关于设立××担保公司申请材料

申请时间：     年    月   日

目  录

1、关于设立××担保公司的申请书；

2、可行性研究报告；

3、企业名称预核准通知书原件；

4、营业场所证明材料；

5、章程（草案）；

6、与申请相关的股东会决议、董事会、监事会决议；

7、法定验资机构出具的验资证明报告；

8、人民银行出具的持有注册资本百分之五以上股东的信用报告（法人股东还需出具两年度财务审计报告）；

9、股东或出资人名册及其出资额、股份；

10、拟任法定代表人、董事、监事、高级管理人员的资格证明、身份证复印件、学历及职称资格证明、人民银行出具的信用报告（跨省区经营的融资性担保机构还应提供两名以上独立董事及首席合规官和首席风险官的相关资料）；

11、董事、监事、高管任职资格申请材料；

12、法定代表人、董事、监事、高级管理人员承诺书、陈述书、未来履职计划；

13、主要内部管理制度汇编（包括业务管理制度、财务管理制度、风险控制制度控制等）；

14、出资人资金来源证明及情况（出具银行存款证明）；

15、真实申报承诺书。

关于设立ⅹⅹ担保公司的申请书

ⅹⅹ市州工信委：

根据《融资性担保公司管理暂行办法》及8个配套文件、《甘肃省融资性担保机构审批管理办法》的有关规定，我单位现申请融资性担保机构经营许可证。（应当载明拟设立的融资性担保机构的名称、住所、注册资本和业务范围等事项）请予审核批准。

出资人签字（法人股东公章、自然人股东按指印）：

                               

                                                  

年   月   日

可行性研究报告

一、拟成立公司基本情况

（一）公司名称：

（二）公司住所：

（三）经营范围：

（四）注册资本：

（五）法定代表人:

二、公司股东及股权结构

（一）股权结构

（二）公司股东简介：

1、法人股东载明成立时间、注册资本、法定代表人、地址、经营范围、近两年经营情况。

2、自然人股东载明出生年月、籍贯、学历、从业经历等。

三、资金筹措

 主要包括资金来源渠道和方式等相关内容。

四、经营发展战略和规划

（一）近期发展规划：3年内公司业务发展计划、经营目标、人力资本储备等。

（二）中长期发展战略。

五、市场分析

包括宏观经济分析；当地经济与金融的运行情况；担保行业的整体运行趋势；当地担保行业的运营情况及前景分析等。

六、设立的必要性

包括业务范围、目标市场定位、业务开展模式及市场需求状况和前景等。

七、部门设置及主要内部管理制度

（一）董事会、监事会、经理层情况

（二）部门设置情况（组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况）

（三）各部门专业人员配置情况

（四）主要内部管理制度

八、经济及社会效益分析

包括未来财务预测，今后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、资本充足率、代偿率、损失率、资本收益率、资产收益率等预测等。

九、风险评价

十、综合结论

企业名称预先核准通知书

提供工商部门企业名称预先核准通知书原件

营业场所证明材料

自有房产提供产权证复印件或购房合同复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件或者购房合同复印件。

公司章程（草案）

章程草案的内容一般包括机构名称、法定代表人、公司住所、机构性质、经营宗旨、注册资本或营运资金数额、业务范围、组织形式、股东的姓名或者名称及住所、股东的权利和义务、股东的出资方式和出资额、股东转让出资条件、公司机构及其产生的办法、职权、议事规则和公司终止、清算等事项。

出资人签字（法人股东公章，自然人按指印）。

股东会决议或董事会、监事会决议

依据公司法及公司章程的规定，由股东会及董事会作出与申请相关的决议，章程所述内容及决议要前后一致，如：法定代表人、董事、监事、财务负责人、高级管理人员、选聘管理人员等。

验资报告

   1、提供法定验资机构出具的验资报告原件。

   2、出资人必须将注册资本金缴入基本账户进行验资。

信用信息报告

人民银行出具的持有注册资本百分之五以上股东的信用报告（法人股东提供近三年度审计报告原件，报告应至少包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注等，并将与融资性担保业务有关的净资产、自有资金对外投资比例及明细、应收账款及明细、风险拨备等指标用专门表格列出）。

单位股东名册

自然人股东名册

董事、监事、高级管理人员情况表

主要股东资料

主要股东为持有注册资本5%（含）以上的股东。

主要股东应提交书面材料；属于法人股东的，应说明其的股权结构、实际控股人情况、近两年财务审计报告、投资或实际控股的企业名称及所占出资比例等事项，并附相关证明文件；属于自然人股东的，应说明其基本情况，包括姓名、性别、民族、出生日期、政治面貌、国籍、学习经历、工作经历、户籍所在地派出所出具的无犯罪记录证明、投资或实际控股的企业名称及所占出资比例等事项，并附相关证明文件。

主要股东应签署确认书确认其提交的书面材料内容的真实性。

法人股东的书面材料应由法人股东法定代表人签字并加盖法人股东公章，自然人股东的书面材料应由自然人股东签字。

法人股东的营业执照或身份证明

    法人股东提供营业执照，自然人股东提供身份证明。

    股东营业执照（事业法人登记证书）为经登记管理部门年检或年审合格的营业执照（或事业法人登记证书）复印件并加盖股东公章和单位公章。

股东身份证明由股东签字加盖指印。

ⅹⅹ担保公司承诺书

我单位在提交申请融资性担保机构经营许可证全部文件（“申请材料”）前，已认真审阅申请材料，确认申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对申请材料内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

法定代表人（签名加盖指印）：                            

年   月   日

融资性担保公司拟任董事、监事、高级管理

人员任职资格申请书

申请时间：       年  月   日

ⅹⅹ担保公司关于申请核准ⅹⅹ

担任ⅹⅹ职务的申请

市州工信委：

根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的有关规定，我单位拟聘请ⅹⅹ担任ⅹⅹ职务，该职务的职责、权限及在公司组织结构中的位置如下：

我单位确认ⅹⅹ符合《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》中的各项规定。

请予核准。

                                        

 授权签字人（签名加盖指印）：                       

年   月   日

拟任董事、监事、高级管理人员情况表

备注：1、本表应打印或使用兰黑或黑色钢笔填写，手写字迹应清晰、端正。2、表内所列项目要实事求是、认真填写，不得遗漏或隐瞒。如不存在所列事项，应填写“无”；如存在，请详细填写，填写不下的可加附页。3、照片请用近期二寸正面白底免冠照片。4、“学历”、“学位”、“毕业院校”、“毕业时间”分别填报最高学历、学位、毕业院校和毕业时间。5、学习简历包括境内外的学习经历。6、专业培训情况应填写曾接受的3个月以上的境内外培训以及最近5年接受的3个月以内的短期培训。

7、工作履历从首次参加工作开始填写，并详细填写从事的具体工作内容，并加盖从事担保工作之前所在单位章印。

拟任人身份证明、学历、学位及职称证明

   

身份证明、学历、学位及职称证书应由本人签字加盖指印。

拟任法定代表人、董事、监事、财务负责人及高管人员户籍所在地派出所出具的无犯罪记录证明。

拟任人陈述书

市州工信委：

本人ⅹⅹ，拟接受ⅹⅹ担保公司聘请，担任ⅹⅹ职务。

本人在提交融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请书及附件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对文件内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本人已认真阅读《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的有关规定，确认本人与拟担任职务不存在利益冲突，确认本人符合《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》第五条、第七条（独立董事适用）、第八条（高级管理人员适用）规定的全部条件，且不存在《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》第六条规定的任何情形，并对此承担相应的法律责任。

                   

拟任人（签字、盖章）：

                             年   月   日

拟任人承诺书

市州工信委：

本人ⅹⅹ拟接受ⅹⅹ公司聘请，担任ⅹⅹ职务。

根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的有关规定，本人作出如下承诺：

1、本人在履行ⅹⅹ的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守国家法律,行政法规和部门规章等有关规定,诚实守信,勤勉尽职。

2、本人在履行ⅹⅹ的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守各级监管部门发布的部门规章,规范性文件的有关规定。

3、本人在履行ⅹⅹ的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守行业协会发布的业务规则、细则、指引、和通知等文件。

4、本人在履行ⅹⅹ的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守《公司章程》。

5、本人接受各级监管部门的监管,包括及时、如实地答复监管部门向本人提出的任何问题,及时提供法律、法规、部门规章和其他规范性文件和行业规范规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的会议。

6、本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任和接受监管部门的行政处罚或其他处分。

                    拟任人（签字、盖章）：

                             年   月   日

出资人资金来源证明及情况

1、    自然人股东提供收入或财产证明；

2、    法人股东提供近三年度审计报告原件。

第二篇：设立担保公司申请材料

　　拟在全省范围或设区市范围内开展业务的融资担保机构向拟注册地设区市金融办递交申报材料，由设区市金融办初审并出具初审意见后，报省金融办审批。　　

　　拟在县域范围内开展业务的融资性担保机构向拟注册地县（区、市）金融办（或政府确定的监管部门）递交申报材料，经县级监管部门初审同意后报设区市金融办复审，设区市金融办出具审核意见后，报省金融办审批。　　

　申请材料采取活页装订的方式。纸张幅面为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。申请材料的封面应标有“关于申请设立××担保公司的材料”字样，申请材料须用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写。如需提供原件的历史原件是以英文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。　　

　　申请材料内容参照《陕西省融资性担保公司设立申请材料目录》等有关规定。申请材料一式4份。 

附件1：

陕西省融资性担保公司设立申报材料目录

（一）申请书。内容应当载明拟设立机构名称、住所、机构性质、组织形式、拟注册资本、业务范围，发起人（出资人）基本情况及出资比例，是否符合设立融资性担保公司的条件。  

（二）可行性研究报告。内容包括当地经济金融发展情况，组建的可行性和必要性，市场前景分析、未来业务发展计划。  

（三）筹建工作方案。内容包括筹建工作的组织，拟设立机构的注册资本、股本结构、公司治理架构、董事及高级管理人员配备数量、部门设置和从业人员配置、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。  

（四）发起人（出资人）协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、发起人（出资人）入股金额和占总股份比例、发起人（出资人）权利和义务、主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人、出资人在本公司的投票权受到限制）和附件。全体发起人（出资人）应在协议书上签名盖章（自然人股东可以委托代理人签字）。　　附件包括：　　

1.法人发起人（出资人）名录，包括发起人（出资人）名称、企业法人代码、住所、成立日期、拟入股金额及占总股份比例、净资产比例、上一年度盈利状况、归还银行贷款情况及最近两年审计报告。　　

2.自然人发起人（出资人）名录，包括发起人（出资人）姓名、身份证号码、住所、拟入股金额以及占总股份比例。自然人发起人（出资人）还应提供公安部门出具的无犯罪记录的证明，银行出具的财产情况说明和人民银行出具的信用记录证明。　　

3.企业法人的有权机构同意向融资性担保公司出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效证明文件。　　

4.企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向融资性担保公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）以及企业法人提供上述材料真实性的书面说明。　　

5.境内金融机构作为发起人（出资人），应提供其注册地监督管理机构出具的书面意见。　　

6.股东承诺书。内容包括：自愿出资、资金来源真实合法、所提供材料真实、履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集资等。  

（五）发起人大会（出资人大会）同意出资设立融资性担保公司以及成立筹备工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。     

（六）筹建工作小组成员名单及简历。  

（七）加盖筹建小组印章的《企业名称预先核准通知书》复印件。  

（八）筹备工作委托书。  

（九）发起人（出资人）身份证复印件。  

（十）股东简历。  

（十一）拟任职董事、监事、高级管理人员的任职资格申请表和相关资格证明。  

（十二）融资性担保公司的章程草案。（应载明：公司业务范围，议事规则、决策程序、内审制度、评估制度、事后追究和处置制度、风险预警机制、突发应急机制等内部控制和风险管理制度）  

（十三）法定验资机构出具的验资报告（可在省金融办审核前提供）。  

（十四）监督机构（岗位）的设置情况及人员简历。　

（十五）公司治理和主要管理制度，内容包括有关组织机构的议事规则、财务、信贷、审计、人力资源、安全保卫等制度。  

（十六）职能部门设置、职责及主要负责人名单。  

（十七）从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。  

（十八）组织结构图。  

（十九）发展规划。未来业务、财务发展计划及风险管理计划。  

（二十）营业场所所有权或使用权的证明材料。  

（二十一）公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。  

（二十二）申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮箱、通讯地址（邮编）。  

（二十三）市、县、区政府或监管部门以正式文件形式出具的初审意见及风险处置责任承诺书。  

（二十四）省金融办规定的其他材料。

附件2：

××金融办（政府）关于

对××担保公司设立申请的初审

意见及风险处置责任承诺书

（文号）

省金融办：　　

根据《××》要求，我办对××担保公司设立申请进行了审查，认为其符合融资性担保机构核准条件，初审意见如下：

一、机构名称：

二、注册资本：

三、经营地域：

四、业务范围：　　

我办承诺，愿意承担××担保公司的监管责任，并及时处置其可能发生的风险。　　

以上情况，请予以审定。

年  月  日

附件3：

××公司筹备工作委托书

投资人：

筹备工作小组负责人：

委托事项：开展融资性担保公司组建工作

筹备工作小组享有如下权限：

1.向审核机关提交筹建申请的全部材料；□同意□不同意

2.修改有关表格的填写错误；□同意□不同意

3.修改企业自备文件的文字错误；□同意□不同意

4.向审核机关领取相关批复文件；□同意□不同意

5.被委托人可以更正的其他事项：

委托的有效期限：自  年  月  日至  年  月  日

全体投资人盖章或签字：

年  月  日

注：1.投资人是法人和经济组织的加盖公章；投资人是自然人的加盖名章。

2.筹备工作小组负责人的权限：1、2、3、4项请在相应的□打“√”；第5项按授权内容自行填写。

3.筹备小组负责人领取批复文件，由本人凭身份证原件领取。

股东承诺书

×××拟入股设立×××担保公司，现郑重承诺如下：　　

1.本人（公司）自愿出资×××万元，入股设立×××担保有限责任公司（或股份有限公司），占股份总额××%。作为股东，保证按时足额交纳出资，不抽回资金。　　

2.本人（公司）严格按照《陕西省融资性担保公司管理暂行规定》办理相关手续，上报的申请材料真实、合法、有效、完整。　　

3.本人（公司）承诺自觉遵守国家及本省有关融资性担保公司的相关规定，遵守公司章程。明确承诺参与管理并承担风险，不从事非法集资、非法证券等非法金融活动，不进行任何形式的对内、对外集资或吸收公众存款，保证入股资金来源合法，不以借贷资金入股，不以他人委托资金入股。　　

4.本人（公司）承诺成为×××担保有限责任公司（或股份有限公司）股东之后，将严格遵守《公司法》、《陕西省融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，认真履行股东义务，完善公司治理。　 

以上承诺若有虚假，本人（公司）愿承担相关法律责任。

承诺人（法定代表人）签名：

公司（公章）

日期：

附件4：

××公司高级管理人员任职资格申请表

（A4正反两面打印）