总结

时光飞逝，不知不觉间进入财富证券这个大家庭已经两年多了，回首两年多的工作与学习，内心不禁感慨万千。回望两年来的工作生活，感受到自己发生的巨大变化：从当初的初涉证券行业对该行业仅有朦胧的认识，到慢慢对证券市场有了初步的了解；对证券的基础知识、技术走势分析、股票操作的能力以及证券营销的技巧也得到了不断提高，并通过了证券从业资格考试。

现对20xx年的工作总结如下：

首先，在证券营销工作方面，在公司领导和团队长的指导下，以银行网点为基础进行营销渠道，通过与银行网点建立良好的合作关系进行客户资源开发。由于受到行情、竞争及行业透明度等多方面的影响，今年在银行网点的客户开发工作并不顺利，基本上没有新开户的客户。因而我在银行网点的工作主要是与银行工作人员建立合作关系，期待在行情转暖时便于进行客户开发；除了银行网点以外，我把营销工作重心放在了现有人际关系的开发上，通过现有的人际关系扩大自己的业务范围，并取得了一定的成效。

其次，加强对现有客户的服务。在经过了20xx年井喷式的行情过后，20xx年的证券市场进了行充分的调整，连续的暴跌以及自然灾害的频发和奥运会的召开，股民对证券市场的信心跌落到了极点，很多股民因为深套而很少甚至不进行证券交易。20xx年初，行情悄然起来，可许多客户都被吓怕了，并不愿意参与进来。针对这种情况，我平时主动与客户加强联络，了解客户的持仓情况，并根据公司的相关咨讯报告，在盘中对不同客户的提供不同的参考建议，取得了一定的成绩。

最后，参与营业部日常任务及铺设镇级渠道网点。20xx年，多次走进乡镇进行乡镇渠道网点建设，六都寨、金石桥、高坪、滩头等地，都摆放了资料、放置了电脑、铺设了网线、确定了联络人。并在年底举办的感恩回馈月活动中，对各个乡镇进行了宣传。

关于20xx年的工作，自认为，少了一份浮躁，多了一份稳重。也许是随着年龄的增长，不再那么急功近利了吧。努力、加油！期待美好的20xx，让我能有更大的质的飞跃。

第二篇：证券总结

半年工 作 总 结

时光飞逝，我加入招商这个大家庭已经半年，这半年来的工作是愉快的、紧张的，充实的，让我学到很多东西，但同时也存在着一些可以改进的地方，于是站在1月的开头，对这段时间的工作做一个小小的总结，并对明年的工作做出规划，以勉励自己在未来的工作中越来越努力，为公司做出更多的贡献。

一、上半年工作内容与业绩表现

对我个人来说上半年的工作可以划分成为两个阶段，第一阶段是学习和实习阶段，第二阶段是正式上手工作阶段。

在第一阶段，主要是熟悉整个公司工作环境和企业文化，了解合规部的工作内容和分工安排，学习与工作相关法律法规，并在营业部实习了解经纪业务的流程和风险。第一天上班，X总就安排我对当天的xx部xx年工作安排会议进行记录，并指派耐心热情的xxx作为我实习阶段的老师。此后，我在xxx的指导下学习了整个公司的人事、财务、会计、投资银行等制度和与证券公司风险控制相关的法律法规。工作的大体环境了解后，xx就安排我到愚园路营业部实习，对这段时间的学习，领导提出两个具体要求，一是每周提交本周的学习内容，二是撰写三篇关于经纪业务的文章，通过完成这两个具体要求，我对证券业务的柜台操作流程有了更深入的了解，仔细思考了经纪业务常见法律诉讼原因及对策和经纪业务的政策监管历史演变及现状。营业部的一个月，我在营业部的计划财务部，理财中心和柜台进行了学习，

在计划财务部的工作主要是帮助xxx进行会计凭证的录入，在理财中心我旁听了研究所晨会,整理晨会中有用的资讯,协助xxx将资讯传导至客户,协助进行客户回访和客户电话交流工作,在投资者中进行东海讲坛的宣传。

从营业部回来之后，我被安排到风险监控部门进行工作，开始正式上手进行工作。首先学习的是固定收益业务监控日志和净资本监控报表的做法，刚开始上手时遇到很多的问题，部门的同事xx给了我很多的指导，在他的无私和耐心的帮助下我开始逐渐能够独立完成这两种报表。此后xxx安排我和xxx学习xxx、xxx和自营业务的监控日志的做法，月底的时候又安排我制作集合资产管理计划的月度风险监控报告和定向资产管理计划的月度风险监控报告。公司根据监管部门的要求并结合证券公司风控部门的实际需求，对净资本监控系统进行较大规模的调整的时候，我又学习了风险控制指标压力测试报告的做法。

除了风险监控各种报表的制作，我还负责整个合规部门的档案整理工作，担任本部门的固定资产管理员和证券从业人员资格管理联络员，负责每月月中部门办公用品的领取，月末部门员工考勤表的制作，部门餐费和通讯费报销等工作。

二、工作经验总结

这半年的工作中，最大的经验是认真对待交到手上的每一件工作， 从简单的工作也能学到很多的东西，比如会议记录和档案整理，这两项工作看起来很容易，其实用心去做，对新员工熟悉工作环境很

有用处。会议记录时需要记录下领导对各个同事任务分配，通过这个过程马上能认识新同事，会议上领导会指出最近一段时间工作的重点，通过会议记录能把握工作中的主要矛盾，对工作的内容和性质有更加直观的了解。档案整理的过程能接触到部门同事审查过的合同，学习同事在合同审查中关注的法律风险，还能接触到合规总监对公司各项业务和制度发表的意见，学习领导看待问题的方式和角度。

三、可改进之处

工作中最大的缺陷是工作效率不高，有时会浏览一些与工作无关的网页，后来受到信息技术中心屏蔽开心网的启发，我在网上专门搜索了一个叫做网络爸爸的软件，这个软件可以设置一些关键字，如小说，淘宝，购物，文学，娱乐，电影等，然后将出现这些关键字的网页屏蔽掉，并且可以控制MSN，QQ等聊天工具的登录时间。自从用了这个软件，我上班时间的工作效率明显提高，下班之后也能看看书，学习学习，大大减少了我的娱乐时间。

四、下半年工作设想

在下半年的工作中，一方面服从命令听指挥，认真完成领导交代的工作，另一方面在业余时间还要多学习和充实自己，通过剩下的三门证券从业资格考试和期货从业资格考试，使自己的能力更能胜任目前的工作。

最后，感谢这半年来给了我许多帮助的领导和亲爱的同事们，他们的存在，让我更爱这份工作，更爱xxx这个家。