Q/HDG
中山华帝燃具股份有限公司企业标准
Q/HDG 0906-2009
供应商定期审查管理制度
编制：供应商管理科
审核：内控制度汇编工作组
批准：
20##－02－28 发布 2009－03－01 实施
中山华帝燃具股份有限公司 发 布
中山华帝燃具股份有限公司企业标准
Q/HDG 0906-2009
供应商定期审查管理制度
1目的
为保障供货，促进供应商持续改善，特制定本制度，对审查频率、内容、相关部门权责予以界定。
2. 适用范围
本制度适用于中山华帝燃具股份有限公司供应商定期审查及相关活动, 若与客户之要求出现矛盾时, 与客户研究双方可接受的可行方法.
3. 术语与定义
审查：为获得符合要求的证据并对其进行客观的评价，以确定满足要求的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.
4. 职 责
4.1 品质部：负责质量保证能力及产品质量特性的审查和维护。
4.2 技术部门(产品开发部、技术中心、海外技术部门或对外协作部)：负责对供应商技术开发能力、技术先进性、成熟性、可靠性及产品的技术性能的审查和维护。
4.3 工艺管理部：负责对供应商工艺管理能力及产品工艺质量的审查和维护。
4.4 供应部：供货能力及供货周期的审查和维护。
4.5 供应商管理科：负责对供应商的分级；组织考查、帮扶,汇总考查结果。
5. 程序内容
5.1 供应商分类
供应商管理科首先按照《供应商分类管理制度》规定将待审查的供应商分类。一般分为战略供应商、重要
供应商和一般供应商；
零件按等级分类为关键零部件、重要零部件和-般零部件。
5.2 审查内容
5.2.1 审查标准与《合格供应商评定程序》中所列相同，沿用统一的评定标准表。
5.2.2 审查内容还包括其它开展的整改措施和纠正行动的复查,关键和重要零部件还可取实物验证.
5.2.3每次审查前，供应商管理科根据供应商分类确定审查项目，如下表：
5.2.4各部门审核内容值如下：
5.3 审查时机和频率
定期审查:战略供应商、提供的关键零部件的重要供应商每年一次;其它按零部件和供货情况而定。
不定期审查时机:业绩考核为C;重大质量事故;定期审查不合格;整改项目不达标.及时进行审查和验证，审查应主要集中在和发生的问题直接相关的部分，可结合实物抽查.
5.4审查流程
5.4.1 供应商管理科负责划分供应商的等级, 并且决定该供应商适用的审核内容.与品质部体系认证管理科协同安排审查计划。
5.4.2 在正式的供应商审查之前, 如有需要, 应將审查的问题清单交给供应商作自我评估. 目的是让供应商做好审查的准备, 理解审查的要求, 寻求事先的帮助和指导。
5.4.3 必要时, 为了便于审查的进行, 供应商应提供相关的资料, 如工艺流程图, 品质计划, 規格书等。
5.4.4 当供应商完成了自我评估, 并且已准备好, 审查的问题清单(自我评估结果)将传回给供应商管理科。
5.4.5 审查时，首先是首次会议，介绍双方参与人员和审查内容，之后正式按条款审查，审查结束安排总结会议，陈述发现的不符项，宣布结果。
5.5 结果判定标准
5.5.1 供应商系统审查的结果有三种, 即合格, 有条件接受, 不合格.
根据供应商级别、各评定项目在评定中对应的权重，按如下公式计算综合得分：
评定综合得分=技术符合性单项得分×对应权重 + 工艺符合性单项得分×对应权重 + 质量保证符合性单项得分性×对应权重 + 供货能力及周期符合性单项得分×对应权重。
不同供应商级别对应权重见下表:
5.5.2评定得分及结果应用:
合 格：综合得分≥80分；
有条件接受：60分≤综合得分<80分；
不 合 格：综合得分<60分；
一旦供应商通过了审查(达到”合格”),本次审查及相关活动即完成；
如果审查的结果为有条件认可或者为不合格, 供应商必须在审查完成两周内提供那些分数低于接收标准部分的改善行动计划.供应商完成所有的改善行动之后, 供应商管理科应安排跟踪审查,可由体系科或其他单个部门在一个月内执行；
如果供应商改善审查不合格或连续两次审查不合格，该供应商不能成为合格供应商使用.对于战略和重要
供应商,需安排其高层开会检讨,需要时华帝组织帮扶小组协助其整改,期间可以考虑降级或减量使用.
对于一般供应商,则要考虑减量使用或取消供货资格.
6.引用文件
《合格供应商评定程序》
《供应商分类管理制度》
《供应商业绩考核制度》
7.记录文件
7.1《技术符合性评定标准》
7.2《供应商技术符合性评定报告》
7.3《工艺符合性评定标准》
7.4《供应商工艺符合性评定报告》
7.5《供应商质量管理评审标准》
7.6《供应商质量保证能力评定报告》
7.7《供应商供货能力及周期符合性评定标准》
7.8《供应商供货能力及周期符合性评定报告》
7.9《供应商审查综合报告》
7.1供应商技术符合性评定标准
7.2 供应商技术符合性评定报告 中山华帝燃具股份有限公司
供应商技术符合性评定报告
7.3工艺符合性评定标准：
7.4中山华帝燃具股份有限公司
供应商工艺符合性评定报告
编号：
7.6中山华帝燃具股份有限公司
供应商质量保证能力评定报告
编号：
7.7 供应能力与交货期符合性评定标准
7.8中山华帝燃具股份有限公司
供应商供货能力及周期符合性评定报告
编号：
7.9中山华帝燃具股份有限公司
供应商审查综合报告 编号：
第二篇：供应商管理制度
供应商管理制度
1．总则
1．1制定目的
为规范供应商管理，提高经营合理化水准，特制定本规章。
1．2适用范围
凡本公司之供应商管理，除另有规定外，悉依本规章办理。
1．3权责单位
（1）采购部负责本规章制定、修改。
（2）总经理负责本规章废止之核准。
2．供应商管理规定
2．1供应商开发
供应商开发程序如下：
（1）供应商资讯收集。
（2）供应商基本资料表填写。
（3）供应商接洽。
（4）供应商问卷调查。
（5）样品鉴定。
（6）提出供应商调查申请。
2．2供应商调查
供应商调查程序如下：
（1）组成供应商调查小组。
（2）分别对供应商之价格、品质、技术、生产管理作评核。
（3）列入合格供应商名列。
2．3订购、采购
订购、采购程序如下：
（1）请购。
（2）询价。
（3）比价。
（4）议价。
（5）定价。
（6）订购。
（7）交货。
（8）验收。
2．4供应商评鉴
供应商评鉴程序如下：
（1）不定期对供应商就品质、交期、价格、服务等项目作评鉴。
（2）每半年进行一次总评。
（3）列出各供应商之评鉴等级。
（4）依规定奖惩。
2．5供应商复查
（1）每年对合格供应商进行一次复查。
（2）复查流程同供应商调查。
（3）有重大品质、交期、价格、服务等问题时，随时可以作供应商复查。
2．6供应商辅导
（1）对C等以下之供应商采取必要的辅导。
（2）不合格供应商应予除名。
（3）不合格供应商欲重新向本公司供货，应予辅导及重新作调查评核。
2．7供应商奖惩
2．7．1奖励方式
对优秀之供应商有下列奖励方式：
（1）A等供应商，可优先取得交易机会。
（2）A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。
（3）A等供应商，可获得品质免检或放宽检验。
（4）对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。
（5）A、B、C等供应商，可参加本公司举办之各项训练与研习活动。
（6）A等供应商，年终可获公司“优秀供应商”奖励。
2．7．2惩处方式
（1）凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。
（2）C等、D等之供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。
（3）E等供应商即予停止交易。
（4）D等供应商三个月内未能达到C等以上供应商之标准，视同E等供应商，予以停止交易。
（5）因上述原因停止交易之供应商，如欲恢复交易，需接受重新调查评核，并采用逐步加量之方式交易。
（6）信誉不佳之供应商酌情作延期付款之惩处。
标准的采购流程可以划分为战略采购和订单协调两个环节，战略采购包括供应商的开发和管理，订单协调则主要负责材料采购计划，重复订单以及交货付款方面的事务。
统一标准的供应商情况登记表，来管理供应商提供的信息。这些信息应包括：供应商的注册地、注册资金、主要股东结构、生产场地、设备、人员、主要产品、主要客户、生产能力等。通过分析这些信息，可以评估其工艺能力、供应的稳定性、资源的可靠性，以及其综合竞争能力。
在供应商审核完成后，对合格供应商发出询价文件，一般包括图纸和规格、样品、数量、大致采购周期、要求交付日期等细节，并要求供应商在指定的日期内完成报价。在收到报价后，要对其条款仔细分析，对其中的疑问要彻底澄清，而且要求用书面方式作为记录，包括传真，电子邮件等。
后续工作是报价分析，报价中包含有大量的信息，如果可能的话，要求供应商进行成本清单报价，要求其列出材料成本、人工、管理费用等，并将利润率明示。比较不同供应商的报价，你会对其合理性有初步的了解。
A：申请人按“申购程序”提出申请,经本部门经理审查签批后,交供应部经理,,进入“寻价比价程序”。
B：供应部经理按资金使用情况,经“寻价比价程序”后,转交财务部,进入“采购申请申查程序”。
C：财务部有关人员分别进行成本、利润核算、出纳备款审核后,决定签批,报总经理批准后，进入“采购程序”。
C1：在财务部审核后决定签否的情况下，将资料退回申请部门，申请部门视情况进入“坚持申请采购程序”或放弃申请。
C2：经过“坚持申请采购程序”后，报总经理审核，如总经理签批，进入“采购程序”；如总经理签否，仍退回申请部门，由部门经理放弃申请，用其他方法解决。
D：进入“采购程序”后，由供应部经理根据采购属于属长期及大宗情况，进入“合同签定及审核程序”；若属小额采购，则由供货商处直接采购。
E：进入“合同签定及审核程序”，由供应部根据供货商提供的资料，形成合同文本，交财务部进行成本利润分析，财务部审核签批后，报总经理，签批后交供应部签定合同并执行，进入“收货程序”；若财务部及总经理审核后浅否，退还供应部与供货商重新谈判。
F：收货人员按“收货程序”检验所购物品，如不合格，进入“退货程序” G：收货人员按“收货程序”检验所购物品合格，进入“入库程序”和“结算环节”。
G1：进入“入库程序”后，通知申请部门，可以进入“使用、销售环节”。 G2：进入“结算环节”后，由采购部、财务部共同按财务规定完成对供应商的付款。
1、 目的
评定、选择合格供应商，通过评审以证实供应商具有提供满足本公司规定要求的产品或服务的能力。。
2、适用范围
适用于所有向本公司提供产品或服务的供应商的评审与选择。
3、定义
3.1【供应商】为本公司提供产品或服务的组织。本公司供应商主要有以下情况：
A类：由本公司直接评审/选定，包括：
a) 物料供应商－－直接为我公司提供标准产品的制造厂商。
b) 外部协作加工商－－按照特定的要求为我公司制作、加工的部件和器材，简称“外协厂”。
c) 物料代理商－－根据协议要求为我公司提供标准产品的经销商。 d) OEM--按照规定要求提供完全属于我公司品牌的成品制造厂商。
B类:由可信或有密切合作关系的外部组织推荐其选定的供应和服务商，包括物料供应和货运商等（此类供应商我公司不再进行认证和建立其档案）。
3.2 【产品】（Product）：活动或过程结果。包括服务、硬件、流程性材料、软件或它们的组合。
3.3 【基本物料】是指直接构成本公司产品的物料。基本物料分为采购物料和外协加工物料两种。
3.4【非基本物料】是指不直接构成本公司产品，但生产过程中需要使用/消耗的辅助性物料。
3.5【采购】为取得外部产品所付出成本的商业行为。本文指物料供应采购。
3.6【安规器件】在特定条件下，因其失效或不能承受高压而对人或财产造成损害或危险的物料。如保险丝、隔离变压器和 光耦等。
3.7【物料替代】在不能采购标准物料情况下，行使风险采购方式，采购可以满足使用要求的物料替代标准物料。
3.8【一次性物料替代】在特定条件和要求下，采购不可简单二次使用的替代物料。如有二次使用应在受控状态下进行。
注：“特定条件和要求”应在形成申请单时确定，它可以是以下情况之一：一次生产任务令、规定时期内的用料、限定的产品数量、特指有限的非标产品、一个限定的采购批次、一种技术状态下的用料。
4、 职责
4.1 采购部
a) 负责组织评审/选定供应商活动，建立合格供应商档案。
b) 负责对供应商进行评审、建档和定期复审。确保这些供应商具有提供满足本公司规定要求的产品或服务的能力。
c) 采购部经理或其授权人负责采购合同的批准，和对物料的紧急采购的批准； d) 分派采购任务，负责对采购订单的批准。按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完成采购任务。
e) 接受各业务主管部门的质量信息反馈，协助改善供应商的产品或服务质量。
4.2 公司领导
负责确定相应的供应商评审小组，对选定的供应商进行批准和发布。
4.3 技术工程部
a) 按规定程序验收采购物料。
b) 负责向业务主管部门反馈本公司与元器件供应厂商、外协加工制作厂商合作的质量信息。
5、 过程要求
代号 过程 过程内容与要求 责任者 执行依据和输出
01 初次
甄别
供应商 获取供应商的信息可以使用多种途径，评审、认证活动有指定的负责人组织实施。 采购部 （初定方案）
02 实地
考察
交流 根据初定方案，进行有目的的考察。
对提供有形产品的厂商应考察、了解其：经营的资格、硬件设施、组织管理、质量保证、技术水平、商务条件和售后服务等。 评定小组 参照：供应商评定表 03 技术
认证 在基本满足02要求情况下，必要时，提取样品进行测试或试用（可重复）。 评定小组
04 商务
谈判 在符合技术条件情况下，与其进行商务谈判（和重复谈判）。 评定小组 05 综合
评议 适当时，组织品质、工艺、生产、采购等人员进行综合评议。 评定小组 参照：供应商评定表
06 意向
协议 当双方基本确定时，应交流、确定操作方式和计划日程。需要时，拟签合作意向，或相关备忘记录。 评定小组
07 试合作 a)此期间，我方必须明确并传递与对方采购、加工、验收等要求。
b)需要我方提供技术文件的应予及时提供齐套、有效的文件，以及其他必须品。 c)必要时，我方可派出技术支持人员。 采购部
08 阶段
评定 必要时，对以往合作情况作阶段回顾、总结、评定，并作出或保持现状或签订正式协议或暂停或撤销的意见。 评定小组 供应商评定表
09 签订
协议 条件成熟时，在双方要求都可以接受情况下，签订合作、采购、质量保证等协议，明确双方的职责和义务。 评定小组 协议
10 执行
采购 a)按协议要求执行下单、采购。
b)当技术要求变更时，订单应予明示。
c)无协议约定的，按即时条件采购。 采购部 采购订单
11 验货 按程序要求实行验货。
合格，办理入库；不合格按不合格品处理。 技术工程部 检验和试验程序 验货记录
12 反馈质量信息与考核 检验部门应适时向采购部反馈质量信息；采购部门应适时向供应商沟通质量信息，推动其实施改进行动，有考核要求时，应进行考核。 对已不能满足规定要求或对突发质量问题未能做有效的纠正和预防措施的供应商，可降为试用供应商，直至取消其合格供应商资格。 采购部 品质报告 13 复评
与
改进 根据历次合作、考核等情况，为实施持续改进，在以下情况进行复评： a) 质量问题频繁或严重；
b) 合作能力不能满足公司发展需要；
c) 成本控制需要；
d) 公司经营策略调整；
e) 其他重要原因。 评定小组
采购部 供应商评定表
6、 管理程序
6.1 操作程序
6.1.1 本公司规模经营情况下，对基本物料的定点外协厂、OEM的选择（A类供应商）按照“过程要求”执行。
6.1.2 以下情况的选择厂家和执行采购可参照（但不受制于）“过程要求”执行。 a) 试用新物料；；
b) 小数量加工；
c) 当前供应商不能供货而执行物料替代流程；
d) 进口物料；
e) 来自关联公司的物料；
f) 已获得行业品牌认可的标准物料；
g) 元器件代理商；
h) 友好合作厂家的物料；
i) 非基本物料；
j) 运输、服务等供应商；
k) 其他新情况。
6.1.3 在保证过程受控的条件下，“过程要求”中的01至10过程可以并行或超前。
6.1.4 其他另外情况以公司领导批准为准。
6.2 供应商控制程序
6.2.1 直接选用的外部组织推荐的供应商，各业务主管部门/ 质量检验部门应定期向评审小组反馈与之合作的质量信息。
6.2.2 风险采购和一次性临时服务需求可不在此列，但其相应的供应商必须由评审组织进行确认。
6.2.3 评审人员应拥有工程技术背景，良好的商务谈判、管理才能以及对制造商质量体系进行评审的能力。
6.2.4 评审和认证活动应由指定的小组进行，成员必须包括技术、质量、商务等专业人员，活动形式可以是以下方法或其组合：
a) 现场考察、验证；
b) 样品检验和试验；
c) 以提供可证实质量保证能力的数据进行验证；
d) 试合作一定的期限；
f) 历史业绩情况；
g) 委托外部组织验证或认证；
h) 直接选用由可信或有密切合作关系的外部组织推荐其选定的供应商。
6.2.5 所有的合格供应商都应建立并保存见证性文件和记录。
6.2.6 凡复审不合格的供应商，可终止业务合作关系或降为试用供应商，每次评审结果应反馈给供应商。
6.2.7 B类供应商在本公司无评审要求。
6.3 采购控制程序
6.3.1 采购工作以“采购计划”和“认证结果”为依据。
6.3.2 采购安全性关键器件必须是其获得了安规认可。
6.3.3 在可行时，可以委托物料加工者或采购代理方进行进货检验，但应与之形成质量保证协议。
6.3.4 采购人员必须具备采购活动需要的专业知识，能熟练运用电脑在信息网上进行数据处理工作，有一定的英语水平和较好的谈判技能。
6.3.5 根据生产计划，采购部下达经批准的基本物料采购计划、零星采购计划，该计划是采购活动中“采购什么？采购多少？何时到货？”的基本依据。
6.3.6 采购部根据器件的分类，把基本物料采购计划分配给不同的采购责任人。
6.3.7 采购责任人员在收到采购计划后，应认真核对计划的可执行性，如有不可执行的项目，应以书面形式反馈给计划制订部门，以便计划部门及时调整计划。
6.3.8 采购人员将采购计划逐项核对评定的供应商相关信息，拟制采购订单，采购订单应清楚列明采购物料对应的本公司编码、生产厂家、相应的厂家规格/型号、采购数量和要求交货的日期等。货期不能满足时，需注明新的定约时间。
6.3.9 采购订单必须按采购订单审批、签返流程进行规范化和审批，采购人员将经采购经理或其授权人批准的订单发给供应商，并要求供应商在规定时间内签返以示确认。采购订单签返后即生效，其复印件应由采购部存档并妥善保管。
6.3.10 签返的订单如有价格、货期、包装的更改，采购人员应重新评议。
6.3.11 采购计划中，未列入评定合格供应商的物料，则属风险采购；风险采购必须在申请单获得准许后，方可实施采购。此物料的使用应由相关技术人员明确特定用途和要求，不可简单二次使用的此类物料，如有二次使用应在受控状态下进行。
6.3.12 订单下达后，采购人员负责跟单，不断提醒供应商按期交货。
6.3.13 货到暂存库，采购员应告知暂存库收货人员物料的紧急程度，以便及时送检。
6.3.14 采购安全关键器件必须是其获得了安规认可，未获认可不得采购；因技术改进或其他特殊要求需作物料替换时，必须履行规定的认可审批手续。
6.3.15 当顾客特别要求时，可在本公司或供应商处对采购物料进行符合性验证。
6.3.16 外协加工控制
a)外协加工采购小组负责及时、正确地申请、传送外协加工所需技术文件、专用工装和仪器；
b)对重点物料，由外协采购人员组织对外协供应商相关人员进行技术培训、生产现场技术指导和并进行首次加工评审。外协物料可以由IQC检验员或授权人在供应商现场检验，也可以送回AS检验，具体检验方式由技术工程部提出、实施； c)由采购部负责保持和外协加工供应商的日常沟通和联络，协调解决外协加工过程中的品质、工艺等问题。
d)由技术工程部组织对外协供应商实施定期考评，组织工艺辅导和品质稽查，监督供应商落实纠正、预防措施。
e)外协供应商必须按公司的要求提供产品生产过程中的有关品质数据，该数据由质量工程部管理并纳入公司质量月报中。
6.4 验货控制程序
6.4.1 供应商将物料送到暂存库，暂存库管理人员在接收送来的物料时，应对其品种、数量和包装进行核对和登记。
6.4.2 暂存库管理人员填写送检单并送到IQC，由IQC人员实施验证，对于风险采购物料IQC应按加严方式验证或检验方可入库。
6.4.3 对于已经在外协厂或其他场所检验的物料，暂存库根据IQC开具的合格单据进行“直接接收”操作。