11日经公司20xx年第二次临时股东大会审议通过。
2.监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定；
公司监事会由4名监事组成，其中3名来自控股股东，2名职工代表监事，其中有1名职工代表监事由大股东职工代表大会选举产生，不符合相关规定。
3.监事的任职资格、任免情况；
公司监事的任职资格符合《公司法》等法律法规、《公司章程》等关于担任上市公司监事资格的有关规定。
20xx年10月11日，经公司20xx年第二次临时股东大会审议通过，选举王波、段连旺为公司监事。职工代表大会选举陈晓岚、镡旭日为职工监事。
4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
监事会的召集、召开程序符合《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。
5.监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
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监事会的通知时间、授权委托等符合《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。
6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为；
近3年没有发生监事会否决董事会决议情况，没有发现公司财务报告存在不实之处，没有发现董事、总经理履行职务时的违法违规行为。
7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露； 公司监事会会议记录完整，会议资料设专人保管，会议决议按照公司《信息披露制度》充分及时披露。
8.在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。
日常工作中，监事会勤勉尽责，严格执行《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，依法执行股东大会赋予的监督职能，向股东大会负责并报告工作。监事会的工作立足于维护股东、公司及全体员工的利益，监督公司财务以及董事、高管人员的履职行为；加强学习、落实监管机构提出的各项监管要求；按照《监事会议事规则》规定，严格审查定期财务报告，加强对公司重大决策的监督，促进公司规范运作水平的进一步提高，充分发挥监事会的监督作用。
（四）经理层
1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；
公司在20xx年3月26日召开的第二届董事会第五次会议上通过了《总经理工作细则》，根据中国证监会山东监管局的巡检要求，20xx年9月8日召开的公司第二届董事会第十九次会议对《总经理工作规则》进行了修订，根据新修订的《公司法》、《证券法》规定和要求，20xx年10月24日召开的公司第三届董事会第二次会议对《总经理工作规则》进行了修订，进一步明确了经理层的职责、权限、工作程序、会议制度、报告制度等。
2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形成合理的选聘机制；
公司经理层人选严格按照《公司章程》规定的条件和程序产生。
3.总经理的简历，是否来自控股股东单位；
公司总经理自公司内部产生。总经理简历如下：
陈玉民，中国国籍，19xx年1月生，研究生学历，工程技术应用研究员。曾 8
任招远金矿计划处处长、副总工程师、副矿长兼总工程师,山东黄金矿业股份有限公司生产计划部部长兼总工程师,副总经理兼总工程师,董事、常务副总经理。
4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制；
经理层严格执行董事会决议，对公司日常生产经营管理实施了有效的控制。
5.经理层在任期内是否能保持稳定性；
经理层在任期内能保持相对稳定。
6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否有一定的奖惩措施；
公司自成立以来，不断规范治理结构，努力构建与经营业绩相挂钩的高管人员激励考核机制。公司根据目标责任书要求对董事、监事和高级管理人员实行绩效考核，根据公司的生产经营情况和本人完成承诺目标状况兑现工资和奖金。
2006 年经理层完成了经营目标。
7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向；
公司制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等基本管理制度，对股东大会、董事会、监事会和经理层的职责权限进行了明确的划分，并严格履行。经理层无越权行为，董事、监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”倾向。
8.经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；
公司各级管理人员分工授权、责权明确。
9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益，未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处；
经理层高度忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大权益，没有发生不忠实履行职务,违背诚信义务的行为。
10.过去3年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。
过去3年公司存在高管人员亲属私下使用高管人员身份证开设股票账户，违规买卖本公司股票的情况，当事人得知情况后已根据有关规定主动上交了股票交易所得并对亲属进行了严厉的教育、批评。
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（五）公司内部控制情况
1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行；
公司内部管理制度主要包括公司治理层面规章制度、公司经营管理层面规章制度。公司第一届董事会第八次会议审议通过了《内部会计管理体系》、《财产清查制度》、《总部机关管理费用开支制度》、《资金管理制度》、《生产管理制度》、《安全环保管理工作制度》、《科研管理工作制度》、《销售收入及利润分配制度》、《流动资产管理制度》、《固定资产、无形资产管理制度》等一系列公司的基本管理制度，公司在日常生产经营中根据制度执行情况，对不适用的制度或条款及时进行修订，对不健全的管理制度进行及时的补充完善，内部管理制度逐年完善和健全。现行的各项规章制度对公司各项生产经营管理业务的职责分工、管理流程进行了明确规定，已初步建立了比较完善的规章制度体系。
2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全；
本公司设立了独立的财务会计部门，配备了独立的财务人员，按照《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业会计准则-应用指南》和中国证券监督管理委员会及财政部的相关规定，建立了独立的会计核算体系和完善的财务管理制度。公司会计核算体系健全。
3、公司财务管理制度是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行
根据财务会计制度的要求，公司建立了完备的财务内部控制制度，如内部会计管理制度、资金管理制度、固定资产管理制度、销售收入及利润分配制度、费用管理制度、对外投资管理制度、会计稽核制度、财务支出联签制度等，加强了对公司内部和对外投资的财务控制管理，制度设置符合上市公司的相关规定。
有关财务授权、签章等内部控制环节能够有效执行。
4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；
公司公章和印鉴的制作、保管、使用严格按照国家法规及公司管理制度执行。
5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性；
公司与控股股东的管理制度分别有各自的管理体系、管理流程和管理办法，制度的内容和条款也分别根据自身的治理要求来制定。
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6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有何影响；
公司在山东济南注册，目前办公场所在山东济南，主要资产地在山东胶东地区，对公司生产经营无不利影响。
7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分支公司有效管理和控制，是否存在失控风险；
公司对分支机构通过派出经营管理人员、签订目标责任状的方式对其进行管理；对参股投资公司通过双方投资协议及被投资公司章程保护公司作为股东的合法权益；对控股公司通过双方投资协议、被投资公司章程、向控股公司派出董事、高级经营管理人员的方式对其进行管理，以此实现有效管理，不存在失控风险。
8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险；
公司在逐步加强对风险防范的管理，风险的控制主要通过内控制度的制定和落实来保证。
9.公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效；
公司治理层面设立了监事会，经营管理层面通过外聘审计机构，促进和保证了公司内部控制有效运行。
10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何；
公司虽然没有设立专职法律事务部门，但设立了法律事务岗位，负责公司重大合同审查、对外投资、收购、工商登记、法律纠纷的处理等各类法律事务。
公司坚持以事前防范、事中控制法律风险为主，事后法律补救为辅的原则处理法律事务，做到依法经营，预防公司经营风险，保护公司的合法权益。
11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情况如何。
本公司聘请的北京天圆全会计师事务所在对公司进行20xx年审时，出具了《管理建议书》，公司对管理建议书中的内容进行了认真的整改。
12.公司是否制定募集资金的管理制度；
公司于20xx年1月18日召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《募集资金使用管理办法》，并进行了公告。
13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；
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公司前次募集资金是20xx年8月公司首次发行股票上市时募集，根据招股说明书，募集资金主要用于新城金矿深部开采工程、新城金矿深部开拓配套工程、收购山东黄金集团焦家金矿及焦家金矿引进黄金精练新工艺技术改造项目。截止20xx年末，募集资金已经使用完毕，项目已经全部完成，实现收益与招股说明书的承诺相符合。
14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当；
公司募集资金无投向变更的情况。
15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。
公司组织学习《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知》（证监公司字〔2005〕37 号）、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发〔2005〕34 号）、《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发〔2006〕128 号）和辖区监管部门下发一系列文件，通过学习充分掌握领会其精神，从思想上提高认识，为实际工作提供指导。并及时将相关文件发送给公司全体董事、监事和高级管理人员。为规范公司与关联方资金往来和清理自查工作奠定了良好的基础。
公司章程也做出了明确规定，重大关联交易需提交董事会或股东大会审议通过方能执行。在审议重大关联交易时，关联董事及关联股东均回避表决，独立董事对所有重大关联交易均认真审查并发表独立意见。监事会对公司重大关联交易进行监督。审计机构在审计财务决算报告时也要对关联交易进行客观公正的审计。上述管理方式构成了公司健全的内外部审计监督机制，有效地防止了大股东及其附属企业占用公司资金、侵害公司利益。
目前公司与公司关联方除正常的经营性资金往来外，不存在大股东及其他关联方非经营性占用上市公司资金，侵害上市公司利益的情况。
三、公司独立性情况
1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职；
公司董事长、副董事长在股东单位任职情况：
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姓名
时 民
崔 仑 股份公司职务 董事长 副董事长 股东单位及关联企业名称 山东黄金集团有限公司 山东黄金集团有限公司 兼职 党委副书记、副董事长、总经理 副总经理
总经理、副总经理、董事会秘书、代理财务总监在股东单位及关联企业中无兼职。
2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；
公司具有独立的人事管理权，能够自主招聘经营管理人员和员工。
3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形；
公司内部机构健全，在公司统一管理下各自负责管辖范围内的事务，不存在与控股股东人员任职重叠的情形。
4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况；
发起人投入公司的资产权属明确，不存在资产未过户情况。
5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东； 本公司主要生产经营场所用地系向控股股东－－山东黄金集团有限公司和当地土地管理部门租赁，租赁按照严格的法定程序进行，均签订了土地租赁协议。
6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立；
公司的辅助生产系统和配套设施完整、独立。
7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东；
公司收购焦家金矿时，已支付了‘泰山’注册商标和黄金冶炼生产专利专用权价款，相关的商标和生产专利权利人变更手续正在办理中。工业产权、非专利技术等无形资产独立于大股东。
8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何；
本公司设立了独立的财务会计部门，配备了独立的财务人员，并建立了独立的会计核算体系和完善的财务管理制度；本公司独立在银行开设帐户，不存在与控股股东共用银行帐户的情况，也不存在将资金存在控股股东的财务中心或结算中心帐户等情况；本公司独立运营资金，依法独立纳税，不存在与控股股东混合纳税现象。
9.公司采购和销售的独立性如何；
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本公司的采购和销售完全独立。
10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响；
为避免开发新的黄金资源及获取探矿权、采矿权及黄金销售渠道方面同业竞争,公司与控股股东山东黄金集团有限公司、山东黄金集团平度有限公司签订《委托管理协议》，将集团公司所属玲珑金矿、三山岛金矿以及山东黄金集团平度黄金有限公司委托公司经营，委托收益为经营委托资产的各项收入减成本费用及各项税费后的余额的10%，托管收益每年结算一次，20xx年公司取得托管收益761万元。
11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何；
公司对控股股东或其他关联单位不存在依赖性，对公司生产经营的独立性无影响。
12. 公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争； 公司在完成增发前,与控股股东----山东黄金集团有限公司在开发新的黄金资源及获取探矿权、采矿权及黄金销售渠道方面存在一定的同业竞争。
为避免同业竞争问题，公司的控股股东在《招股说明书》中已作了相关承诺，公司与集团公司、平度黄金有限公司分别签订了《委托管理协议》。
13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序；
公司与控股股东或其控股的其他关联单位的关联交易情况如下 (1) 公司20xx年购买商品、接受劳务的关联交易
关联方
山东黄金集团平度黄金有限公司 山东黄金集团沂南金矿 山东省黄金电力公司
山东省金兴黄金设备有限公司 山东省黄金物资公司
山东黄金集团阳光矿业有限公司 山东黄金集团阳光矿业有限公司 山东省金兴黄金设备有限公司 山东黄金集团建设工程有限公司
交易内容 合质金 合质金 电
矿山设备及备件 材料 残采工程 深部开拓工程 零星工程
金额
(2) 销售商品、提供劳务的关联交易
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关联方
山东黄金集团有限公司
山东黄金集团有限公司
山东黄金集团有限公司
山东黄金集团有限公司
山东黄金集团阳光矿业有限公司
山东黄金集团阳光矿业有限公司
山东黄金集团阳光矿业有限公司
山东黄金集团平度黄金有限公司
山东黄金集团有限公司
山东黄金集团有限公司 关联交易内容 电 水 暖气 高水材料 电 水 材料 高水材料 代理交易费 黄金精炼 金额 38,286.20 14,708.00 45,028.62 3,498,659.73 17,869.44 4,336.00 708,514.94 2,194,109.02 406,667.78 1,024,132.69
(3) 关联托管情况
20xx年8月31日公司分别与山东黄金集团有限公司和山东黄金集团平度黄金有限公司签定协议，集团公司将其拥有的玲珑金矿、三山岛金矿及山东黄金集团平度黄金有限公司委托公司进行经营管理，委托管理期限自20xx年9月1日起，委托收益为经营委托资产的各项收入减成本费用及各项税费后的余额的10%，托管收益每年结算一次，时间为次年一月份。将委托管理。20xx年托管收益为7,614,889.46元。
公司上述关联交易是当期处于生产经营的需要，遵循市场公正、公平、公开的原则，交易均按照一般商业交易条件公允的进行，不尊在损害公司及其他股东利益的情况。公司与关联方交易价格公允，不存在损害中小股东利益的情况。关联交易表决时关联董事、关联股东进行了回避，决策程序合法有效。
14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响；
关联交易所带来的利润总额占利润总额的比例不足4%，不存在损害发行人及中小股东利益的情况，未影响到公司独立性。
15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险；
公司的黄金销售主要通过上海黄金交易所进行，公司业务对主要交易对象不存在依赖性。
16.公司内部各项决策是否独立于控股股东。
公司内部各项决策独立于控股股东。
四、公司透明度情况
1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度， 15
是否得到执行。
公司按照《上市公司信息披露管理办法》重新修订了规范、透明的《信息披露管理办法》，并得到有效执行。公司将密切跟踪最新的监管动态，适时修订信息披露相关制度，保障信息披露的真实、准确、完整、及时。
2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除；
公司形成了具有公司特色的定期报告的编制、审议、披露程序，并严格按照监管机构的要求和定期报告的披露程序做好定期报告的披露工作，披露程序规范，执行情况良好。
公司上市以来定期报告均及时披露，不存在推迟的情况，年度财务报告未曾被出具非标准无保留意见。
3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何；
公司根据有关规定制定完善了《信息披露管理办法》，对重大事件的报告、传递、审核、披露程序作了相应规定并在实际中执行。
4.董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障；
董事会秘书为公司高级管理人员，主要负责筹备公司股东大会、董事会、监事会，保管公司股东大会、董事会、监事会相关文件以及管理公司股东资料，管理公司信息披露、投资者关系等工作，除此之外，还负责公司法律事务和政策研究等。董事会秘书作为公司高级管理人员，知情权和信息披露建议权得到了保障。
5.信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。
目前，公司信息披露工作保密机制完善，未发现内幕交易行为。
6.是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况； 公司自上市以来，未曾发生过信息披露“打补丁”情况。今后，公司将坚持不懈做好信息披露工作。
7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改；
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20xx年6月中国证监会山东监管局对公司进行了例行现场巡检，针对巡检发现的问题，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了整改报告，并进行了整改，公司没有因信息披露不规范而被处理。
8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施； 公司不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。
9.公司主动信息披露的意识如何。
除严格按照监管部门的要求进行法定信息披露外，在不涉及公司商业机密的情况下，公司主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策有实质性影响的信息。在定期报告中，公司不断改进，披露了大量有利于投资者了解公司经营、公司内外部环境分析的相关信息，公司还充分利用热线电话、传真、电子邮件、接受现场拜访、参加投资者交流会等形式和平台，与投资者进行互动交流，充分保障广大投资者的知情权。
五、公司治理创新情况及综合评价。
1.公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）
20xx年2月5日召开的公司20xx年度第一次临时股东大会审议有关增发事项时采取现场投票、网络投票相结合的方式，参加网络投票的社会公众股股东人数173人，代表股份23405170股，占公司社会公众股股份总数的14.63%，占公司总股本的14.63%。
2.公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）
公司召开股东大会没有发生过征集投票权的情形。
3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；
公司在选举董事、监事时没有采用累积投票制。
4.公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些；
公司积极开展投资者关系管理工作,注重与投资者沟通，制定了完善的《投资者关系管理制度》和《信息披露管理办法》并严格执行，除此之外公司还提供多渠道、多方位的投资者关系服务。具体措施包括：对外的投资者热线电话、公开的电子信箱、传真、投资者接待来访和参观、重大事件的巡回路演、投资者大 17
会和“一对一交流”等。公司及时、规范的向投资者介绍公司的最新经营发展情况，帮助投资者深入了解企业发展。
5.公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；
公司十分重视企业文化建设，为适应公司发展需求，提出了 “关怀、公平、忠诚、责任”的核心价值观，努力形成“尊重创新、尊重创造、尊重人才、宽容失误”的文化氛围，在企业发展终极目标“让尽可能多的个人和尽可能大的范围因山东黄金的存在而受益”的激励下，积极“走出去”进行矿产资源开发，不断强化核心竞争力，以优异的经营业绩回报股东、回报社会。
6.公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；
公司根据目标责任书要求对董事、监事和高级管理人员实行绩效考核，根据公司的生产经营情况和本人完成承诺目标状况兑现工资和奖金。
公司目前还未实施股权激励。
7.公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示；
公司召开董事会、股东大会审议重大事项前，征求外部董事、发起人股东单位意见，进行民主、科学决策。
公司高度重视投资者关系管理工作，建立了实现公司持续健康发展的投资者关系管理体系。
8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。
及时出台一些更细，针对性更强的法律法规和指引来规范上市公司的运作； 通过建立相关法律法规，进一步提高独立董事在公司治理中的监督作用。 18