关于海南生源橡胶实业有限公司龙江乳胶厂

搬迁报告

一、 概况

龙江乳胶厂是一家80年代初建造的乡镇集体所有制橡胶企业，也是当时龙江镇政府唯一的一家企业，是龙江镇政府的税收大户，而且支持社会各种捐助。为了确保经济持续发展的同时又不破坏生态及污染环境，19xx年由海南省环境保护公司设计及施工建造了一套日处理50立方制胶废水的环保设施，20xx年经海南沁园环境工程有限公司设计的技改方案，整个环保设施治理均能达到国家标准排放。

二、 规划

20xx年年底，由海南生源橡胶实业有限公司并购了龙江乳胶厂，经过多次的技改及修复，20xx年至20xx年环保设施治理基本达到国家标准排放。

20xx年至20xx年期间，曾发生了两次经济危机（20xx年全球经济危机和20xx年的欧债危机），海南生源橡胶实业有限公司不可避免受到了市场的冲击，经营过程中出现了巨大的亏损，但仍然在原来的环保设施基础上投入了约300万元的资金所为新建及技改环保设施。

由于龙江乳胶厂环保设施老化，且厂区周边围绕着学校、居民区、万泉河边。虽然作为微小企业的我们受到经济危机的冲击，资金有极大的困难，但为了保护我们的母亲河，海南生源橡胶实业有限公司下定决心作出搬迁举措，规划在20xx年年内将龙江乳胶厂搬迁至立新胶厂，20xx年将投资约750万元在立新胶厂原有的环保设施基础上

再改扩建一套日处理1200立方制胶废水的环保设施，由海南锐博科技有限公司设计及安装调试，这样在20xx年年底就可以将龙江乳胶厂搬迁至海南生源橡胶实业有限公司立新胶厂。

三、 搬迁时间

1、20xx年2月海南生源橡胶实业有限公司立新胶厂日处理1200立方制胶废水的环保设施工程启动。

2、20xx年10月立新胶厂改扩建的环保设施基本竣工。

3、20xx年年底将龙江乳胶厂乳胶生产线搬迁到立新胶厂。

海南生源橡胶实业有限公司

二0一二年二月六日

关于申请环境保护专项补助资金的报告

琼海市人民政府：

位于琼海市龙江镇墟的龙江乳胶厂是本公司属下的一家乡镇集体所有制橡胶老企业，为了确保经济可持续发展的同时又不破坏生态及污染环境，避免龙江镇墟居民区及中小学校周边环境造成的影响，本公司巳做出在今年9月份前将龙江乳胶厂搬迁到会山镇立新农场橡胶加工厂的决定。从今年五月份开始本公司巳计划投入资金750万元在立新橡胶加工厂原有的环保设施基础上改扩建一套日处理1200立方废水的治理环保设施。目前土建工程巳基本完工，累计巳投入500多万元。但由于受欧债危机的影响，公司经营也受到很大了冲击，今年巳亏损1000多万元，目前缺口设备订购资金200万元，现特向琼海市人民政府申请环境保护专项补助资金200万元，扶持并帮助企业完成搬迁和建设废水治理工程（预计在10月份完工）。

特此申请，恳请批准！

注：巳附龙江乳胶厂搬迁报告

海南生源橡胶实业有限公司

20xx年7月31日

第二篇：技术改造项目资金申请报告书

附件3：

项目概要

一、企业概况

1、基本情况

企业目前的生产规模

20##年4月-20##年12月，******投资3500万元，自主研发设计35公斤泡生法LED蓝宝石晶体生长炉，委托加工并安装调试成功10台，初步建立新疆首条LED蓝宝石晶体生长生产线及晶体加工设备，进行了技术人员培训、设备调试及小批量生产，35公斤蓝宝石晶体的成品率稳定在70%以上，达到国内先进水平。

******充分利用自主掌握蓝宝石晶体（LED产业链上游技术）生长技术的优势，加大LED产业链建设，投资建设形成以研发、生产LED芯片封装，LED应用光源，LED光源灯具为一体的专业半导体照明企业。公司已投资建成新疆首家以研发、生产制造LED光源为主的，从SMT贴片生产到流水线组装、老化、检测等完整的LED光源产品生产线。

20##年，公司在实现35公斤级蓝宝石晶体稳定生长的基础上，开展50公斤级蓝宝石晶体生长关键技术研发，50公斤晶体生长炉研制。设计并完成了50公斤级蓝宝石晶体生长炉的加热器、保温屏结构和坩埚形状与尺寸等关键部件的重要参数，对晶体生长的提拉机构和温场控制技术进行了优化改进，完成了50公斤蓝宝石晶体炉热场的加工，在实验工厂进行了安装、调试成功了50公斤级蓝宝石晶体生长炉2台，并进行了初试生产试验。长出的50公斤级蓝宝石晶体经检验品质完全满足LED用晶片衬底的质量要求。

目前公司具备LED蓝宝石晶体产能：9000公斤/年，LED光源产品产能：50万套/年

生产的主要产品：

LED用蓝宝石晶体，

企业主要经济、财务指标包括：产品产量、产值、销售收入、利税总额、其中利润，资产负债率等：

20##年度企业主要经济、财务指标：                        

20##年度公司蓝宝石晶体已生长108个，计3800公斤；各类LED光源产品3万余套；20##年度产值达2500万元。

1、资产总额：6874.18万元       2、净资产：3334.49万元

3、负债总额：3539.69万元       4、存货：327.06万元

5、主营业务收入：2059.47万元   6、补贴收入：256.37万元

7、利税总额：461万元           7、净利润：369.14万元

9、资产负债率：51.49%

10、流动比率：64.93%

11、速动比率：55.69%

2、“十二五”发展方向：

十二五期间，******将大力投入研发资金，对超大直径（50公斤及以上）蓝宝石晶体生长技术、工艺进行研发及产业化;争取取得技术专利2-3项。在拥有自主知识产权的晶体生长技术、工艺的支持下实现以下目标；

20##年1月—20##年12月 

投资10000万元，公司购买******建设用地，建设10600平方米的生产厂房及研发、检测、办公等配套设施，建设1000平方米的LED蓝宝石晶体工程中心；增加50Kg蓝宝石晶体炉20台，及电力配套设施、冷却水循环设施，以及及相应的晶体检测、后加工设备。并增加LED封装生产线2条，增加LED光源产品生产线2条。

20##年1月—20##年12月 

投资6000万元，在稳定生长50公斤级蓝宝石晶体的基础上进行设备升级，增加40台65Kg蓝宝石晶体炉。建设LED蓝宝石晶体工程中心和重点实验室，提升企业的科技创新和高技术成果转化能力。研发中心开展研发更大尺寸的长晶炉（90公斤及以上）炉体电源的稳压稳流技术，加热功率稳定性和精密控温技术，加热器和保温屏等结构设计以及提拉传动机构的精确控制技术，攻克90公斤蓝宝石晶体生长技术和90公斤蓝宝石晶体生长炉加工技术。

20##年1月—20##年12月 

投资8500万元，增加90公斤以上蓝宝石晶体炉50台，以及相应的电力配套设备、晶体后加工设备，把LED蓝宝石晶体生长做到国内领先。******以自身掌握LED产业链上游的技术优势着重于蓝宝石晶体生长先进技术的攻关和集成，突破极限条件下超高温环境中的晶体生长工艺难题，采用先进的工艺技术，生产出大尺寸高质量蓝宝石晶体。促进新疆绿色、高科技产业的发展，利于LED产业链做长做强。

预计到“十二五”末，******将形成年产20万公斤高质量LED蓝宝石晶体、年产封装20000万颗大功率LED灯珠、年产100万套大功率光源产品的产能。建立LED蓝宝石晶体产业基地，吸引LED下游相关企业入驻，形成“煤—电—铝—高纯氧化铝—蓝宝石设备—蓝宝石晶体/晶棒/晶片-蓝宝石应用产品”高技术产业链，在乌鲁木齐高新区形成LED蓝色产业集群。

******努力争取20##年在创业版或中小企业版上市，通过上市筹集资金，自行完善产业链，使LED产品生产各环节的利润沉淀在企业内部，从而降低产品价格，在自身掌握技术优势的基础上形成价格竞争优势，将企业做强做大。

二、项目简介

1、项目名称

“泡生法蓝宝石晶体50公斤技术改造项目”

2、建设理由：

扩大企业生产能力，对现有设备进行改造，提高技术装备水平；开发新产品满足社会需求，需更新设备或建新的生产线；合理开发利用资源，增加社会财富，实现可持续发展的需要；公司发展规划、产品发展前景和项目实施后的意义。

本次技术改造目标是显著降低蓝宝石晶体的生产成本，增强企业产品市场竞争力。本技改项目将生长的蓝宝石晶体从35公斤级提升到50公斤级，在扩大企业生产能力、满足市场需求的同时，可显著提高企业的经济效益。50公斤级蓝宝石晶体相较于35公斤级，在晶体的材料利用率、掏棒率上有显著的提升，可大幅度的节约晶体的单位生长成本。各项数据比较如下：

数据显示，将蓝宝石晶体升级至50公斤级，可大幅度提高企业的盈利能力。

本项目中，从原料制备、设备研制、工艺开发，到实现产业化流程，全程具有自主知识产权。通过产学研联合，在提高晶体的产品性能、节能降耗、提高效率上进行合作；科研成果相互借鉴，促进企业的可持续发展，以此更快地推动我区LED照明产业的发展。建立具有竞争力的特色新技术产业体系，进一步发挥优势互补和行业带头作用。可吸引大量社会资金投入新材料产业，形成规模化效应。同时，可通过促进蓝宝石晶体生长设备研发、晶体生长和加工工艺技术的技术升级，结合我区资源优势，打造蓝宝石晶体生长和加工特色产业，推动我区在蓝宝石晶体及其相关LED产业的发展，带动我区整个LED蓝色产业链的技术创新，促进我区的经济增长。

新疆是我国的资源、能源大省，煤炭资源丰富，外运成本高，在本地发电利用电能生产高附加值新材料是重要的出口。而蓝宝石晶体生长需要高温长时间加热，耗电量大，蓝宝石晶体生长电力成本占1/3左右，因此新疆较低的电价具有使本地生长的蓝宝石晶体很大的成本优势。无论从能源成本还是蓝宝石原料成本来说，新疆都是大力发展蓝宝石晶体产业化的最佳区域。发展高技术含量的大尺寸蓝宝石晶体产业可极大改变我区材料附加值低、竞争力弱、产品单一的状况，对加速我区的经济建设具有深远影响。

通过本技改项目的实施，可以达到如下效果：

（1）可以有效平衡我国高新技术在东西部的不均衡发展，为西部地区高新产业的发展创造实例。

（2）引进和培养一批科技人才，完善人才结构，为社会提供一定数量的就业岗位。

（3）部分产品替代进口，节省外汇，打破国外技术封锁。

（4）为发展节能照明产品与可持续发展方面起到示范作用。

（5）促进我区的经济发展，形成初具规模的产业集群。

（6）有利于将自治区煤电资源优势转化为经济优势，有利于自治区产业结构调整，带动电子、机械等相关产业发展。

（7）本项目将在乌鲁木齐高新区初步建立蓝宝石晶体的产业化基地，形成以******技术有限公司为主体，上海光机所、*********形成提供技术协作的创新联盟，建立与产品配套的工程技术中心。

LED产业具有科技含量高、资源消耗低、环境污染少、市场前景广等特点，其研发及产业化水平已成为衡量一个国家和地区经济社会发展、科技进步的重要标志，蓝宝石晶体及其相关的LED产业已成为一个国家和地区抢占未来经济制高点的重要领域。

本项目符合《国家中长期科技发展规划纲要》制造业领域新一代信息功能材料及器件优先主题；而且符合国家西部大开发及科技援疆政策导向。******技术有限公司基于自身蓝宝石晶体生长、加工及检测方面的技术优势，与新疆的资源优势及产业基础结合，发展LED相关高技术产业，可有效促进新疆低成本原料及资源的高附加值开发，带动相关产业发展。

3、建设规模与产品方案

建设规模

本项目建成后将实现年产2.7万公斤蓝宝石晶体的产能。

对应上述产能，配备的主要设备有20台50公斤级蓝宝石晶体长晶炉、10台35公斤级蓝宝石晶体长晶炉，及配套的电力系统和纯净水制造及循环系统；以及部分晶体检测、后加工设备。

产品方案

本项目的产品主要是50公斤级蓝宝石晶体，以及按客户的需求加工成2英寸、4英寸的蓝宝石晶棒。

因为LED蓝宝石衬底项目的建设是按照长晶——掏棒、切片——研磨抛光——刻图形衬底的产能建设顺序进行的；当掏棒、切片等后续产能没有建成之前，将以销售晶体、晶棒为主。

4、从资源节约、环境友好、循环经济等方面对项目及企业发展进行描述

本次技术改造项目所采用的原材料为高纯度Al2O3。原材料利用率高，可达98%以上，基本无浪费。晶体生长生产系统使用的冷却用水为纯净水，采用封闭式循环系统，一直在系统内循环使用，基本无消耗。

蓝宝石晶体生长工艺过程只消耗新疆丰富的电力资源，不需要煤、天然气等其他能源消耗；生产过程中无污染物，无有毒、有害物质排放。厂区内无废气、废水污染、无废料排放，生活污水无有毒有害物质，设备工作噪音分贝低对生活区和居民区无影响。

晶体加工成晶棒后所产生的下脚料，可作为蓝宝石晶体饰品、手表表蒙、蓝宝石晶体窗口材料等等的原材料，使生长的晶体得到完全应用。蓝宝石晶体材料不断衍生的新细分市场应用比如。

本技改项目属加工高环保行业，是完全绿色环保的高科技产业。对环境基本无任何污染，厂区内采取了相应措施，可保持良好的工作生活环境。

企业目前采取的策略是先自行生长蓝宝石晶体，并根据客户需求将自行生产的LED蓝宝石晶体加工为晶棒。20##年开始加工为晶片，将晶棒、晶片销往台湾万禧公司等加工企业，产生部分利润；同时建设LED应用产品——照明灯具生产线，生产LED照明灯具；建设LED封装生产线生产LED灯具需要的灯珠；通过生产LED产业链下游应用产品形成生产规模，创造利润，为企业发展打好经济基础。

三、市场分析

1、产品市场供应情况

主要产品国内或区内市场总生产能力，总产量及各地区的分布；主要企业的分布情况，以及产量、品种、性能、档次等。

蓝宝石晶体由于其高熔点（2050°C）、高硬度（莫氏硬度为9，仅次于金刚石），导致晶体生长十分困难，目前世界上只有美国、加拿大、俄罗斯、日本和中国台湾等国家和地区能制造出满足衬底质量和要求的产品。

 

2011 年蓝宝石长晶（晶棒）生产全球市占率分布状况（单位：%）

2012 年蓝宝石长晶（晶棒）生产全球市占率分布状况（单位：%）

近两年，全球蓝宝石衬底市场的分布情况发生了较大的变化，具体表现为传统老牌企业（美国Rubicon、俄商Monocrystal、及日企）的市场占有率下滑，并逐渐被新兴的东亚地区厂商赶超。通过对蓝宝石衬底消费市场的统计可以发现，蓝宝石衬底的需求主要集中在东亚地区，20##年东亚地区企业的蓝宝石消费量占到了全球比重的87%，巨大的需求带动了东亚地区蓝宝石衬底产能的增长蓝宝石晶体位于LED产业链的上游，由于技术难度极高，且西方对中国的技术封锁，该领域为美国、欧洲（主要是德国）及日本的企业所垄断，有少数台湾企业具备这个领域的核心技术，有竞争力的本土企业较少。特别是在大尺寸蓝宝石晶体方面，国内只有少数几家本土企业具备量产的能力。

我国蓝宝石晶体早期的研究和生产主要集中在科研院所，主要面向国防等重大工程应用，致力于商业化衬底生产的企业并不多。随着我国LED外延生产规模的提升，特别是近2年来，蓝宝石衬底价格和市场需求快速提升，国内陆续有多个产业化项目开工建设。但与我国半导体照明产业整体的迅猛发展相比，我国LED用蓝宝石材料生长和衬底制备产业仍存在较大的滞后。

目前国内最大的蓝宝石基板厂商为云南蓝晶，具有自主知识产权的晶棒生长技术，用下降法批量生产直径50mm的蓝宝石晶体，目前产能达到70 万片/月，但用下降法生长出的蓝宝石晶体质量较差。哈工大奥瑞德从俄罗斯引进泡生法技术，依靠俄罗斯专家已能生产出直径200mm的蓝宝石晶体，但主要应用于国家科研部门。重庆四联光电在收购美国霍尼韦尔公司蓝宝石业务后，具备年产蓝宝石基片120万片的产能。青岛嘉星晶电于2010 年4月开始试产，已开始供应2 寸蓝宝石衬底。上市公司天通股份引进了日企4英寸蓝宝石生长加工技术，生产线投产时间未定。上市公司晶盛机电的蓝宝石晶体炉以及工艺研究已经取得初步成果。目前已成功研制出35公斤蓝宝石晶体炉并成功实验拉制出蓝宝石。上市公司东晶电子设立全资子公司浙江东京光电公司，项目投资6 亿元，形成年产220 万毫米蓝宝石晶棒和年产300 万片LED 用蓝宝石晶片的生产能力，主要生产2寸蓝宝石衬底。

从目前的市场销售来看，国内真正形成较大规模的LED用蓝宝石晶体生长及衬底片制备的企业还寥寥无几，国内LED外延企业所需的蓝宝石衬底仍然主要依赖进口。20##年全球蓝宝石晶体衬底的需求量达6600多万片（以2英寸计），中国内地需求量达1500多万片，其中约70% 依靠台湾、日本、美国、俄罗斯的供应 。

2、产品市场需求预测

项目产品的国内市场消费总量及地区分布，不同的消费群体对产品品种和服务的要求，消费结构状况，近期内市场需求的满足程度等。

由于蓝宝石晶体具备优良的光学、机械、化学及电性质，使它可适用于各种高技术的应用。蓝宝石晶体作为一种重要的技术晶体已被广泛地应用于科学技术、环境保护、空间技术、国防与民用工业、电子技术的许多领域。比如用于民用航天、军工等系统的透红外窗口材料，如透波窗口、整流罩、光电窗口、护板、陀螺、耐磨轴承等部件。用于军用光电设备，如：高功率激光光学、高压元件、光学元件、光电吊舱 、光电跟踪仪、红外警戒系统、潜舰光电桅杆等及其它用途。蓝宝石晶体在民用领域的应用也非常广泛，如条码扫描仪的扫描窗口，永不磨损型表的表蒙，纺织工业的纤维导丝器，照相机外护镜头，耐磨轴承等等。

蓝宝石晶体是当今微电子领域最为理想的超导和半导体薄膜的外延衬底材料，是半导体照明产业的关键基础材料，是蓝光和白光发光二极管（LED）的重要衬底材料。随着全球半导体照明产业的迅猛发展，特别是LED在LCD-TV背光、通用照明等应用领域的迅速扩展，LED芯片的需求也随之大幅增加，直接带动了衬底材料和衬底片市场需求的大发展，规模化用于LED外延生长的衬底材料主要有两种，即蓝宝石和碳化硅。其中，蓝宝石衬底以绝对的成本优势占据主流地位，是GaN外延生长中使用最成熟的衬底产品，全球主要外延芯片企业，如晶元光电、Osram、日亚化学、丰田合成、首尔半导体等都采用蓝宝石衬底。

按照20##年国家发改委联合商务部、海关总署、国家工商总局、国家质检总局等多个部门发布的《中国逐步淘汰白炽灯路线图》，继100瓦灯泡之后，20##年10月我国将禁止进口和销售60瓦及以上的普通照明用白炽灯，为LED节能照明提供了良机，带来了LED光源的替换潮。随着LED照明产业的快速发展，蓝宝石晶体衬底材料市场需求迅速增长，今后数十年内，蓝宝石晶体衬底的市场需求量将以每年30％左右的速度增长。目前，国内已有三安光电、杭州士兰微、上海蓝光、上海蓝宝、大连路明、武汉华灿、武汉迪源等30多家公司进行LED外延片的生产， 20##年将达到1500台，蓝宝石衬底的需求量达7000万片（以2英寸计）。随着照明市场起量，正面拉动对蓝宝石的需求，部分蓝宝石产品价格甚至出现上涨局面。以2英寸抛光片为例，其价格从去年年中的5美元一路飙升至8美元。

目前，国内外外延片厂商使用的MOCVD设备持续进行升级，不断提升4英寸片的比例。大尺寸衬底可以在每个MOCVD轮次中制作更多的芯片。由于LED芯片存在边缘无效区，所以直径越大，可生长芯片数量比与直径比优势越明显。以4英寸基片为例，表面积是2英寸的4倍，芯片数量却是2英寸的5倍；衬底尺寸越大，芯片数量优势越明显。虽然目前市场上4英寸蓝宝石衬底晶棒、晶片价格是目前主流的2英寸的价格的5倍以上，但外延片厂商对4英寸蓝宝石晶棒、晶片的需求增速却比2英寸的更快。

蓝宝石晶体的应用领域也不断拓展，晶体的用途越来越多元化，已从指示、信号、手机、显示屏、景观照明等领域，逐步扩展到LCD-TV9液晶电视)背光、汽车照明领域，目前正向道路照明、工矿企业特殊照明、商厦装饰照明等功能性照明领域延伸。在蓝宝石晶体的新细分市场中，除智能手机外，包括相机的保护镜头与Home键都开始导入蓝宝石晶体材料，以及蓝宝石饰品、手表抗磨损表蒙的需求不断扩大，使得蓝宝石晶体需求量持续成长。

去年下半年以来，蓝宝石晶体材料报价回升。预计蓝宝石晶体行业的供需可望受益于非LED应用领域的推动，加速蓝宝石晶体材料需求的持续成长。尤其是20##年以来，受到新一代iPhone手机可能采用蓝宝石屏幕的利好消息刺激，蓝宝石晶体材料不断衍生的新细分市场机会，非LED应用比重的掘起将成为蓝宝石晶体行业发展的重要力量。由于蓝宝石具有优异的抗划伤性质，可以保障屏幕、摄像头的盖板不会划伤，若20##年底iPhone6与iWatch开始使用蓝宝石晶体作为保护面板，基于手机的快速更新换代、庞大的消费群体，预计蓝宝石晶体材料的需求将呈现爆发式增长。

3、产品目标市场分析

根据市场结构、市场分布与区位特点、消费习惯市场饱和度，以及项目产品的性能、质量和价格的适应性等因素，选择确定项目产品目标市场，预测可能占有的市场份额。

本项技术改造主要针对外延片厂商对大尺度蓝宝石晶体的需求不断扩大。企业目前采取的策略是利用自身技术优势结合新疆本地的煤、电、铝资源优势，降低蓝宝石及LED产品生产成本，增强产品市场竞争力。自行生长高质量蓝宝石晶体，并根据客户需求将LED蓝宝石晶体加工为晶棒，利用成本优势迅速扩大市场。

    营销策略：

（1）、与外延片厂商建立长期的战略合作关系；目前主要将合格的LED蓝宝石晶体、晶棒销往台湾万禧公司等加工企业；

（2）、晶体加工成晶棒所产生的下脚料，挖掘蓝宝石晶体材料的潜力，开拓市场，销往蓝宝石饰品、蓝宝石镜片、表镜等加工厂商；

（3）、有瑕疵的蓝宝石晶体，由于有成本优势，在窗口材料市场也非常受欢迎。

通过不同品质的晶体应对相应的应用市场，提搞了蓝宝石晶体的综合成品率，降低了晶体的废品损失，扩大了企业的盈利能力。

 

四、主要原料供应情况

主要原料、来源及保障程度

1、电力资源：LED蓝宝石生产需要充足的电力资源，新疆煤电资源充足，完全可以满足生产需要且价格低廉。

2、生产原料：LED蓝宝石生产所使用的原料采用的是高纯Al2O3,目前国内有大连瑞尔精细陶瓷有限公司等厂家生产，新疆众和公司也已实验出纯度达5N级的高纯度Al2O3，且制造成本只有内地企业的2/3；因此目前国内高质量的原料供应充足，有充分的选择余地。

    3、泡生法长晶炉的设备耗材主要由金属钨、钼等耐高温材料制造，钨钼材料等稀有金属储量和生产中国占有垄断的地位，钨钼耗材中国具有稀有金属的全球资源优势，中国的几家企业占到全球产能和销售的90%以上；国内供应充足。

五、水电汽供应情况

高新区政府为本项目提供了******建设用地，电业局为公司提供有一条1930KVA的供电线路。由于项目对电力供应要求较高，生产过程不能停电；为了保证电力供应的稳定性，企业投资建设一条备用供电线路，保证电力供应。

本项目生产过程不需要水蒸气等资源，厂房配套的供暖系统可以满足冬季厂房采暖需要。

本项目用水量很小，每年用水量约50吨左右，且工艺用水主要在循环系统中；正常运转的情况下，只作少量补充；因此厂区供水系统可以满足生产需要。

六、生产工艺和设备选型

(一)技术方案

l、技术来源(需引进技术的应说明理由)

针对大尺寸蓝宝石晶体生长技术的发展方向，******技术有限公司研发中心与“*********”、“*********”联合攻关，自主研发泡生法生长50kg大尺寸LED蓝宝石晶体技术。经过对泡生法主要关键技术的攻关研究，设计并优化晶体生长控制程序，优化原料处理方式，通过优化引晶、缩颈、放肩和等径等晶体生长过程，严格控制生长过程中重量的变化速率，晶体生长工艺取得重大突破。已成功生长出重量达50kg、尺寸达到直径220mm、长度300mm以上的高质量蓝宝石晶体，经检测，晶体质量满足LED衬底基片的要求。目前已完成了初试生产工艺的优化与试验，技术水平先进，工艺基本成熟。

******研发中心还研究了大尺寸晶体定向方法，优化掏棒、切片、抛光工艺，提供适合LED衬底材料用的高质量的蓝宝石衬底基片。

高质量大尺寸蓝宝石晶体的生长技术：本项目的技术难点在于高质量大尺寸蓝宝石晶体的生长技术。******技术有限公司研发中心与“*********”、“*********”联合攻关，突破以下技术难点：

（1）、大尺寸晶体生长炉提拉传动机构的精确控制技术：对晶体生长的提拉机构进行优化改进，提高了引晶接种的成功率。

（2）、50kg大尺寸晶体生长炉温场控制技术：设计并优化炉体电源的稳压稳流技术，加热功率稳定性和精密控温技术，50kg大尺寸晶体生长炉温场加热器和保温屏等结构工艺参数等；提高了长晶炉的温场内温度的控制精度与温度均与度。

（3）、50kg高质量大尺寸蓝宝石晶体的生长工艺技术：优化50kg高质量大尺寸蓝宝石晶体生长的温场和工艺设计；优化下种、缩颈、放肩、等径生长等过程；优化50kg高质量大尺寸蓝宝石晶体生长控制系统，通过精确控制单位时间的生长量达到晶体生长的过程精密控制，实现高质量晶体的快速生长，控制了单位产品的电力消耗。

通过不同50kg大尺寸蓝宝石晶体生长炉的温场技术性能数据优化，以及50kg大尺寸蓝宝石晶体生长工艺技术的优化和标准化，实现50kg高质量大尺寸蓝宝石晶体的产业化。

2、生产方法

晶体生产：

将高纯度Al2O3装入自主设计的晶体生长炉的坩埚中，在高真空条件下，通过加热体将Al2O3缓速加热至熔点2050℃，使之熔化为液态熔汤；用籽晶接触到熔汤的表面进行接种，使液态Al2O3在籽晶与“固液临界面”的结晶点延着籽晶的晶向逐步结晶，通过精确控制印晶、缩颈、放肩和等径生长的过程，严格控制晶体生长过程中的重量变化，形成固态单晶蓝宝石晶体；待生长结束后，经冷却出炉，得到蓝宝石晶体成品。

晶棒加工：

通过掏棒机对晶体进行掏棒加工，得到规定直径的蓝宝石晶棒，再经过切头、滚圆记得到篮宝石晶棒成品。

3、工艺流程

泡生法技术生长蓝宝石晶体，工艺流程如下：

   

本项目生长的蓝宝石晶体基片经检测达到如下技术指标：

晶体纯度：99.995%；晶体位错密度：<1000/cm²；晶体x射线双晶摇摆曲线半高宽<20”；晶体内部无气泡、无晶界等缺陷。

(二)主要设备

l、主要设备选型及主要设备来源(进口设备应提出供应方式)

a、50公斤级LBS—50型蓝宝石晶体生长炉 20台

b、35公斤级LBS—350型蓝宝石晶体生长炉 10台

c、大型晶体检测设备3台

d、晶体后加工设备8台

e、电力配套设施一套

f、冷却水循环设备一套

2、新增主要设备明细表

(三)工程方案

l、主要建筑初步方案

20##年1月—20##年12月 

购买******建设用地，建设10600平方米的生产厂房及研发、检测、办公等配套设施；主要用于蓝宝石晶体应用产品生产线的建设。

2、原有建筑利用情况

所购买的建设用地上有2000平方米厂房可以直接利用于本项目。

七、资源节约及综合利用情况

本技改项目“泡生法蓝宝石晶体50公斤技术改造项目”，所采用的原材料为高纯度Al2O3。原材料利用率高，可达98%以上，基本无浪费。

蓝宝石晶体生长工艺过程只消耗新疆丰富的电力资源，不需要煤、天然气等其他能源消耗；生产过程中无污染物，无有毒、有害物质排放。

晶体生长生产系统使用的冷却用水为纯净水，采用封闭式循环系统，一直在系统内循环使用，基本无消耗。

晶体加工成晶棒后所产生的下脚料，可作为蓝宝石晶体材料不断衍生的新细分市场应用的原材料，比如蓝宝石晶体窗口材料、蓝宝石晶体饰品、手表耐磨表蒙、耐磨轴承等等，使蓝宝石晶体的应用完全，基本无废料。

本技改项目是完全绿色环保的高科技项目。

八、环境保护与安全生产

1、污染情况：

    企业的生产区、生活区、居住区、生活饮用水源、工业废水和生活污水排放点、废渣堆放场和废水处理场，以及各类卫生防护、辅助用室等布置原则符合TJ36-79《工业企业设计卫生标准》以及建设规划的要求。

    2、环境影响：

    厂区内无废气、废水污染、无废料排放，生活污水无有毒有害物质，设备工作噪音分贝低对生活区和居民区无影响。

    生活饮用水的水源选择、水源卫生防护及水质标准，符合GB5749《生活饮用水卫生标准》的要求。

    本项目属加工高环保行业，对环境基本无任何污染，厂区采取相应措施，保持良好环境。

    3、劳动安全与消防

    安全思想教育

    a、经常组织工作人员学习安全文件，并建立事故通报制度；

    b、定期进行安全考核，特别对实习人员、新增人员严格考核；

    c、认真检查工作人员劳动防护器具的使用及保管，以保证工作人员在工作中的安全健康。

    劳动防护

    严格按照国家劳动法规定配备劳动保护、防护用品，劳动防护工具定期进行外观检查和测试，确保劳动防护用品处于良好状态，对不合格的劳动防护用品及时清理并报废。

    消防

    建立健全各项管理制度，加强用电管理，禁止超负荷用电，对冬季取暖设备进行监管，杜绝使用明火，预防各类火灾隐患。

九、投资估算及资金来源

(一)建设项目投资估算

l、投资估算

应列出投资估算表，包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费、涨价预备费、建设期利息等。

本项目所建设的蓝宝石晶体生长生产线及配套电力设备合计30台（套），各类费用预算5300万元；项目流动资金需1000万元，总投资合计6300万元。各项投资如下表所示：

                                                   单位：万元

2、流动资金估算

本技改项目流动资金需要1000万元。

（二）资金来源

项目法人自有资金、银行贷款及外国政府、企业、团体、个人等资金

企业自筹资金4000万元，贷款2000万元；政府支持及其他300万元。

十、经济效益预测

（一）销售收入估算

项目技术改造完成后，计划安装调试长晶炉共计30台（其中50公斤级泡生法晶体炉20台、35公斤长晶炉10台）投入生产，可年产蓝宝石晶体600炉（以每炉生产周期为12天、每年可用生产时间为300天、成品率按80%计算），年可生产晶体27000公斤，晶体销售单价（市场价）为：2200元/公斤，预计年销售收入为5940万元左右（以5500万元计算）。

（二）成本费用估算

项目正常达产年的产品总成本为3278.52万元。具体组成见下表所示。

1、总成本费用估算表（按现价估算，单位：万元）

2、可变成本

产品可变成本概算表（按现价估算，单位：万元）

注：生长蓝宝石晶体所用原材料高纯三氧化二铝，市场采购价约为20万元/吨（按现价计算）。

    3、耗材费、折旧费用及维修费用

由于长晶炉的核心关键设备需要在超高温（>2050℃）的环境下长时间工作，为保证晶体的正常生长，需要定期更换核心关键设备，其使用寿命折算到每炉的分摊价格即为耗材费（含维修费）。据测算，50公斤级晶体炉长晶时的耗材费用折算到每炉大约是9920元，按照晶体成品率80%折算到每颗晶体的耗材费是12400元；35公斤级晶体炉长晶时的耗材费用折算到每炉大约是6800元，按照晶体成品率80%折算到每颗晶体的耗材费是8500元，故该项目的耗材费约为666万元。

项目固定资产(主要是长晶炉及其相关配套电力、冷却水循环设备，未计算厂房建设费用)投资大约为4300万元，生产期以10年计算，按平均年限折旧法计算折旧，且固定资产余值按5%考虑，则固定资产余值约为：215万元，年折旧费约为408.5万元。

     4、其它费用

项目的其它费用包括销售费用、企业管理费用、研发费用等。其中销售费用、财务费用按销售收入的4%计，约为220万元；企业管理费用、研发费用按销售收入的9%计，约为495万元。企业其它费用合计约为715万元。

5、销售税金及附加估算

项目达产年销售收入为5500万元，销项税为799.15万元，原辅材料、动力费及耗材费用合计为2005.02万元，进项税为291.33万元，则应交增值税为799.15-291.33=507.82万元。另外，需按增值税的7%交纳城建税、3%交纳教育附加费，2%交地方教育费附加，所以项目应交增值税及附加税费共计507.82×（1+7%+3%+2%）=568.76万元。

（三）财务评价报表

1、损益和利润分配表

（1）利润估算及分配

年利润总额＝年产品销售收入－产品总成本－税金和附加税费＝5500-3278.52-568.76=1652.72万元。

（2）所得税

所得税率以15%计，正常达产年份应交所得税金为年利润*15%=1652.72×15%=247.916万元。

（3）税后利润

正常达产年份的税后利润为：年利润总额-所得税=1652.72-247.91=1404.82万元，

（4）可分配利润

按规定提取10%企业公积金: 1404.82×10%=140.48万元，剩下的1404.82-140.48=1264.33万元即可用于分配。

预计损益和利润分配表：

2、资金来源与运用表：

3、借款偿还计划表：

4、盈利能力分析

1、资本金利润率：

资本金利润率＝利润总额÷资本总额×100%=1652.72÷3600×100%=45.91%

2、销售净利润（营业净利润）：
　　销售净利润（营业净利润）＝净利润÷销售收入×100%=1404.82÷5500×100%=25.54%

3、营业收入利税率：

营业收入利税率=（利润总额＋销售税金及附加）÷销售收入×100%=（1652.72+568.76）÷5500×100%=40.39%

4、主营业务利润率

主营业务利润率=利润÷主营业务收入净额×100%=1652.72÷5500×100%=30.05%

5、成本费用利润率

成本费用利润率=利润总额÷成本费用总额×100%=1652.72÷3278.52×100%=50.41%

6、社会贡献总额，包括： 工资 （含奖金、津贴等工资性收入）、劳保退休统筹及其他社会福利支出、利息支出净额、应交或己交的各项税款、附加及福利等。预计150+816.66=966.66万元/年。

5、投资回收期

（1）投资收益率

本项目投资收益率＝生产期平均年利润总额÷投资总额（固定投资＋流动投资，本项目使用现有厂房）×100%＝1652.72÷6300*100%＝26.23%

（2）投资回收期

不包括建设期的投资回收期＝1÷投资收益率＝1÷26.23%＝3.81年

6、投资利税率

投资利税率=（利润总额+销售税及附加）/（固定资产[不含土地厂房建设]投资+流动资金投资）=（1652.72+568.76）÷6300×100%=35.26%

（四）盈亏平衡分析

依据《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》，采用项目评价中最常用的：以产量和生产能力利用率表示的盈亏平衡点。

（1）年产量保本点（BEP）

= 年固定成本÷(单位产品售价-单位产品可变成本-单位产品营业税金及附加) =1123.50÷（5500÷600-（3.87*400+3.03*200）÷600）-568.76÷600）=242.8颗；

本技改项目年产蓝宝石晶体达到243颗时即可保本，表明项目适应产出品变化的能力较大，抗风险能力较强。

（2）生产能力利用率（η）

= 年固定成本÷（年营业收入-年可变成本-年营业税金及附加） × 100%=1123.50÷（5500-2155.02-568.76）=0.40

 本次技改项目的生产能力利用率为0.40，表明项目的抗风险能力较强。

（五）财务评价结论

经财务预测表明，本项目达产后，项目10年生产期内预计年平均销售收入5500万元，平均利税总额2221.48万元；其中上交税金816.66万元；平均净利润1404.82万元；盈余公积金140.48万元，企业年可分配利润1264.33万元。本技改项目的投资回报率26.23%；投资回收期3.81年。因此项目从财务角度分析是可行的。本项目达产后的最大年偿还能力为1672.83万元，有较高的偿债能力。项目具有较高的盈利能力，盈亏平衡点较低，项目盈利对各因素的敏感性较低。本项目有较强的抵抗市场风险能力和具备较强的市场竞争能力。

项目投产后，项目平均每年可以为地方增加财政收入（所得税40%部分、销售税金附加和增值税25%部分）约226.12万元，可为国家增加财政收入（增值税75%部分、所得税60%部分）529.61万元，共计755.73万元。本项目实施后将产生良好的社会效益。