学 院： 专业班级： 姓 名： 学 号： 指导老师：
年 月 日
一、实验名称
证券期货投资模拟实验
二、试验时间
20xx年5.2~5.9. 星期一~星期五9：00~~11：30；13：00—15：00
三、实验目的
1、了解学校证券期货模拟投资软件的使用，证券分析软件的基本功能和期货模拟交易系统的基本使用方法。
2、实际观察和理解证券期货价格的走势，了解价格走势与成交量之间的基本关系。
3、熟悉证券期货的基本面分析法和常见的技术分析法：K线图分析法、趋势分析法、形态分析法、技术指标分析法。
4、自己模拟投资，熟悉交易过程，提高理论联系实际的能力。
四．实验内容：
1、在学校证券期货模拟投资软件上查看在交易所交易的证券及期货品种和证券价格指数、市场信息、公司信息、行业动态等。
2、观察常见的技术指标（MA、MACD、KDJ、RSI、WR、OBV等）与证券价格之间的关系，初步了解技术指标的测市功能并进行投资决策；
3、综合性实验：根据对大盘及个股、期货品种的基本面和技术面分析，选择一种（或多种）证券和期货品种进行模拟交易（模拟资金：股票和期货各50万元人民币、外汇10万美元）。
五、实验过程
（一）股票模拟操作
1、对大盘的分析
“五一”假期结束，市场以三连阳迎接五月新行情。在上周大盘走高过程中，节前资金大量流出情况得到缓解，两市一周资金净流出量降至36亿元，日均净流出水平与上周相比下降了6成多。这表明随着股指的上行，主力资金的做多信心有所加强，同时盘面处在上涨波段中的阶段洗盘概率上升。
受存准预期降温等利空因素影响，A股5月9日缩量破位下行，沪深股指均失守10日均线。机构认为，央行重启正回购令降准预期短期难以实现，加之对经济仍有担忧，同时在前期获利盘的抛压下，令大盘短期内回调压力大。但放眼中期，在通胀尚未见底及政策宽松预期下，大盘短线震荡无碍市场中线走强。截至收盘，上证综指报2408.59点，跌40.29点，跌幅1.65%；深证成指报10294.6点，跌230.1点，跌幅2.19%。两市合计成交1792点，较前一个交易日缩量5.6%。
周一以来，盘面的波澜不惊已显示出市场谨慎情绪。周三大盘继续走弱，股指呈现低开低走趋势。两市低开后震荡走低，沪指跌破十日线支撑后一度有所企稳，但临近午盘股指再度走低，沪指逼近2400点，两大股指均跌破10日均线。23个申万一级行业全线下挫，强周期行业首当其冲，有色金属、采掘领跌市场分别下挫2.72%、2.15%。
因此，综上所述，我认为，短期策略应谨慎观望，港股金融、地产板块的近期下跌或将拖累市场对前期上涨较多和市场偏好的地产金融等周期板块，随着公司年报季报业绩披露，整体预期二季度下行三季度反弹，经济基本面担心弱化，如果金融改革政策能持续推出，未来市场则仍有可能震荡走强。
2、对个股的分析（以水井坊为例：从基本面和技术面分析）
水井坊（600779）：
(1)从基本面来分析:
目前，公司拥有“中国酿酒大师”2人、全国白酒专家委员会专家1名、全国白酒评酒委员会特邀评委1名、全国白酒评酒委员会评委4名、省白酒评酒委员会评委11名、国家级非物质文化遗产传承人1名、省级非物质文化遗产传承人3名，公司的技术实力进一步增强。面对复杂多变的经济形势和激烈的白酒市场竞争，公司从营销组织架构、销售模式、市场管控、创新研发、薪酬激励等方面进行了系统的规划调整，为公司未来健康、较快发展奠定了坚实基础。在组织架构方面，为提高运营效率，公司于20xx年初对营销中心组织架构作了优化调整，设立了创新发展部、销售部、市场部、督察部等部门，之后又新增消费者洞察与市场研究部、通路行销部，并确定20xx年新增5个大区销售工作平台（大区办事处）。目前，营销中心已形成清晰的以销售、市场、创新为核心业务，财务与人力资源提供保障支持科学高效的组织架构。
市场建设方面，根据全国市场地域差异性，优化区域分类和排序，突出重点市场，在关注重点地域和渠道驱动力的同时努力提高费用的投入效率，使公司产品在重点市场的核心竞争地位得到切实提高。进一步加强销售数据的收集、分析，加强销售计划实施过程监督和实施效果评价，建立对市场变化的快速反应机制。进一步加强销售费用的管理，严格执行吨酒费用制。同时，合理控制发货节奏，积极推行深度分销模式，有效整合经销商资源，适时调整贸易条款，在切实保证经销商盈利能力的同时进一步提高其执行力。
品牌建设方面，不断加大品牌构筑力度，进一步提升品牌的核心竞争力。通过细分品牌目标人群，对消费者、购物者、客户、经销商进行持续性的、深度的沟通，表达品牌文化与主张，展现品牌格调与个性，达到更好地推广宣传品牌和产品效果。进一步增加全国性媒体以及区域、地方媒体投放，契合核心重点市场做针对性投入并不断提升品牌曝光度及高端价值感，强化水井坊品牌时尚、优雅的个性化形象。20xx年，公司在核心市场全面推广水井坊菁翠，通过专属的产品上市会，明确产品核心利益点，并通过重要意见领袖的品鉴活动，获得高端消费群对菁翠产品的关注。同时，根据需要适时举办高端公关活动，如“湖南高尔夫菁翠赞助活动”、“青城品鉴活动”等，并通过与相关媒体深度合作，进一步加强了意见领袖对水井坊高端产品的良好印象。20xx年，公司与“中网”签署
了 5 年赞助合作协议，成为这一中国乃至亚洲最顶尖职业网球赛事的白金赞助商，水井坊酒也成为“20xx年中国网球公开赛”官方指定白酒。赞助中国网球公开赛是水井坊继20xx年3月与中国网球协会正式达成战略合作12年冠名赞助“中国大城市业余网球团体赛”（CTC）之后，持续支持网球事业发展，支持中国体育的又一重大举措。在整个中网赛事期间，公司整合媒体、公关公司资源，完成水井坊线上线下传播计划，展示了水井坊作为中国高端白酒的优雅气质，深化了“中国高尚生活元素”品牌理念的传播。20xx年11月，在美国夏威夷举办的“20xx年APEC（亚太经合组织）工商领导人峰会”上，水井坊作为“APEC中国之夜”的首席战略合作伙伴，受到了主办方的高度重视。公司为“APEC中国之夜”特制的“典藏”、“菁翠”系列白酒亦获得各方高度认可。公司已与相关方达成未来三年合作协议，将更深度地参与APEC境内外活动，并以首席战略合作伙伴身份携唯一指定白酒“水井坊”亮相APEC相关商务活动，持续提升水井坊品牌价值与公司形象。20xx年3月21日，由中国酒类流通协会、中国社科院经济研究所主办的“2012全球白酒发展论坛”评选出首届中国白酒金樽奖，公司水井坊品牌荣获中国白酒金樽奖最佳品牌，水井坊典藏亦被评为中国白酒金樽奖顶级产品。
(2)从技术面分析:
从5月2日到5月9日股价上涨了6.18%，5日平均线从下往上穿越了10线，形成了黄金交叉，从技术指标看，MACD，KDJ，RSI等指标都显示了买进的信号，我估计它会有一波强大上涨空间。大圆弧底回抽颈线位已经完成，这艘“中国白酒第一坊”诺亚方舟就要启航！第一目标超越“酒鬼酒”35元；第二目标超越“山西汾酒”65元；第三目标超越“古井贡酒”95元。
其K线图形如图1所示：
图1
3.模拟操作记录
模拟操作记录如表1、表2所示。
表1
表2
（二）期货模拟操作
1.对品种的分析(以沪铝1205合约为例，从基本面和技术面分析)
沪铝1205：
（1）、从基本面分析：
由于市场供应充裕而下游接货寥寥，拖累现铝跟涨乏力，贴水小幅扩大，仅逢低成交尚可，铝价突破16000元/吨压力仍强。沪铝短期将维持弱势调整，继续下跌空间不大。
基本面信息：
1、截至4月份末，金融机构外汇占款余额为255888.21亿元，较3月减少605.71亿元。这是今年以来外汇占款首次出现负增长。
2、美国5月NAHB房价指数升至29，为20xx年5月以来的最高水平，4月修正后为24，初值为25
3、美国5月纽约联储造业指数为17.09，远高于8.50的预期，较4月的6.56大幅反弹。
4、希腊总统发言人表示，最后一轮谈判过后，希腊各党派领袖仍未就组建联合政府达成协议，该国将重新举行大选；
（2）、从技术面分析：
由于全球经济的放缓，导致对铝的需求减少，价格大幅下调，但是从技术上，有一定的反弹，但力度不大，沪铝主力合约1205早盘低开震荡后，午后出现下滑，尾盘收跌。成交量增加6590手至18158手，持仓量增加12326手至67180手，盘面上看，沪铝早盘冲击万六未果，走势再度下滑，10日均线死叉20日均线，MACD绿柱也再度拉长，上方压力位16000，下方支撑位15700。短期内投资者最好以观望为主，等待市场完成筑底，大胆的投资者可提前加仓布局，预计后期行情偏乐观。短期交易者可在6700点下方做多，6900点一线做空。虽然美国NAHB房价指数与纽约联储制造业指数均好于预期，但是由于希腊组建联合政府失败，面临再一次的大选，致使投资者对欧债危机担忧难能得到缓解，打压大宗商品走势，同时，4月国内外汇占款也出现了今年以来的首次负增长，同样给走势带来利空。基本面上看，下游消费未见好转迹象，但现货报价坚挺，相对抗跌。整体上看，欧债利空持续不断，打压铝价接连下行，并一度击穿万六关口支撑，但考虑到沪铝成本支撑效应仍在，后市下行空间或将受到限制，操作上建议投资者，万六关口下方，前期空单轻持。
沪铝1205合约的K线图如图2所示：
图2
2、模拟操作记录
模拟操作记录如表3、表4所示。
表3
表4
六、实验体会 随着改革开放的不断深入，证券投资已经在人们的日常生活中扮演越来越重要的角色，人们逐渐认识到把钱存在银行收取利息的时代以一去不复返，只有通过把多余的钱拿来投资才是科学合理的现代生活方式。
通过一周左右的模拟实验，我把从书本上学到的证券期货投资理论知识充分运用到实践上，从而达到理论与实践相结合。刚开始时我只学过证券期货的理论知识，对于实践操作知之甚少，比如：什么是股票，如何利用相关指标去分析某只股票的未来趋势等等。在老师的耐心指导下我学会了看股票的走势，如何看K线图，以及市盈率、发行价、股票面值、股票市价等的计算，并且对股票价格指数有了初步了解。但是我知道，知道这些就去炒股是远远不够的，还有系统地学习更深一层的理论知识，而且还要切身去实践，这样不断积累经验，才能在掌握炒股的手法。
通过这一周时间的学习，我在世华财训金融软件上进行模拟股票投资交易，觉得炒股大致需要几个前期的准备工作：一、了解股票买卖的流程；二、学会看懂证券投资所电子屏幕以及各种走势图；三、通过和周围的老股民们接触，多了解一些最基本的“股票常识”。虽然一周的时间交易很短，但是我从中学到了很多知识。这是我从书本上学不到的，只有通过实践才能体会的到的，在老师的帮助下，我成功的完成了这次从理论到实践的过程。
最让我印象深刻的是模拟炒股的进行，当通过自己的深思熟虑买进或卖出一只股票后，看着它的涨跌，自己的盈亏，那份心情真的让我难以忘怀！其中最让我印象深刻的是其中一支股票水井坊，实习的第一天买进的，这是老师推荐我们买的，我们班上好多同学都买了，我由于胆子比较小，就买了1000股，这只股
票当天涨得挺不错的，看到这种上涨趋势，我感到很高兴，对该股走势很看好，重点跟踪它的走势，买的其他的没怎么管，并且打算第二天再追加1000股。但是第二天上午开盘后，我发现该股价一直在跌，老师告诉我们这是正常现象，要我们沉得住气，所以我就没怎么管它，可是快收盘的时候，我看了一下股价，越看越跌，就忍不住把股票给卖了。虽然在这支股票上没赚什么钱，但我还是时刻关注着它的K线图，当出现低点有上升趋势时，我又买进了1000股，后来果然上涨了不少，但是由于实验时间有限，后来我不得不卖掉所有的股票，最终还是在这只股票上赚了2000块钱左右，虽然不多，但至少是通过我自己的努力赚来的，在这点上我就觉得很开心。
在本次实验中，我们主要对技术分析进行讨论分析，从模拟抄股和期货投资出发，进行股票和期货买卖操作，了解股市和期货市场的变化多端，行情的百般难侧，在变化中感悟股票和期货的买卖规则及其分析方法。对于这次模拟炒股，无论是亏损了还是盈利了，我们都要从中吸取经验教训，以在真正的投资实践中更好的实现财富增长，这也是老师指导我们学习证券投资学和模拟炒股的初衷。而以下是我对这么课及此次模拟炒股实践的一些体会：
第一，投资需要保持良好的心态，不可贪图。人们常说“股市有风险，投资需谨慎”，这是对我们参与股市做好的忠告，渴望股市大涨赚个盆满钵满的想法很冒险。
第二，需要树立一个正确的投资理念，做到真正的“淡定”。股市受多重影响波动比较大，当面临涨停和跌停时不可盲目随行就市，一味乐观或者悲观，而应当对股市涨跌背后的原因进行深入细致的分析，然后再做判断。
第三，需要考量专业投资机构对股市和股票的点评，总结他们的工作经验和自己的实践经验，这样就可以做到熟能生巧，在股市发布利好消息和不利消息之余果断买卖，实现财富的保值升值。
最后，要敢于逆势而行和长期持股。巴菲特的投资哲学即是长期持有公司股票，因为从长远来看，公司总会发展经济也会增长。但是这样的做法是建立在深厚的专业知识和雄厚的资金实力基础之上，像我们这样的小散户经不起股市大起大落的折腾。
总之通过对证券投资学的学习和对模拟炒股的操作，我初步学会了如何运用所学知识分析股票，并比较好的掌握了炒股的基本流程。尽管有所学的知识还不够深厚，炒股操作还不够熟悉，但我觉得这门课的学习还是很有意义的，对我们以后的具体实践有很大的指导和借鉴意义。
第二篇：证券、期货投资咨询管理暂行办法
证券!期货投资
咨询管理暂行办法
证券!期货投资咨询管理暂行办法
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证券!期货投资咨询管理暂行办法#
证券!期货投资
咨询管理暂行办法
"#$$%年##月&’日国务院批准#$$%年#(月
()日国务院证券委员会发布*
第一章
第一条
第二条总则为了加强对证券!期货投资咨询活动的管理+保在中华人民共和国境内从事证券!期货投资咨制定本办法,障投资者的合法权益和社会公共利益+询业务+必须遵守本办法,
本办法所称证券!期货投资咨询+是指从事证券!期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券!期货投资人或者客户提供证券!期货投资分析!预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动-
一*接受投资人或者客户委托+提供证券!期货投资咨询"
服务.
二*举办有关证券!期货投资咨询的讲座!报告会!分析"
会等.
三*在报刊上发表证券!期货投资咨询的文章!评论!报"
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+证券"期货投资咨询管理暂行办法
告!以及通过电台"电视台等公众传播媒体提供证券"期货投资咨询服务#
四%通过电话"传真"电脑网络等电信设备系统!提供证$
券"期货投资咨询服务#
五%中国证券监督管理委员会$以下简称中国证监会%认$
定的其他形式&
第三条从事证券"期货投资咨询业务!必须依照本办法的规定!取得中国证监会的业务许可&未经中国证监会许可!任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券"期货投资咨询业务&
证券经营机构"期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券"期货投资咨询业务!应当遵守本办法的规定&
第四条从事证券"期货投资咨询业务!必须遵守有关法法规"规章和中国证监会的有关规定!遵循客观"公正和诚律"
实信用的原则&
第五条中国证监会及其授权的地方证券"期货监管部门’以下简称地方证管办$证监会%负责对证券"期货投资咨(
询业务的监督管理!并负责本办法的实施&
第二章
第六条证券"期货投资咨询机构申请证券"期货投资咨询从业资格的机构!应当具备下列条件)
一%分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构!有*$
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证券!期货投资咨询管理暂行办法,
名以上取得证券!期货投资咨询从业资格的专职人员"同时从事证券和期货投资咨询业务的机构#有$%名以上取得证券!期货投资咨询从业资格的专职人员"其高级管理人员中#至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格"
二’有$&%%万元人民币以上的注册资本"
三’有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信&
息传递设施"
四’有公司章程"&
五’有健全的内部管理制度"&
六’具备中国证监会要求的其他条件(&
第七条证券经营机构!期货经纪机构应当符合本办法
第六条规定的条件#方可申请从事超出本机构范围的证券!期货投资咨询业务(
其他从事咨询业务的机构#符合本办法第六条规定的条可以申请兼营证券!期货投资咨询业务(件的#
第八条申请证券!期货投资咨询从业资格的机构#按照下列程序审批)
一’申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办&
证监会’提出申请*所在地地方证管办&证监会’未经中国证&
监会授权的#申请人向中国证监会直接提出申请#下同+地方#证管办&证监会’经审核同意后#提出初审意见"
二’地方证管办&证监会’将审核同意的申请文件报送中&
国证监会#经中国证监会审批后#向申请人颁发业务许可证#并将批准文件抄送地方证管办&证监会’"
三’中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可&
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*证券"期货投资咨询管理暂行办法的申请人的情况!
第九条申请证券"期货投资咨询从业资格的机构#应当提交下列文件$
一&中国证监会统一印制的申请表’%
二&公司章程’%
三&企业法人营业执照’%
四&机构高级管理人员和从事证券"期货投资咨询业务%
人员名单及其学历"工作经历和从业资格证书’
五&开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度’%
六&业务场所使用证明文件"机构通讯地址"电话和传真%
机号码’
七&由注册会计师提供的验资报告’%
八&中国证监会要求提供的其他文件!%
第十条证券"期货投资咨询机构的业务方式"业务场主要负责人以及具有证券"期货投资咨询从业资格的业务所"
人员发生变化的#应当自发生变化之日起(个工作日内#向地方证管办%证监会&提出变更报告#办理变更手续!
证券"期货投资咨询机构应当于每年)月)
日至*月+证监会&申请办理年检!办,日期间向地方证管办%理年检时#应当提交下列文件$
一&年检申请报告’%
二&年度业务报告’%
三&经注册会计师审计的财务会计报表!%
地方证管办%证监会&应当自收到前款所列文件之日起
审核同意的#上报-,个工作日内对年检申请提出审核意见’第十一条
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证券"期货投资咨询管理暂行办法)
中国证监会审批!
证券"期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的#不得继续从事证券"期货投资咨询业务!
第三章
第十二条证券"期货投资咨询人员从事证券"期货投资咨询业务的人员#必须取得证券"期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券"期货投资咨询机构后#方可从事证券"期货投资咨询业务!
任何人未取得证券"期货投资咨询从业资格的#或者取得期货投资咨询从业资格#但是未在证券"期货投资咨询证券"
机构工作的#不得从事证券"期货投资咨询业务!
第十三条证券"期货投资咨询人员申请取得证券"期货投资咨询从业资格#必须具备下列条件$
一&具有中华人民共和国国籍’%
二&具有完全民事行为能力’%
三&品行良好"正直诚实#具有良好的职业道德’%
四&未受过刑事处罚或者与证券"期货业务有关的严重%
行政处罚’
五&具有大学本科以上学历’%
六&证券投资咨询人员具有从事证券业务(年以上的经%
历#期货投资咨询人员具有从事期货业务(年以上的经历’
七&通过中国证监会统一组织的证券"期货从业人员资%
格考试’
八&中国证监会规定的其他条件!%
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*证券!期货投资咨询管理暂行办法
第十四条证券!期货投资咨询人员申请取得证券!期货投资咨询从业资格"按照下列程序审批#
一%申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办$
证监会%提出申请&所在地地方证管办$证监会%未经中国证$
监会授权的"申请人向中国证监会直接提出申请"下同’地方"证管办$证监会%经审核同意后"提出初审意见(
二%地方证管办$证监会%将审核同意的申请文件报送中$
国证监会"经中国证监会审批后"向申请人颁发资格证书"并将批准文件抄送地方证管办$证监会%)
第十五条证券!期货投资咨询人员申请取得证券!期货
应当提交下列文件#投资咨询从业资格"
一%中国证监会统一印制的申请表($
二%身份证($
三%学历证书($
四%参加证券!期货从业人员资格考试的成绩单($
五%所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行$
为说明材料(
六%中国证监会要求报送的其他材料)$
第十六条取得证券!期货投资咨询从业资格的人员申请执业的"由所参加的证券!期货投资咨询机构向所在地地方证管办$证监会%提出申请"地方证管办$证监会%审核同意后"报中国证监会审批(准予执业的"由中国证监会颁发执业证书)
第十七条取得证券!期货投资咨询执业资格的人员"应当在所参加的证券!期货投资咨询机构年检时同时办理执业Green Apple Data Center
证券"期货投资咨询管理暂行办法’
年检!取得证券"期货投资咨询从业资格#但是未在证券"期货投资咨询机构执业的#其从业资格自取得之日起满$%个月后自动失效!
第十八条证券"期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券"期货投资咨询机构执业!
第四章
第十九条证券"期货投资咨询业务管理证券"期货投资咨询机构及其投资咨询人员#应当以行业公认的谨慎"诚实和勤勉尽责的态度#为投资人或
期货投资咨询服务!者客户提供证券"
第二十条证券"期货投资咨询机构及其投资咨询人员#应当完整"客观"准确地运用有关信息"资料向投资人或者客户提供投资分析"预测和建议#不得断章取义地引用或者篡改
资料&引用有关信息"资料时#应当注明出处和著作有关信息"
权人!
第二十一条证券"期货投资咨询机构及其投资咨询人员#不得以虚假信息"市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析"预测或建议!
第二十二条证券"期货投资咨询人员在报刊"电台"电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章"报告或者意见时#必须注明所在证券"期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名#并对投资风险作充分说明!证券"期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券"期货投资咨询传真件必须注明机构名称"地址"联系电话和联系人姓名!Green Apple Data Center
(证券!期货投资咨询管理暂行办法
第二十三条证券!期货投资咨询机构与报刊!电台!电视台合办或者协#b@2券!期货投资咨询版面!节目或者与电信服务部门进行业务合作时"应当向地方证管办#证监会$备案"备案材料包括%合作内容!起止时间!版面安排或者节目时间段!项目负责人等"并加盖双方单位的印鉴&
第二十四条证券!期货投资咨询机构及其投资咨询人员"不得从事下列活动%
一$代理投资人从事证券!期货买卖’#
二$向投资人承诺证券!期货投资收益’#
三$与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失’#
四$为自己买卖股票及具有股票性质!功能的证券以及#
期货’
五$利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交#
易’
六$法律!法规!规章所禁止的其他证券!期货欺诈行为&#
第二十五条证券!期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议应当一致&
具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时"就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致"不得为自营业务获利的需要误导社会公众&
第二十六条证券经营机构!期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券!期货信息简报!快讯!动态以及信息系统等"只能限于本机构范围内使用"不得通过任何途径向社会公众提供&Green Apple Data Center
证券%期货投资咨询管理暂行办法’
经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构!不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告"
第二十七条中国证监会和地方证管办#证监会$有权对证券%期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查!被检查的证券%期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合!不得干扰和阻碍"
中国证监会和地方证管办#证监会$及其工作人员在业务检查过程中!对所涉及的商业秘密应当注意保护"
第二十八条证券%期货投资咨询机构应当将其向投资
自提供之日起保存&人或者社会公众提供的投资咨询资料!
年"
第二十九条地方证管办#证监会$根据投资人或者社会公众的投诉或者举报!有权要求证券%期货投资咨询及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料"
第三十条任何单位和个人发现证券%期货投资咨询机构%投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时!可以向地方证管办#证监会$投诉和举报"
第三十一条地方证管办#证监会$对违反本办法的行为!应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案"
第五章
第三十二条罚则未经中国证监会许可!擅自从事本办法第二条规定的证券%期货投资咨询业务的!由地方证管办#证监Green Apple Data Center
&*证券$期货投资咨询管理暂行办法
会!责令停止"并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款#
第三十三条证券$期货投资咨询机构有下列行为之一的"由地方证管办%证监会!处&万元以上"’万元以下的罚款(情节严重的"地方证管办%证监会!应当向中国证监会报告"由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚)
一!向证券监管部门报送的文件$资料有虚假陈述或者%
重大遗漏的(
二!未按照本办法规定履行报告和年检义务的(%
三!未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化%
的变更手续的(
四!本机构证券$期货投资咨询人员违反本办法规定"受%
到证券监管部门行政处罚的(
五!干扰$阻碍地方证管办%证监会!检查$调查"或者隐%
销毁证据的#瞒$
第三十四条证券$期货投资咨询机构违反本办法第十八条$第十九条$第二十条$第二十一条$第二十二条$第二十三条$第二十四条$第二十五条$第二十八条规定的"由地方证管办%证监会!单处或者并处警告$没收违法所得$&万元以上
情节严重的"地方证管办%证监会!应当向&*万元以下罚款(
中国证监会报告"由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚(构成犯罪的"依法追究刑事责任#
第三十五条证券经营机构$期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的"由地方证管办%证监会!责令改正"并处以警告或者&万元以上’万元以下罚款#Green Apple Data Center
证券!期货投资咨询管理暂行办法%%
第三十六条证券!期货投资咨询人员违反本办法第十八条!第十九条!第二十条!第二十一条!第二十二条!第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告!年检义务的"由地方证管办#证监会$单处或者并处警告!没收违法所得!情节严重的"地方证%万元以上&万元以下罚款’
管办#证监会$应当向中国证监会报告"由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚’构成犯罪的"依法追究刑事责任(
第三十七条中国证监会和地方证管办#证监会$的工作人员玩忽职守!滥用职权!徇私舞弊"构成犯罪的"依法追究刑
尚不构成犯罪的"依法给予行政处分(事责任’
第六章
第三十八条附则本办法自%))*年+月%日起施行(Green Apple Data Center