博士生招生“申请-考核”制探析——以哈尔滨工业大学为例

李玮

（哈尔滨工业大学电子与信息工程学院，哈尔滨150001）

1               “申请-考核”制的产生背景

博士学位作为高等教育体系中的最高学历层次，担负着为国家培养高层次拔尖创新人才的重任，对于提高国家竞争力、建设创新型国家、实施科教兴国战略和人才强国战略具有重要意义。20##年，我国博士研究生招生人数已经达到6.7万人，培养规模跃居全球第一。作为选拔优秀博士研究生的“滤波器”，招生工作在整个博士研究生的培养过程中占据着举足轻重的地位。然而，长期以来统一考试仍然是各高校招收选拔博士研究生的主要方式。这种方式通常要求考生参加一门外国语和两至三门专业课的传统考试形式。通过划定单科和总分的最低分数线，确定进入复试的学生名单，再根据复试成绩进行加权求和，结合导师年度招生指标和学生总分，由高到低进行录取。这种招生方式表面上看是一种严格的选拔性考试，在一定程度上保证了公平公正公开，然而随着时代的日新月异和社会对高层次人才的多样化要求，这种制度暴露出诸如初试制度僵化死板、复试流于形式、缺乏吸引优秀生源的机制等诸多弊端，尤其是外国语成绩实行的“一票否决”权，俨然已经将外国语的重要性置于专业能力之上。这种一刀切的方式，在很大程度上埋没了那些有着深厚科研能力的申请者，限制了高校对优秀学生的遴选与识别工作。由此可见，传统的统一考试制度已经不能完全对拔尖创新人才进行有效的选拔，并且在很大程度上背离了博士生教育的培养目标，积极探索一套适应当代社会对需求高素质拔尖创新人才选拔机制的博士生招考方式已经迫在眉睫。

可喜的是，近年来，以北京大学、清华大学、哈尔滨工业大学、上海交通大学、南京大学等为代表的国内一流高校开始试行的一种全新博士研究生招生选拔方式——“申请-考核”制，为我国博士研究生招生选拔制度注入了全新的活力，提供了有益的经验。作为该项制度实施后的参与者与受益者，笔者于20##年秋季作为申请人经历了哈尔滨工业大学博士研究生“申请-考核”制的全过程，现已成为该校在读博士研究生。本文将以哈尔滨工业大学为例，详细介绍博士研究生“申请-考核”制的实施流程、近三年来的录取情况以及关于“申请-考核”过程中的几点注意事项等三方面的内容，希望对有意了解该项政策，特别是希望准备攻读哈工大博士研究生的同学们提供有益的参考和借鉴。

2                “申请-考核”制的实施流程

所谓博士生招生“申请-考核”制，是指院校组织专家组对申请人所提交材料进行筛选，合格人员参加院系组织的笔试和面试环节，最终根据申请人的总体表现确定录取名单。这种方式将由先笔试，再面试的传统方法，转变为学校或者院系先对申请者的申请资料进行筛选审核，再对合格者再组织考核的新办法，免去了需参加学校统考的流程。

北京大学于20##年首次提出博士生招生由以考试为基础的选拔机制向以素质能力为基础的申请和考核相结合的选拔机制过渡，拉开了博士生招生制度改革的序幕。20##年，复旦大学医学院在博士生招生中首次试行“申请-考核”制。20##年，上海交通大学在博士生招生中首次试行“申请-考核”制。在此之后，全国多所高校开始推行这一制度。截止20##年，全国已有三十余所“211工程”高校将其作为除普通招考之外的一种大胆探索方式，进行博士生招生选拔。我所在的哈尔滨工业大学于20##年开始在博士生招生中试点“申请-考核”制。下面，以本人所在的哈尔滨工业大学为例，将从申请条件、工作流程、时间安排等三个方面进行介绍。

(1)        申请条件

根据研究生院发布的《哈尔滨工业大学20##年博士生招生“申请-考核”制工作办法》，对申请人的思想品德、 学习单位、外语能力、学术水平等方面做了具体的规定。其中的学习单位规定：申请者为国内高水平大学或重要科研院所全日制普通本科毕业和全日制普通硕士毕业（应届硕士生必须在博士入学前取得硕士毕业证书和学位证书）。申请者本科或硕士毕业学科为国家重点学科或在全国学科评估中排名前25%；专业知识、科研能力与学术水平、综合素质四个方面。对于确有特殊学术专长和突出科研能力，并在本学科领域已取得一定科研成果和发表较高水平学术文章的申请者，可以不受到所在学习单位级别的限制。

(2)        申请流程

“申请-考核”制的流程如图1所示。首先申请者进行网上报名，按规定填写报名信息，交纳报名费，上传所需要的报名材料和近期一寸正面免冠照片。报名结束后，申请者需认真准备如下申请材料:一份《攻读博士学位研究生个人申请表》、一份《攻读博士学位研究生导师考核和推荐意见表》、两封正高级职称的专家推荐信、一份个人陈述（包含本人的学习及学术研究的简要经历，攻读博士学位的动机与目标，学术或专业兴趣及背景，职业目标和规划等）、攻读博士学位期间拟进行的科学研究设想、本科和硕士阶段的课程学习成绩单、外语等级证书或成绩单、本科和硕士的毕业证书与学位证书复印件、本科和硕士的《教育部学历证书电子注册备案表》或《中国高等教育学历认证报告》复印件、硕士学位论文复印件以及已发表或录用的学术论文复印件，此外，申请人还需提交政审表和体检表。以上材料添加目录，并按顺序装订成册后提交或快递到校研招办。

学校博士生招生专家组对申请者资格进行审核专家组主要依据申请者的外语水平、专业知识、科研能力与学术水平、综合素质四个方面进行审核，审核通过的申请者进入下一阶段考核。审核不通过者还可以通过普通招考环节继续报考我校博士研究生。

通过初审的申请者，需要参加学校组织的外语水平考核和学院组织的学科考核。对于外语能力要求达到以下要求的申请人：通过大学外语六级考试或大学外语六级考试成绩达到425分及以上；新托福成绩达到80分及以上或老托福成绩达到550分及以上；雅思成绩达到6.0及以上；在国外有1年以上（含1年）学习经历的人员，无需参加。学科考核由各学院负责组织。主要分为知识水平和综合能力两部分，每部分满分为100分。考核方式由各学院确定，主要形式包括笔试、实验、面试和撰写科研报告等。面试专家组由不少于5人的博士生导师组成，面试时间一般不少于20分钟，面试过程应严格进行记录，并妥善留存。

各学院将导师考核意见和学科考核结果上报研究生院。学校根据导师考核意见和学科考核结果，并参考外语水平考核成绩，结合导师的招生名额情况确定并公示拟录取名单，完成博士生培养基金类型确定以及录取协议签订等后续工作。

图1 20##年“申请-考核”制工作流程图

(3)        时间安排

20##年博士生招生“申请-考核”工作时间安排如表1所示，整个申请考核流程大约从每年的9月底持续到11月中旬。录取通知书的发放以及调档等后续工作根据申请人入学时间确定。

表1 20##年“申请-考核”工作时间安排表

3               近两年来“申请-考核”制的录取结果及分析

本文以2013~20##年参加“申请-考核”制的报名人数、初审通过人数、最终录取人数进行分析，得出大体的数据统计情况，如表2所示。

表2 2013~20##年“申请-考核”制各阶段录取比例一览表

由表2可知，随着“申请-考核”制逐渐被广大申请人所熟知，以及近年来严峻的就业形势，加之哈工大博士学位的较高含金量，希望通过“申请-考核”制攻读哈尔滨工业大学博士学位的申请人有较大增幅，尤其是申请攻读20##年博士学位的人数，较之20##年相比，增幅达到117.7%，由此可见竞争的激烈程度。此外，根据表2还可看出，初审的条件随着申请人数的增多逐年提高，以致初审通过率从20##年的98.8%陡降到20##年的17.1%，与此同时，复审通过率却逐年提高，从20##年的62.6%提高到20##年的98.4%，一方面说明学校对该项制度一直处于调整和探索阶段。另一方面，也说明学校进一步赋予了了导师在招生选拔过程中更大的自主选择权。可以预测，未来“申请-考核”制的报名人数将会进一步增加，而学校每年博士生的招生指标相对稳定，近几年均维持在1100人左右，因此竞争将会更加激烈。

4               几点建议与注意事项

结合笔者的亲身经历，谈谈自己去年的经验和教训，希望对有意向通过“申请-考核”制攻读哈尔滨工业大学博士学位的各位同学提供一些有益的参考和借鉴，少走一些弯路，顺利实现自己的梦想。

首先，在“申请-考核”办法公布之前，主动联系好意向老师，问清楚老师是否还有名额可以用于申请。因为学校于20##年大幅度提高了博士研究生的生活待遇，加之用人单位对高学历、高层次、高素质人才的渴望，本校通过硕博连读的学生也占据了很大的比例。而且学校规定，通常情况下，每一名博导每年只能够招收一名博士生，最多不能超过两名。所以在申请之前，一定要问清楚老师是否在当年还有空余名额。否则，后面的工作都是白搭。

其次，申请条件中规定申请者为国内高水平大学或重要科研院所全日制普通本科毕业和全日制普通硕士毕业。关于这一条，我的理解是要求至少本科和硕士就读学校应为“211工程”高校。此外，还规定本科或硕士毕业学科为国家重点学科或在全国学科评估中排名前25%，关于这一条，可以去教育部网站进行查询确认。当然了，这些限制条件都不是不能变更和通融的。因为申请条件还规定，对于确有特殊学术专长和突出科研能力，并在本学科领域已取得一定科研成果和发表较高水平学术文章的申请者，可不受以上限制。从最后录取的结果来看，也有为数不少的本硕非“211工程”院校的申请人成功实现了自己的梦想。所以，只要大家能够证明自己有实力，而且在科研上已经取得了一定的成果，哈工大还是很开放、很包容的一所学校，不会因为某一项硬性条件不符合就将一位潜在的创新拔尖人才埋没掉。

再次，认真准备申请材料。在所需要准备的十份材料中，比较重要的有《攻读博士学位研究生导师考核和推荐意见表》。这张表格将作为能否通过初审的一个重要参考因素，因为它直接反映了导师是否希望招收你的态度。所以需要跟导师进行认真的沟通，并请导师认真填写。此外，个人陈述这份文件中需要包含本人的学习及学术研究的简要经历，攻读博士学位的动机与目标，学术或专业兴趣及背景，职业目标和规划等，因为专家组可以通过你过去的经历大致看出来你的综合素质，需要认真填写。

如果你顺利通过初审，说明你离进入哈工大校门的距离又近了一步，但是也不能松懈，因为在此之后还有学科考核和外语考核。学科考核通常以笔试的形式出现，考查的是专业基础课程，有指定的参考书，按照大纲认真复习，问题应该不大，外语考核本人没有参加过，但是听说也是常见题型，正常准备即可。

最后要提醒大家的是，“申请-考核”制办法中明确规定：申请者必须确保填写的信息和提交的申请材料真实、准确，填写虚假信息或提供虚假材料的申请者一经发现将随时取消其录取资格，并永远不接受其再次报考哈工大博士研究生。哈工大的校训：规格严格，功夫到家，虽然很朴实无华，貌不惊人，但是在对待弄虚作假上可是毫不留情，坚决保持零容忍的态度。因此，奉劝各位申请者在填写申请材料时，务必要保持实事求是的态度，千万不要抱有侥幸心理，歧途蒙混过关。那样做只能是搬起石头砸自己的脚，得不偿失，永远与哈工大无缘了！

第二篇：哈尔滨工业大学试讲考核申请

哈尔滨工业大学试讲考核申请、审批表

2. 申请考核人数超过三人的，请在附页“其他被考核人基本概况页”中填写。

附页：其他被考核人基本概况