哈尔滨工业大学
工商管理硕士学位论文开题报告
哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险评价与控制研究
研 究 生
入学时间
导 师
论文题目
系（院）
开题报告日期
研究生院培养处制
年 月
说 明
一．课题来源及研究的目的和意义
1.课题来源
目前我国已位居世界塑料生产和消费大国行列，其中对于改性塑料的需求大约占塑料总需求量的10%，远低于世界平均水平的20%，并且就改性塑料而言，本土化率仅在35%左右，且与国外同行业相比，产品质量、种类和牌号、生产工艺等方面均存在较大差距，尤其在改性塑料的中高端应用领域如汽车、高速列车及船舶动力等。
由于改性塑料项目在投资过程中存在着越来越多的不确定性因素，风险的评价与控制正成为项目管理日益重要的一个组成部分。改性塑料项目由于其投资规模大、生产的单件性和复杂性等特点，在投资过程中存在着很多的不确定因素，因此比一般产品生产具有更大风险，通过有效的风险管理可以减小或者避免损失，因此进行风险评价以及控制就显得尤为重要。
虽然国际和国内很多专家在投资风险分析控制方面已经有了很多成果，但是有关我国塑料企业在目前所处的外部环境和内部条件情况下，如何进行风险控制与分析应用方面的研究还显得比较薄弱。作为一个多年从事项目管理的从业人员，我想结合本职工作，在项目投资风险分析与决策研究方面进行一些探讨。
在国际国内，竞争日益激烈的塑料市场，塑料生产企业一定要在风险面前准确的做出抉择。对风险进行分析以及判断的水平程度影响其决策，而企业决策的是否准确又直接的影响了项目的成功与否。可是关于项目投资风险的衡量以及辨识、风险的评估以及分析、风险的对策以及防范到风险的转移以及利用等很多方面，目前还处在理论的研究层面，当前在我国国内的改性塑料企业还没有大范围的开展实践与应用。鉴于这种状况，本文亦愿意在这方面做一些探索。
2.研究目的和意义
本研究从哈尔滨XD公司改性塑料项目这一具体的项目出发，立足于调查研究，对改性塑料项目所遇到的投资风险进行准确的风险识别，同时利用模糊综合评价方法对改性塑料项目中的投资风险进行评估。在认识到项目的投资风险所在之后，提出有效地预防、控制、消除项目实施中的各个风险的具体对策和一些可行的实施步骤改善。减少哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险因素，为项目进展情况的掌控以及对资金流向的有效控制提供帮助，把决策变得更加简单专业，有助于管理者进行正确的风险管理，有效地防范和化解工程风险，减少投资风险事故的发生，提高管理水平和投资效益。
哈尔滨XD公司改性塑料项目是在复杂的外部环境中进行的，其是一个周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂、外部联系广泛的投资项目过程，在该过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。随着社会生产力的提高和科学技术的发展哈尔滨XD公司改性塑料项目的规模和复杂性日益增大，涉及因素众多，项目实施过程中往往会出现随机干扰因素，导致项目风险较大，另外由于项目的成败影响面大，要求不许失败只许成功，故对风险管理要求相对较高，这就使得对项目的风险进行管理变得尤为重要。风险管理是哈尔滨XD公司改性塑料项目管理中不可缺少的最为重要的组成部分。投资风险管理以风险因素评价、风险分析以及规范组构成，为管理人员应用各种的应对策略的最佳组合对于风险进行合理以及全面地安排提供了方法依据。投资风险管理在西方的一些国家的成功运用及其方法理论的不断改进正吸引着哈尔滨XD公司改性塑料项目进行其自身投资风险管理。
本文以哈尔滨XD公司改性塑料项目面临的主要投资风险因素分析入手，以具体的项目为例，就改性塑料项目在投资风险管理方面的所应做的工作进行深入研究，采用模糊综合评价法对哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险因素进行识别，建立哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险指标评价体系，从而构建适合该项目实际的投资风险预警体系，对根据该项目在投资风险管理方面存在的不足，提出相应的提升措施。因而，本文研究有以下意义：
1、具有较强的适用实用性
本文通过哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险指标体系的构建和完善的研究，具有针对性和适用性，能有效保证项目风险管理水平的提升，短期看能解决该项目投资风险管理不健全、风险隐患多的问题。长期看，风险管理水平的不断提升能使项目在风险管理方面积累丰富的管理经验，可增强今后哈尔滨XD公司改性塑料项目整体的管理水平，实现公司的良性发展。
2、具有很高的可操作性
尽管建哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险管理理论的思想已经形成了一套相对健全稳定的体系，对其研究不能在理论意义上有大幅度的突破，但是项目投资风险管理在我国的发展状况不如国外，实践领域严重落后于理论研究领域。从文献看，项目管理理论与哈尔滨XD公司改性塑料项目实践相结合的相关研究较少，因此在企业实践中如何应用项目管理理论为企业服务成为一个重要的研究课题。而本文以哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险管理体系为研究对象，针对其实际情况及存在的漏洞，通过模糊综合评价分析，对其投资风险管理体系的构建重点要素存在的问题及改进的措施等进行了研究，探讨了哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险管理体系从理论层向操作层的过渡问题，能更具体更有效地引导项目风险管理水平的提升，解决实际问题，并使战略落地。
二．国内外在该方向的研究现状及分析
1.国外研究现状
项目风险管理的研究在国际上开展的较多，研究的也较为深入。风险管理的理论思想最早起源并且被应用在法国的一些企业经营管理的领域，自20按规范标注世纪末以来，风险管理的方法理论研究以及运用的发展速度极快，在欧洲等发达国家，风险管理的研究与运用变得越来越活跃，20世纪80年代在美国RIMS的年会上，世界各国的专家学者共同研究并且通过了“101条风险管理的相关准则”，以其作为各个国家风险管理的一般性准则。其中主要包括：风险的衡量与识别、、风险财务处理、风险索赔以及控制管理、职员福利、退休薪资、行政事务处理、国际风险管理、保险中单条款的技巧安排、管理以及交流哲学等等[1]。
美国的项目管理学术理论组织简称PMI（Project Management Institute）是一个拥有接近5万个会员的国际性学术组织学会。它主要致力于面向全球来努力推行项目管理的理论与方法。早在1984年，项目管理学术理论组织制定的PMBOK将项目风险管理视为一个十分重要的组成部分，并在20##年对其进行了全面的修订，规范以及扩展了风险管理的全新的方法内容。他们将风险的管理的内容大致上分为六个主要程序，即：风险管理策划、风险分析以及识别、风险定量以及定性分析、风险控制以及管理[2]。1987年，美国项目管理学会PMI(Project Management Institute)曾经公布了世界上第一个项目管理知识的理论体系（Project Management Body of Knowledge，简称PMBOK)，将风险管理作为项目管理的一个重要组成部分，并于20##年对其进行了修正，足以可见PMI对项目风险管理的重视[3]。
在西方很多发达国家，很多的企业中都陆续的建立企业内部的风险管理专门机构，其专门来负责风险的处理以及分析等各个方面的工作。美国同时还成立了全国范嗣的风险调查研究所以及美国风险管理以及保险协会等专门的研究公司风险管理的学术组织团体，其拥有近3500家大型的工商企业来作为会员。在《Risk Analysis for Large projects Model，Method and Cases》一书中，身为南安普敦大学教授的C.B.Chapman提出了“风险工程”的全新理论概念。其主要认为，所谓风险工程主要是对每个分析技术以及管理方法的构成，从而更有效的以风险管理作为最终目的，使其范围更广，方式更加的灵活多变。这种框架模型的建立充分的补充了单一过程的风险技术分析的缺陷，从而使得在更高的层次上大范围地运用风险分析领域的研究成果变成可能。风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明风险管理己渗透到社会的各个领域。美国的风险与保险管理协会（RIMS）和美国风险与保险协会（ARJS）是美国最重要的两个风险管理协会。1978年日本风险管理协会（RMS）成立。英国建立有工商企业风险管理与保险协会（AIRMIC）。风险管理方面的课程及论著数量大增。70年代中期，全美大多数大学工商管理学院均普遍开设风险管理课。美国还设立了ARM（Art in Risk Management）iT书，授予通过风险管理资格考试者。协会的活动为风险管理在工商企业界的推广、风险管理教育的普及和人才培养诸方面做出了突出的贡献，促进了全球性风险管理运动的发展[4]。
对项目进行风险评估和分析的方法也很多，如Monte Carlo模拟法、计划评审技术PERT（Program Evaluation and Review Techniques）、主观概率法（Subjective Probability Method）、效用理论（Utility Theory）、灰色系统理论（Grey System Theory）、故障树分析法FTA（Fault Tree Analysis）、外推法（Extrapolation）模糊分析方法（Fuzzy Analysis）、影响图分析法（Influence Diagram）等。故障树分析法（FTA）是美国贝尔电话实验室的维森于1962年首先提出的，并随之应用于许多项目中，取得了不少成果。外推法（Extrapolation）是进行项目风险评估和分析一种十分有效的方法，它可分为前推、后推和旁推三种类型。前推就是根据历史的经验和数据推断出未来事件发生的概率及其后果[5]。所谓后推就是在眼前没有历史资料数据可以被提供使用时所采取的一种措施方法，因为工程项目的不可重复性以及一次性，因此在项目风险分析以及评估时常常使用后推法。后推就是把还未曾知道的想象的后果以及事件同已知的后果以及事件结合起来，把以后的风险事件归纳到到有数据可以被查询的造成这一风险体系的原始事件上来，以至于对风险做出分析以及评估。所谓旁推法就是应用相似于项目的实际数据来进行外推，用某一项目的历史数据记录对新的相似项目有可能遇到的风险进行分析以及评估，很明显这还得充分的认识到新环境的种种改变。这几种外推的方法在项目风险的分析以及评估中都得到了最为广泛的应用。
2.国内研究现状
风险管理在我国的起步较晚，上世纪70年代末、80年代初我国在引进项目管理理论与方法时，只引进了项目管理的基本理论、方法与程序，未能同时引入风险管理，其原因主要是：
（1）那个时候我国的经济发展水平还相对较低，人们的风险意识大部分都比较差，还没有充分的认识到使用风险管理方法技术来预防风险并且转移风险的真正价值以及重要性；
（2）那个时候我国仍然还处于计划经济的体制阶段，国家才是唯一（或主要的）经济投资主体，因此为了节省经济投资（只在帐面上反映）则不愿增列风险管理的相关费用[6]；
（3）风险管理的环境还没有完全的形成，人民保险公司那个时候刚刚开始建成恢复，也没有工程险等相关的险种，再加上以风险管理相关的人才缺乏等等因素。我国的风险管理近几年的发展速度十分惊人，一方面因为全社会对于风险管理的需求量与日俱增，另一重要方面，由于科学技术的快速发展从技术上更加有力地为风险管理的研究提供了支持：（1）因为我国市场经济的发展速度加快，国内的经济外交往频率更加的频繁。在这些交流的过程中，相伴着经济的利益，风险也悄悄的随之而来，怎样规避风险是我国各地区以及各国间都应该考虑的重要问题，因此风险管理已经成为了经济交流面前必须要做的一项重要工作。（2）检测监督工具的改革以及监测系统的更加完善使同时对更多有关的因素监控实施变成了现实。（3）以计算机作为基础的诊断分析工具的发展以及产生，其能够对众多的有关数据作分析以及计算并且能够依据特定的的原理对整个事件的发展做出相应的预测以及分析。（4）信息技术的不断发展使得人们对于信息的分析、采集、整理以及传送能力很大程度的增强，从而增强了风险分析以及识别的相关能力。
国内当前对于风险的分析以及研究主要侧重于、灾害规避、金融市场分析、企业财务状况分析、工程运行、信息安全与动植物贸易安全、网络安全、投资分析等方面。例如农业部生物检疫所谢仲伦教授提出的的‘中国BSE风险分析与评估》，分析了我国BSE主要风险因素，并据此成功提出我国BSE防控策略和措施；清华大学的郭仲伟教授可以说是国内引入风险分析理论的主要代表，他在1997年所撰写的“风险分析与决策”一书详细地介绍了风险分析的理论和方法，对国内外研究成果做了全面的综述，时至今日仍有极大的参考价值。1987年联合国出版了关于风险管理的研究报告：The Promotion of Risk Management In Developing countries，以此推动风险管理在发展中国家的推广和普及[7]。
近年来我国的科研人员对风险管理理论做了一些探讨，并取得了不错的成绩。20##年杨存义在《论建筑工程风险管理》中提出在现代社会经济活动中，风险是无时不有、无处不在的。对于范围大、产品具有复杂性以及单件性、周期长等特点的项目来说，其比一般的项目产品有着更大的实施风险。项目工程投资风险管理是决定工程项目是否可以成功的重要关键性因素，也是创建市场运营体系机制发挥作用的十分重要的保证。蒋红波教授通过分析工程项目的投资风险以及其对工程进度的相关影响,对于项目的进度规划总工期进行了模拟仿真,构建了工程项目策划进度的投资风险理论分析模型,并且获得了工程系统的总体进度估算,从而推导出了项目工程总工期的投资风险分布,并且用实际案例加以证明,充分的说明该模型可用于投资进度风险识别判断分析[8]。最后提出了应对进度风险的若干措施。杨建平和杜端甫在“大型工程项目风险管理研究进展”的文章中对项目的全过程投资风险管理方法进行了总体的概述，并且做了定性的分析以及研究；20##年黄宏伟和陈桂香教授就地铁项目的风险管理进行了研究分析，研究主要关于工程项目的设计以及施工等相关风险管理；20##年青琳教授的文章中提出了一个定量性的IT项目的三级风险评价分析模型；20##年王蕾和郑慧教授对工程风险预防方法对策进行了详细系统的概括论述。除此之外，工程项目风险管理也在我国大量的应用于项目实践，比如上海地铁项目在实施的过程中成功使用了项目风险管理的相关方法，广州地铁项目也同时拟定了风险管理有关实施方案，并且聘请了专门的风险管理保险经纪人以及顾问。这些大规模的建筑工程项目为我国的项目风险管理的分析以及研究工作提供了相当宝贵理论以及实践经验[9]。
三．主要研究内容
绪论
1、绪论
1.1研究背景
1.2研究的目的和意义
1.2.1研究目的
1.2.2研究意义
1.3国内外研究现状分析
1.3.1国外研究现状
1.3.2 国内研究现状
1.3.3研究现状评析
1.4研究思路和研究内容
1.4.1研究方法
1.4.2研究内容
2、项目概况与投资风险甄别
2.1哈尔滨XD公司改性塑料项目投资基本情况分析
2.1.1项目投资单位基本情况
2.1.2项目投资背景及必要性
2.1.3项目投资基本情况
2.2哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险甄别
2.2.1财务风险
2.2.2市场风险
2.2.3操作风险
2.2.4进度风险
2.3本章小结
3、哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险评价模型建立
3.1改性塑料项目投资风险指标权重设计
3.1.1改性塑料项目投资风险指标确定
3.1.2层次分析法对改性塑料项目投资风险指标的分析
3.1.3改性塑料项目投资风险指标权重的确定
3.2哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险评价模型的建立
3.2.1模糊综合评价法在改性塑料项目投资风险评价模型的运用
3.2.2建立改性塑料项目投资风险评价模型
3.3本章小结
4、哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险评价与控制对策
4.1哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险的评价
4.2哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险的控制
4.2.1哈尔滨XD公司改性塑料项目财务风险控制
4.2.2哈尔滨XD公司改性塑料项目市场风险控制
4.2.3哈尔滨XD公司改性塑料项目操作风险控制
4.2.4哈尔滨XD公司改性塑料项目进度风险控制
4.3本章小结
5、结论
四．研究方案及进度安排，预期达到的目标
1.研究方案
本论文由研究背景引出研究意义，然后对项目实际情况进行综述，简单概述了项目的投资背景、意义以及重要性。依据一定的理论，建立哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险评价指标体系，然后结合项目风险管理的现状分析，通过采用模糊综合评价法明确哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险的主要因素以及各因素之间的相对权重关系。接下来利用这个建立的体系哈尔滨XD公司改性塑料项目进行投资风险评估，建立风险评估模型体系。最后针对不足和问题，依据项目风险控制理论，建立哈尔滨XD公司改性塑料项目投资风险管理策略。
2.进度安排
第一阶段：准备，20##年12月至20##年03月
收集文献资料及所需要的统计数字和具体的典型案例，并对所掌握的资料进行学习和消化。
第二阶段：具体写作、提交审核并逐步完善阶段，20##年04月至20##年10月
根据写作大纲，逐步细化，分步实施，对具体案例进行分析和写作，完成毕业论文的初稿，并将毕业论文初稿提交给论文指导老师审核修改，并根据指导老师意见对论文进行修改完善。
第三阶段：定稿及深入学习阶段，20##年10月至12月
密切联系指导老师，认真细致地进行检查，完成毕业论文的最终审核和修改，并进一步学习消化有关理论和实践知识，为论文答辩做好充分准备。
3.预期达到的目标
（1）风险评价模型的建立使得风险有了一个明确的量化，对项目建设的全过程有了一个明确的指导。
（2）风险评价模型的确定为项目企业规避风险起到了相当的作用。
（3）整体的分析，帮助企业把住整个工程的脉搏，使得企业管理的重点有地放施。
五．预计研究过程中可能遇到的困难和问题，以及解决的措施
1.预计研究过程中可能遇到的困难和问题
（1）理论联系实际两者协调一致性的相关度尚需进一步研究，就目前本人的研究水平也尚须进一步提高。
（2）对市场风险计量、对客户信用等级测定和加权风险资产的权重中的一些参考数据是凭实践经验确定的，具有一定的主观臆断性，不好把握。
（3）理论深度不够，论文过于强调实际操作性与应用性等等。况且，有些理论似乎很完美但在实际操作中却难以运用，比如采取市场种类组合分类风险，在实践工作中由于种种原因根本就无法贯彻落实论文该方法，仅仅是利用该方法的思路而已。
（4）由于客观条件和作者权限的限制，中国进出口银行市场风险管理的部分统计数据较难获得，数据存在零散、不全面等问题，在总体上影响了论文统计数据的客观性和准确性。
2.解决的措施
第一，对图书馆相关文献资料的搜集；
第二，借鉴丰富的网络资源；
第三，对中国进出口银行进行市场风险管理的第一手数据的搜集；
第四，借鉴和学习导师的研究理论和成果。
六．主要参考文献
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