关于编制《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》

的编制说明

一、总体要求

1、所有申请机构提交的整改报告必须按照协会提供的样式编制。

2、整改资料的装订必须按照：《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》封面、目录、《特种设备鉴定评审不符合项目通知书》（复印件）、《关于***压力容器制造许可鉴定评审的整改报告》正文、附件1、附件2??的顺序。

3、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》封面、目录、正文必须是计算机输入后打印。

4、所有附件材料全部用A4纸打印或复印。

5、整改见证材料一式一份。

二、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》封面的填写

1、申请机构名称：填写申请机构公章的名称，与申请书填写的应一致。

2、机构级别：填写评审组现场确认的级别。

3、申请类别：首次评审/增项评审/换证评审/升级评审

4、评审机构：中国特种设备检验协会

三、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》目录的填写

1、“目录”按中国特种设备检验协会提供的格式，如实填写，并注明每个附件页数。

四、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》正文

1、正文部分的中前半部分，按中国特种设备检验协会提供的格式，进行替换即可。

2、“存在问题与整改情况”表的填写。

a、“存在的不符合项”中填写《特种设备鉴定评审不符合项目通知书》中对应项的内容，不允许修改，并按其顺序逐一填写。

b、“整改情况（详细描述）”中填写对存在的不符合项的整改情况，简要且准确描述。 c、“见证材料（注明页数）”中填写见证材料所对应的附件序号（含附件的页数）。 d、表中所列出的行不足时自行添加行，所列出的行过多时，自行删除，不允许出现空行。

2、“其他说明”的填写，如果有其他情况需要说明，请在此说明。

3、申请机构应在正文部分的结束处加盖申请机构的“公章”。

五、附件的编制

1、每一个“不符合项”对应一个附件，按照《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》正文表中的不符合项目的顺序逐一编号排序。

2、每个附件的第一页是《压力容器制造许可鉴定评审不符合项目分析整改表》，申请机构应在此表中对存在的问题，采取的纠正或纠正措施、所提供的见证材料进行说明。

3、《压力容器制造许可鉴定评审不符合项目分析整改表》后附针对该“不符合项目”整改见证资料。

六、问题整改见证材料的提供说明

（一）缺少高级无损检测人员、中级无损检测人员方面的不符合：

1、如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：

a、人员的聘用合同（复印件）。

b、工作单位变更后证件（复印件）。

2、如果是新考核合格人员，应提供如下资料：

a、新发证件的复印件。

b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。

（二）缺少焊工方面的不符合

1、如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：

a、人员的聘用合同（复印件）。

b、所持焊工证（复印件，必须有带照片页、合格项目页及有效期页）。

2、如果是新考核合格人员，应提供如下资料：

a、新发证件（复印件，必须有带照片页、合格项目页及有效期页）。

b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。

（三）缺少中、高级工人员方面的不符合

1、如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：

a、人员的聘用合同（复印件）。

b、所持中、高级证书（复印件）。

2、如果是新考核合格人员，应提供如下资料：

a、新发证件（复印件）。

b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。

（四）缺少专业技术人员方面的不符合，应提供如下资料：

1、人员的聘用合同（或调入命令的复印件）。

2、人员学历证书复印件。

3、人员职称证书复印件。

（五）各责任人员任命方面的不符合

1、提供重的各责任人员的任命相应文件。

2、提供旧的各责任人员的任命文件。

3、变动的各责任人员的有关证件如职称证书、学历证书、工作经历总结，如果是新聘用的人员，则还应提供相应的聘用合同（复印件）。

（六）缺少设备方面不符合：

1、如果设备新购置，应提供如下资料：

a、购置#5@p及购置清单。

b、如果分期付款，还没有最终开出#5@p的，应提供：购置合同、历次汇款的证明的复印件。

（七）质量管理体系文件（包括：质量手册、程序文件、管理制度、作业导书、记录表格）存在不符合时

1、需要新编制的质量管理体系文件（原先没有，需要新编制的），应提供如下资料： a、文件修订申请表，需逐级审核、批准（有关人员应手签）。

b、文件修订后的审批表，应逐级审核、批准（有关人员应手签）。

c、文件正式颁布实施的文件。

d、新编制的文件的正文（只提供新编制的部分，不需提供全部的体系文件）。

2、需要修订的质量管理体系文件（原先有，需要修订的），应提供如下资料： a、文件修订申请表，需逐级审核、批准（有关人员应手签）。

b、文件修订后的审批表，应逐级审核、批准（有关人员应手签）。

c、文件正式颁布实施的文件。

d、修订之前的质量管理体系文件正文（只提供需要修订部分，修订部分应用显著标志标识清楚，不需提供全部的质量管理体系文件，应注明“修订前”）

e、修订后的质量管理体系文件的正文（只提供新修订的部分，修订部分应用显著标志标识清楚，不需提供全部的质量管理体系文件，应注明“修订后”）

（八）、质量管理体系运行方面的不符合，应提供如下资料：

1、针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。

2、是否对相关人员进行了培训，培训见证。

3、纠正和纠正措施实施后的见证材料。

（九）、产品质量方面存在的不符合，应提供如下资料：

1、针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。

2、是否对相关人员进行了培训，培训见证。

3、纠正和纠正措施实施后的见证材料。

第二篇：整改报告的编制举例

兴义市凯诺汽车销售服务有限责任公司

机动车技术性能检测站

实验室资质认定（计量认证/首次）评审

整改报告

编写：

审核：

签发：

兴义市凯诺汽车销售服务有限责任公司

机动车技术性能检测站

（单位公章）

年 月 日

实验室计量认证评审整改计划

编制：

审核：

批准：

兴义市凯诺汽车销售服务有限责任公司

机动车技术性能检测站

20xx年 9月5日

实验室计量认证评审整改计划

根据我单位的申请，贵州省质量监督局评审组受国家认证认可监督管理委员会的委派，依据国家

认监委国认实函[2006]141号和《实验室资质认定评审准则》于20xx年8月26~27日对我单位进行了计量认证评审。评审组依据《实验室资质认定评审准则》的要求，对我实验室环境进行现场查看，对检测人员进行现场提问，理论考试和召开座谈会的方式进行考核，并对技术文件，原始记录和质量管理体系文件的运行情况进行全面检查。后又对本单位编制的《程序文件》《管理手册》《作业指导书》各种工作记录表进行了抽查，基本覆盖了首次计量认证要求的条款，其次组织检查管理、实验室环境、仪器设备、量值溯源、人员素质、质量管理体系的运行情况做出评价，定意为基本符合认证评审准则的规定。对照《实验室资质认定评审准则》要求。现根据实验室计量认证评审组提出的整改要求制订整改计划如下。 一、职责

1.1、质量负责人制订整改计划，提出整改要求，追踪验证，并做记录和采集证据，编制整改报告（附证据）。

1.2、质量负责人组织落实整改计划，审核整改报告。 1.3、相关责任科室按照要求在规定的时间内完成整改。 1.4、公司负责人批准整改报告。

一、整改情况

实验室计量认证评审整改报告

兴义市凯诺汽车销售服务有限责任公司机动车技术性能检测站

20xx年9月16日

二、证明材料：

2.1、整改材料之一（附后）

2.2、整改材料之二（附后）

2.3、整改材料之三（附后）

2.4、整改材料之四（附后）

2.5、整改材料之五（附后）

2.6、整改材料之六（附后）

三、本次整改体会：

本次贵州省先是监督局评审组受国家认可委监督评审组一行两位专家来至贵阳。道路交通不便，时间紧任务重，连续工作数小时；两位专家在重点审查了实验室建立体系以来检测工作情况、依照《实验室资质认定评审准则》建立的管理体系文件、检测项目适用标准、最近一次内审和管理评审及实验室间比对和参加能力验证等方面的内容。进行了现场操作考核。评审员及专家还分头对检测实验室进行了现场检查，对相关工作人员进行了考核。专家们仔细询问、认真听取了实验室工作人员对管理体系、有关要素和执行程序的理解、认识。而且在评审过程中始终主动创造平和的评审气氛；她们严谨的作风、忙碌的工作、熟练的技术给我们留下了深刻的印象。

本次监督评审共发现几个不符合项，主要集中在体系文件的执行、相关设备检定、质量监督、质量控制计划等几个方面，说明在我们的日常工作中尚有许多不足之处需要完善，通过这次整改，我们要举一反三，加强人员培训，强化软、硬件建设，加大检测工作日常监督力度。实现公司检测工作的持续改进。

通过本次评审时的前期准备、评审期间的配合和评审后整改过程的体会,感觉到现场评审工作是极好的学习取经、指导实践的机会,通过技能展示和理论见证,使检测人员的质量意识、操作能力得到进一步提升,对加强和完善公司质量管理、技术能力建设将起到积极地推动作用。检测人员对新标准要求和质量管理体系有了更深的体会，是一次难得的学习机会。

2.1、整改材料之一

2.1.1不符合事实描述：

期间计划和核查未有技术负责人签字。（4.9）

2.1.2整改证明材料（附后）：

1) 期间计划和核查记录表

2.2、整改材料之二

2.2.1不符合事实描述：

未能提供声级计新的周期检定证书。（5.5.3）

2.2.2整改证明材料（附后）：

1) 检定证书（复印件）

2.3、整改材料之三

2.3.1不符合事实描述：

设备没有标贴彩色标识，未能表明设备的工作状态。（5.4.6）

2.3.2整改证明材料（附后）：

1) 标贴彩色标识张贴记录表

2) 图片

2.4、整改材料之四

2.4.1不符合事实描述：

未对设备供应商进行评价。4.5

2.4.2整改证明材料（附后）：

1) 供应商评价表。

2.5、整改材料之五

2.5.1不符合事实描述：

检测报告未标示检测标准识别 （5.8.2）

2.5.2整改证明材料（附后）：

1）检测报告单。

2.6、整改材料之六

2.6.1不符合事实描述：

周期检定/校准计划未有技术负责人签字（4.9）

2.6.2整改证明材料（附后）：

1）周期检定 校准计划表。