部门质量风险评估报告

品偶尔出现问题。

第二篇：出口饲料和饲料添加剂生产企业风险评估报告等共7个附表

附件1

出口饲料和饲料添加剂生产企业

风险评估报告

企业名称：                               

出口品种所属类别：                        

所属检验检疫机构：                       

一、企业基本情况表

二、工艺流程图及说明

每种出口产品的工艺流程图及说明（应包括所有的生产活动，包括检验、运输、贮存以及生产过程中的停滞等细节，每一工艺步骤应该包括相关工艺参数、）该工艺步骤的输入（原料、包装、水、化学物质等）、输出（废料、半成品、副产品等）。

三、每种出口产品的危害（风险因子）分析工作表单

四、风险评估汇总表

填表说明：

1、本评估报告由生产企业负责起草，检验检疫人员提供指导。同一企业有不同产品的，需按产品进行风险评估。

2、风险评估报告完成后提交所在地检验检疫机构，检验检疫人员审核并提出意见。

3、企业进行风险评估主要参考HACCP管理体系的原理和要求，产品自身特性、国家质检总局发布的《年度出口饲料及饲料添加剂安全风险监控技术推荐表》要求、出口国官方及客户要求等，结合企业原辅料来源、生产条件、生产工艺、质量体系、人力资源等因素，深入分析产品存在的安全风险因子，评估各风险因子的管控效果，内容务必清楚翔实。

附件2

出口饲料和饲料添加剂风险因子鉴定评价表

填表说明：

1、出口饲料和饲料添加剂安全风险因子包括影响饲料和饲料添加剂安全、卫生和质量，进而影响动物和人体健康，危害生态环境的生物'、化学物质和转基因成分。

    2、出口饲料和饲料添加剂分为饵料用活动物、加工水产动物蛋白、宠物食品、陆生动物蛋油脂、饲草类、加工植物蛋白、添加剂及添加剂预混合饲料、配合饲料八类。

    3、检验检疫监管人员参考相关法律法规文件规定和国家质检总局发布的《年度出口饲料及饲料添加剂安全风险监控技术推荐表》要求，结合生产企业和产品的具体实际情况、国内外要求、对生产企业起草的风险分析报告中确定的风险因子进行审核；并最终会同企业参考本附件要求对产品中的风险因子的风险高低进行鉴定，如该风险因子涉及评价要点有6个或以上是肯定的，定义为高风险因子，3个至5个为肯定的为一般风险因子，2个及以下的为低风险因子。

    4、鼓励检验检疫监管人员广泛收集信息开展国家质检总局布的《年度出口饲料及饲料添加剂安全风险监控技术推荐表》要求以外的潜在风险物质的探查工作。列入的潜在风险物质需基于一定可信度的风险分析或线报。

附件3

出口饲料和饲料添加剂产品风险分级评定表

填表说明；

    检验检疫监督人员结合出口饲料和饲料添加剂产品本身的风险状况、产品高风险因子的危害程度、企业对产品高风险因子的控制措施、企业控制措施的有教性验证、国外官方或客户要求，企业近一年度生产情况等对企业产品进行分级评定。建议总分为 60分以上的为高风险产品，30-59分的为一般风险产品，29分以下（含29分)的为低风险产品。

附件4

出口饲料和饲料添加剂生产企业管理分类评审表

填表说明：

     

            1、生产企业管理分类评审表是对企业风险管理现状的验证过程，不提出不符合项，

 无需整改。考核表内容可以参考上表但不局限于上表，可以结合辖区同类企业实际情况

进行修改，要具有科学性和可操作性。检验检疫监管人员应将企业最终得分通报企业，

存在异议的允许企业申诉。

          2、为保证生产企业安全风险监控工作质量，做到既区分层次、风险可控，树立标杆企业，又风险可控，找出高风险企业。企业数量分布可为两端少，中间多，最终形成良性的激励和合理的淘汰机制，建议一类企业数量一般不超过直属局同类企业总数的10%。

附件5

以出口批次为分类基础拟定的企业安全风险监管计划

填表说明：

     1、企业监管计划主要通过定期对企业诚信状况、生产条件、产品质量状况和风险

  管控能力等情况进行检查，确认企业风险监测、预防、控制和验证措施正常运行，保证

企业对已识别的产品风险的管控。

    2 、如果企业出口产品包括两种或两种以上风险级别产品的，按照风险高的产品监

管频率对企业实施监管。

附件6

以出口批次为分类基础拟定的企业安全风险监测计划

填表说明；

       1、原则上生产企业开始实施安全风险监控工作的前两年，出口产品的低风险因子

每年至少监控 1次。

      2、对于出口批次较少的生产企业，首次出口前必须进行检测。

      3、本附件5和附件6所列的监管和监测抽查比例是以出口批次为分类基础拟定的，

    仅供参考。也可以依据企业实际选择批次、数量、金额或时间其中一个条件为分类      基数，如出口数量巨大，也可以来用梯度性递增方式设置监管和监测抽查比例，例如首次监控抽查比例为每10批监控一次，连续5次监控合格后提升至每20批监控一次，以此类推。

附件8

出口饲料和饲料添加剂监控风险预警表

（        直属局）     年度第    号    日期：

填表说明：

    1、直属局根据分支局上报的《不合格信息表》，在风险分析的基础上，向辖区内分支局发出预警信息表。

    2、分支局根据此表对企业的监控方案进行转换，填写附件7。

    3、如总局发出警示通报，分支局应根据警示通报内容对监控方案进行调整，并填写附件7。