内部管理体系审核检查、记录表
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第二篇：三体系审核一般所需资料清单
三体系审核一般所需资料清单
以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供
一、办公室/人资部
1、 营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提
供生产许可证件。
2、 环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告
3、 项目竣工验收报告（三同时验收报告）
4、 环境检测报告（噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气）
5、 员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证
6、 危废处理情况统计及处理转移联单（危废处置清单及处置信
息）
7、 体系文件清单（包括外来文件清单）、记录清单、文件发放/回
收登记表
8、 特种作业人员资质证书（叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电
梯工、安全管理员等证书）
9、 特种设备年检报告（叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备）
10、 年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价
11、 岗位说明书、岗位能力评价
12、 与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度
13、 环境、安全日常运行检查记录与考核
14、 部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案
15、 部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况
16、 环境和安全部门出具的守法证明
17、 适用的法律法规清单
18、 合规性评价资料（包括与质量、环境、安全相关的法律法规、
规章、地方性法规等）
19、 应急预案、应急演练记录以及对预案的评审
二、供销部（包括仓库）
1、供方选择评价调查表
2、合格供方名录
3、采购计划、采购协议、采购订单
4、供方业绩评价
5、订货合同以及对合同的评审情况
6、顾客要求的确认及确认方式
7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录
8、顾客满意的测量（顾客满意度调查与分析）
9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况
10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况
11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法
12、有毒有害化学品清单
13、有毒有害化学品的物质特性说明书（MSDS）
14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材的配备情况等
三、技术/质量部
1、设计开发计划书、任务书
2、对设计开发各阶段的评审、验证和确认
3、设计和开发更改的控制情况
4、进货检验规程及进货检验记录
5、过程检验规程及过程检验记录
6、成品检验规程及成品检验记录
7、出厂检验记录或报告
8、产品执行标准，若为企业标准要提供标准备案文书
9、产品的型式试验报告或委外检测报告
10、不合格品的处置记录以及纠正预防措施处理单
11、部门环境因素清单、危险源清单
12、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况
13、监视和测量设备检定或校准证书
14、测量设备台账
15、工艺流程和工艺文件
四、生产部
1、生产计划、生产通知单、生产统计
2、生产设备台账、设备维修、保养计划，设备维修、保养记录
3、特殊过程确认单
4、设备操作规程
5、劳保发放登记表
6、环境及安全检查记录
7、部门环境因素清单、危险源清单
8、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况
9、对事故的调查处理以及处理结果记录（若有）
五、管理层
1、年度内部审核计划、内审实施计划、内审检查表、内审报告、不符合项报告、纠正预防措施处理单
2、管理评审计划、管理评审记录、管理评审报告、各部门的管理评审输入材料、改进计划