泰阳证券公司实习报告

放寒假刚从上海回到湖南，作为一名金融专业的大学生，我马上投入了对所学专业实践实习中，进入方正泰阳证券公司长沙营业厅学习和实习。在这里短短两个星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与公司前辈的交流中，我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。在此我非常感谢介绍我进来的李叔叔还有证券公司的前辈们，用他们在证券公司的每日的工作告诉我许多简单而深刻的道理，从他们身上不止是学到了很多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不可简单描述，短短半个月教会我的东西必将终身回味。

实习简要介绍：实习地点——方正泰阳长沙营业部；实习时间——20xx年x月x日——20xx年x月x日；主要工作——柜台服务，以及客户服务部工作。

记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介： “泰阳证券有限责任公司创建于19xx年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年x月x日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿

元人民币,并更名为“泰阳证券”。20xx年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，20xx年x月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，20xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。20xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20xx年x月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”

见面后，主管简单问了情况之后就把我带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机，这的确也是现代办公室必备技能之一。随后在柜台一个星期的工作中，我基本上承包下一半的复印工作，在帮助这一看似简单工作的过程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。泰阳长沙营业厅的前台服务分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户（含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等），柜台咨询，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，如果是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人忙碌的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西——怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡??

在柜台的第三天我就多了除复印之外的另一个重要工作：资料归档。说得简单一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按顺序存放在资料室里，一次给了我半人高的资料慢慢装袋。我衡量了一下，估算至少得两个小时才弄得完。这个工作并不复杂，主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料盒，但是工作量大，而且上午的两个半小

时工作中我必须有一个人在柜台上协助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料盒。为了使工作能更有效率，我想的办法是把所有的好归类，然后很容易就能排好序，装盒的工作就很简单了。

随后，我的工作基本就进入了档案室阶段。估计他们发现我清理东西快，加上这段时间正好赶上帐户清理核查，这里的工作能交给我们的也是全数转手。管理档案室的也是一个同龄人，每次交给我们工作的时候都要强调：“这也是工作的流程之一，辛苦你们啦。”我们不露一点声色的爽快接下，等待这一批弄完下一批的来袭。

我在前台实习了一个星期，基本上对流程有所了解之后就被调到楼上的客户服务部，以便能更全面的了解证券公司的工作。首先，在客服部的谢总那里报道，谢总为人谦和，报道的时候就很亲切的问了我们的基本情况，随后把我们带到隔壁的一间办公室——客户服务咨询中心。到了楼上虽然说是主要看看客服方面的东西，但由于仍然处于帐户清理期间，而且已经到了攻坚的阶段——帐户缺失方面的核查，几万份的帐户分给各个小组，要一个一个资料袋核对，核查项目大约有七八个，最重要的就是开户表，帐户卡，身份证复印件，其他的如三方存管资料，担保书和公证书都要查实。另外，因为原来工作的疏漏，有一批留存的开户表上没有盖章，都必须一一盖上。每个小组采取核对的方式有所不同，有的是小组里每个成员负责一定数量大的资料，有的是小组成员组成流水线，盖章，查资料，登记分别负责，不过几乎所有小组的进度都比较快。

此外我们接手的另一个任务就是把客户在电脑里分别归在几个经理的名下，操作非常简单，困难还是工作量大。密密麻麻的数字看的人眼花缭乱。也就是这个小任务，让我学会了数字键盘输入法，现在基本上可以较快的打入数字了。

最艰难的还算“三一制”。因为前期工作基本完成，剩下的就是把不对的帐户归纳一致。当时我们接手的时候只有两页纸，但就是简简单单的两张纸我整整弄了两天。大部分客户都是修改身份证号的，原来的登记错误，或者是升了位——这样的客户一般需要我们来填写两张修改表，如果改名字就比较麻烦，要填四张。我和同学一个写一个查，虽然认真但仍然遇到许多瓶颈：有的帐户没有身份证复印件，要全部写在柜台修改上，有的人居然身份证和名字都换了。完成后我觉得有些头大??

通过这次的实习，我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这一年多大学里所学知识的进一步了解。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的，并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多集中于比较简单的前台业务，但是，使我对专业知识有了一个比较全面的了解。俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底理解的，所以基础的实务尤其显得重要，特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学本科生，就是因为他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个大学生具备较强的

处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。

20xx-2-6

第二篇：证券公司实习报告

实习报告

今年x月x日上午开始，我开始在山西证券阳泉德胜街营业厅进行了实习工作。我利用此次难得的机会，努力工作，严格要求自己，虚心向公司前辈们学习。在公司指导老师的热心指导下，积极地参与公司相关的工作，我注意把书本上学到的理论知识对照实际工作，用理论知识加深我对实际工作的认识，并用实践验证所学的理论。还利用空余时间认真学习了一些课本内容以外的证券相关知识，这对我的实习也起到了很大的帮助。简短的实习生活既紧张又新奇，收获也非常地多。通过这次的实习，使我对日常的工作有了深层次的感性和理性的认识,我也成长了许多，这是一家很不错的公司，我确实学到了许多东西。不过，美好的时间往往都是短暂的，转眼间实习生活就结束了。

回顾这次的实习生活，我的感触是很深的。在短暂的实习过程中，我深深的感觉到自己所学知识的肤浅和在实际运用中的专业知识的匮乏，尤其股市里，专业知识运用的相当多。所以在刚开始的一段时间里，我对一些工作感到无从下手，茫然不知所措，这让我感到非常的难过。想到在学校时，总以为自己知道很多了，总以为工作是那么的简单而又容易，但一旦接触到实际，才发现自己知道的真的是多么少，这时自己才真正领悟到了什么是“学无止境”的含义。在后来的实习中，我采用了看、问、学等方式，对自己进行公司

的日常工作的开展有了进一步的提高，才慢慢的掌握了公司业务开展的方式和运作规律。 不过说句实话，我真的感觉到在证券工作，很难运用到我们所学的信用管理知识。在这实习的两个月里。我基本没有发现到什么是和信用管理很密切的。不过，三方存管可以勉强算是一种信用管理吧。它是客户，银行和我们证券交易所的一份协议。而且被相当看重。如果将来出了问题，都会按照上面的条例来执行。这算在三方中建立了一个等同信用管理的东西吧？通过这个协议对三方进行管理。

这次我的实习工作，基本可以分为三个阶段。每个阶段都让我收获很多，也都让我对工作有了更深入的认识。不过，首先让我收获的是：对自己的不足之处的更加了解。我开始后悔自己从前没能把握好时间把知识学的更牢固，没能利于那些空余时间多多学习些知识。这次的实习使我进步了，先前我开始埋怨自己从前的不努力，后来我自己和自己做斗争，还有通过和父母的聊天，我才慢慢的把心态调整好了，开始努力的工作，做到多学，多问。就这样的一边学习，一边体验着社会。公司的实习老师真的也很不错，虽然自己那么的笨，但他们还是热心和耐心的指导我，经常给予我帮助，即使有时我做错，也没有半句抱怨我的话。总是很耐心的给我讲道理。

我第一阶段是在交易所里的柜台帮忙，这一阶段的工作

是比较枯燥的。我经常充当着清洁工和打杂的身份，实习生开始很难得到什么学习，锻炼的机会。当然那时也和我工作的环境有关系。毕竟交易所的柜台是比较严肃的地方。这里算是客户和证券交易所签署合同的地方，连在开户单上签字都得必须双方当面，还有两个硕大的章盖在上面，所以这里的工作马虎不得。我也深刻体会到了这里工作的严谨性。所以我也中规中矩的，努力的做好着自己的事情。打印也好，清扫也好，我都很努力。第一次得到真正的锻炼是在那次整理客户资料的过程中。我了解了许多关于公司日常工作的管理知识。对我后来展开工作很有帮助！也正是这次，我才有勇气向我们的部门经理提出了要求到咨询台工作的要求，这次要求也得到了经理肯定的答复，也才有了我第二阶段的工作。

我第二阶段是在咨询台工作，在这里我要直接面对客户，也就是我们证券交易所的“消费群体”。我要给他们发放开户和其它业务的表单，开始时面对各种表单真的头大，太多了，几十种，都不知道怎么分的清楚，不过通过努力后，我发现分清楚它们其实不难。我们交易所只连的三家银行，中行，建设银行和工商银行，有趣的是工商银行在我们这里，只能到北大街分行（一个离我们交易所比较远的地方）办理三方存管和连通交易户的手续，因为其他的分行不给我们回涵，所以为了客户资料的完整我们只能这样。有些客户会为

此抱怨，但奇怪的是开工行的人仍然很多！在这里，有时我还要讲解客户提出的各种问题。他们的问题往往也是我需要了解的问题，我还得去讨教公司的前辈，所以在第二阶段的实习当中，我感觉我自己有了“飞速”的成长，这种感觉其实是说明了自己信心的恢复。这可是通过我努力，认真的工作态度换来的，所以我很珍惜。正是因为心态的改变，让我对自己的人生有了改变，工作也变的顺利。

第二阶段我的工作之所以相当的顺利，是因为我总是提醒着自己要保持好自己面对客户的态度，总是提醒着自己工作需要比别人更细心，要多方面照顾好客户！我甚至自己跑去银行开了我们三方存管业务的下章是怎么操作的。终于，通过我的这些努力，工作变得顺利，很多客户还很喜欢我，甚至还出现了我的“回头客”。当然我也明白自己还有很多的不足，仍旧需要学习！活到老学到老的精神真的是非常有道理！在面对各种各样的客户的过程中，我也有生气，恼火过；也有冤屈，伤心过。但这些的“经历”并没有对我造成什么负面影响，反而我后来的工作变得越来越顺利，因为我还在学习，我感觉这每次的“经历”对我而言也是一种学习，其实它就如同是在学校当中的“考试”。我想我现在是非常得了解“考试”的含义了。比如，如果考试考差了，那也没有什么，因为这其实只是检验自己学习成果的一次机会罢了。只要自己努力，还在不停的学习，那么下一次的“考试”

一定可以通过，一定可以考出好成绩来！人生就面临着许多的“考试”，像前面的那些经历就是。所以在实习过程中面对着犯错误，我也很看的开，从不着急。因为我知道人总是要错的，何况我还是个实习生，我虚心接受着领导的批评，批评也让我进步！我甚至觉的犯错误是好事，错误多了我才能改的多，因为自己本来就是问题多多的，早点发现错误比晚点要好很多很多！

到了我第三阶段的工作，我开始到大户区的办公室学习，那个办公室其实是我们公司专门给员工开的一个办公室。公司的几位前辈在里面帮助公司的一些大户进行股票交易的操作。这个阶段是我知识学的最多的一个阶段，也是我在公司实习的最后一个阶段。这个阶段如同让我回到了校园，让我重温了教室里学习的快乐，但可惜的是，这里只有我一个人。想到自己马上毕业，马上要离开校园，真的有点感到舍不得。虽然曾经的自己经常要认为理所当然的逃课，但现在真的开始后悔了。不过，过去的已经是过去了。这次的学习机会，我可真的要好好把握了！虽然开始的学习也是举步艰难，但我每天都很努力的坚持学习着关于股市交易的一切知识，从不厌其烦！终于通过一天天的学习，让我慢慢开始有种成功的感觉，因为我慢慢的发觉我也可以看到股市里的些许“门道”了，这是不是意味着我也开始变的内行了呢！因为和公司的人都比较熟悉了，他们还是很希望我也能

到他们那里工作，公司的指导老师说我应该先去考个证券从业资格证，因为自己不是学证券的，不是非常了解，没想到上班还需要考证什么的。不过这也让我认识到，如果自己真的要去工作，所需要补充的知道和预先的准备，真的很多很多！毕竟我刚步入社会，所以我不怕学习，也不厌烦它！我只希望今后自己可以抓住一切可以学习的机会学习，这个学习不是狭义的指专业知识，而是涉及到可以提升自己的每一个方面。

这次实习真的使我受益匪浅，并且接触到了很多有意思的东西。通过跟公司指导老师的学习，加深了对股市的理解和认识；通过跟不同客户的接触也让我对在证券行业的工作状况有了更进一步的认识，更重要的是让自己更加体会到成功的蕴义。当然，在股票交易所你必须学会跟不同素质的人打交道的技巧，同时可能在实际的工作中直接应用自己知识的机会比较少，而往往需要自己注重细节，精益求精地做好每一件小事。也只有做好每一件小事，你才能获得最终的成功，积小成多嘛，成功确实是需要自己去奋斗，需要自己一步步的努力的！每一步都要走好！自己今后的路还很长，虽然实习已经结束了。大学也快要结束了。但面对着自己的是更大更多的机会和挑战！学会把握，学会珍惜，学会奋斗，

相信自己一定可以，成功也一定不会很远！