企业清产核资专项审计资料清单
1、企业及其下属子公司（包括各级子公司）、分支机构（包括所有独立核算单位）总体框架示意图，并说明清产核资范围及确定依据；
2、企业基本情况及业务情况简介；
3、最近一期验资报告、评估报告；
4、企业章程、营业执照、税务登记证及其他批准文件等；
5、企业组织机构图及董事会、监事会、高级管理人员名单和各分支机构的负责人名单；企业关联单位名单；
6、企业董事会、总经理办公会及其他重要会议的决议和会议纪要；
7、企业的内部控制制度、财务制度及其他管理制度；
8、清产核资年度会计报表及账簿凭证，近两个会计年度的审计报告（包括企业主管部门、财政部门对企业年度决算批复资料）和近二年有关部门财税检查报告；
9、清产核资基准日银行对账单、银行余额调节表；
10、清产核资基准日外部保管的股票、债券等有价证券情况；
11、企业对外投资的出资协议书，被投资单位的公司章程、验资报告、出资证明书、上年度业经审计的会计报表和审计报表；
12、企业固定资产的产权证明，如房屋产权证、车辆行驶证、主要设备的采购合同和发票，重要固定资产的验收报告；
13、企业无形资产的产权证明，如土地使用证、专利证书、其他无形资产的购买协议；
14、企业长短期借款合同和资产抵押合同以及重大财务承诺书；
15、企业享受的税收优惠政策、本年度及上年度的纳税申报表、所得税汇算表；
16、企业抵押（含质押）事项、担保事项、诉讼事项及重大期后事项相关资料及说明；
17、企业认为有必要提供的其他资料，包括与清产核资基准日有关的会计及其他资料；
第二篇：企业审计资料清单
企业审计资料清单
一、 有关公司组织的总体资料
1、 公司成立批准证书；
2、 最近年检过的营业执照；
3、 公司的章程；
4、 税务登记证（国税、地税）；
5、 开户证；
6、 组织机构代码证
7、 组织机构图表：
8、 公司资本及资金的结构，投资进度，增减变动及股东的详情；
9、 上年审计报告；
10、 公司验资、评估、审计报告；
11、 20xx年6月纳税申报表
12、 青海银行和中国银行询证函
13、 20xx年1月19号凭证、3月23号凭证、6月5号凭证及原始单据的复印件
14、 企业基本情况表
15、 发函清单往来询证函
16、 列报调整汇总表
17、 治理层的沟通函
18、 或有事项声明表及明细
19、 会计政策、会计估计调查表
20、 垫资款报告
21、 投资报告
22、 拨付专项经费通知
23、 办公楼租赁合同
24、 调整分录汇总表-以调整事项
二、内控制度文件
薪酬制度、员工考核管理办法、
三、 公司正在履行及将要履行的重要合同文件
1、 房屋租赁合同；
四、 财务会计资料
1、 公司20xx年6月会计报表（资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表附注）；
2、 当年所有存过款的银行账户的对帐单及余额调节表；银行询证函；现金盘点表；
3、 往来项目截止6月30日的明细表，请列出客户名称、款项性质、年初数和年末数；
4、 固定资产明细清单（至少包括名称、规格型号、购入时间、原值、折旧年限、残值
率、累计折旧、净值）及各种保险单；
（1） 固定资产盘点表
（2） 房屋租赁协议；
（3） 汽车的行驶证；
5、 其他资料
五、 其他重要事项
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关联方关系及交易明细清单；
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