C15045 证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配 90分

时间:2024.6.20

一、单项选择题

1. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司净资产与负债的比值不得低于( )。

A. 9.6%

B. 10.0%

C. 24%

D. 25%

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:10.0

2. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司净资本与负债的比值不得低于( )。

A. 5%

B. 9.60%

C. 24%

D. 36%

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:0.0

3. 根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在20xx年6月30日前达到( )。

A. 80%

B. 100%

C. 120%

D. 150%

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

二、多项选择题

4. 可以作为流动性资产组合的资产有( )。

A. 国债

B. 政策性金融债

C. 逆回购

D. 信用拆借

E. 高质量债券

您的答案:B,D,C,E,A

题目分数:10

此题得分:10.0

5. 高盛的流动性风险管理框架主要包括( )。

A. 全球核心流动性资产GCLA

B. 压力测试

C. 资产负债管理

D. 流动性应急计划

您的答案:C,D,A

题目分数:10

此题得分:10.0

6. 流动性风险管理职能部门的主要职责有( )。

A. 统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,开展现金流管理

B. 定期向经营层报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化

C. 开展流动性风险压力测试,制定应急计划

D. 监测风险限额执行情况,报告超限额情况

您的答案:D,C,A,B

题目分数:10

此题得分:10.0

7. 最常用的流动性风险监管指标是( )。

A. 流动性覆盖率

B. 资本充足率

C. 净稳定资金比率

D. 现金流缺口

您的答案:C,A

题目分数:10

此题得分:10.0

三、判断题

8. 在日常流动性风险监测的环节中,动态指标起到风险示警的作用,给管理层提供充足时间采取相应措施。( )

您的答案:错误

题目分数:10

此题得分:10.0

9. 流动性覆盖率(LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流出的比。( )

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

10. 流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。( )

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

试卷总得分:90.0


第二篇:证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配C15045课后测验100分


一、单项选择题

1. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司净资本与负债的比值不得低于()。

A. 5%

B. 9.60%

C. 24%

D. 36%

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

2. 根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在20xx年6月30日前达到()。

A. 80%

B. 100%

C. 120%

D. 150%

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

3. 高盛全球核心流动性资产(GCLA)的规模是通过()测算以及综合评估金融市场现状和公司现状确定的。

A. 流动性覆盖率

B. 净稳定资金率

C. 流动性流出模型

D. 现金流缺口模型

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:10.0

二、多项选择题

4. 可以作为流动性资产组合的资产有()。

A. 国债

B. 政策性金融债

C. 逆回购

D. 信用拆借

E. 高质量债券

您的答案:C,D,A,E,B

题目分数:10

此题得分:10.0

5. 高盛的流动性风险管理框架主要包括()。

A. 全球核心流动性资产GCLA

B. 压力测试

C. 资产负债管理

D. 流动性应急计划

您的答案:C,A,D

题目分数:10

此题得分:10.0

6. 最常用的流动性风险监管指标是()。

A. 流动性覆盖率

B. 资本充足率

C. 净稳定资金比率

D. 现金流缺口

您的答案:A,C

题目分数:10

此题得分:10.0

7. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有()。

A. IPO、增发、配股

B. 发行永续次级债

C. 增加收益留存

D. 发行次级债

您的答案:B,D,A

题目分数:10

此题得分:10.0

三、判断题

8. 净稳定资金率(NSFR)是可用稳定资金与所需稳定资金的比,可用稳定资金包括调整后净资产和剩余存续期1年以上的负债。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

9. 流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

10. 明确的组织架构是流动性风险管理体系的组织基础。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

试卷总得分:100.0

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