第四讲 学位论文的格式规范
1、学位论文格式规范简介
（1）格式规范的重要性
l撰写学位论文必须遵循一定的学术规范。格式规范包括引用规范、注释规范、举例规范、参考文献规范和打印规范。
l国际学术界已形成各学科通用的论文格式规范，中华人民共和国国家标准局也为学位论文制定了相应的格式规范。
l学位申请人能否按照此标准撰写论文已经成为衡量论文水平的一项指标，同时也能反映论文作者的治学态度。
l学位论文对格式规范有着极为严格的要求，掌握这个格式规范是写好英语专业学位论文的前提。
（2）论文格式的三大流行范式
l关于英文学术论文的格式，目前被国际学术界广泛接受的主要有三种：芝加哥论文格式（Chicago Manual Style, CMS）、美国心理学会（American Psychological Association, APA）论文格式和现代语言学会（Modern Language Association, MLA）论文格式。
lMLA Style是人文学科，包括文学和语言学，经常采用的一套论文格式指南。该手册的最新版本为20##年出版的MLA Handbook for Writers of Research Papers（第六版），是学术论文写作格式和规范的重要依据。（中文版：http://read.chaoxing.com/ebook/detail_10448494.html）
l上述三大流行规范的主要差异体现在引证规范上，即文后参考文献著录规则、文内引用加注规则、注释规范等。 “参考文献”这一标题：MLA称其为Works Cited，APA称其为References，CMS则称其为Bibliography。
2、引用
（1）引用的功能
l凡在正文中引用（citation）他人观点和语句均需标注。
l文献引用具有学术论证功能，可以为作者自己的观点提供支持。引用也可以提供学术背景，如对相关研究的历史性描述，对术语、研究方向、研究方法的介绍。
l学术引用关系到作者观点的表达与论证，关系到作者的学术道德，完整规范的引用是论文科学性、客观性和可信度的标志，因此正确合理地引用文献至关重要。
（2）引用的类别
l引用方式可分为直接引用和间接引用。
l直接引用是作者用引号直接援引他人的概念、观点或表述，并注明出处，要求引文绝对忠实原文。
l间接引用是以释义（paraphrase）和概括（summary）的方法援引他人的概念、观点或表述。
l引用的标注办法在不同的格式中有不同的要求。在APA及MLA格式中，使用文中夹注的形式来标注引用，即在正文中标出引文出处的信息，文献来源信息置于圆括号内，由作者姓氏、出版年代、著作页码构成（间接引用可以不标注页码）。
例，
APA：
lCharlotte and Emily Bronte were polar opposites, not only in their personalities but in their sources of inspiration for writing (Taylor, 1990).
MLA：
lAncient writers attributed the invention of the monochord to Pythagoras, who lived in the sixth century BC (Marcuse 197). Monasteries in medieval Europe were not short of speculations about Greek inventions (Marcuse 190-203).
①间接引用（indirect citation）
l间接引用是通过使用最恰当的词句对原文进行释义和概括。所引用的内容不需要置于引号中。
l释义是用不同的表达方式阐述原文含义，使之更简洁明了（rewording for the purpose of clarification）。常见手段有：删略次要信息；使用同义词、反义词和下义词；改换说法（如改变陈述角度和调换顺序）等。
l概括是将整篇文献（全书或全文）的观点归纳成一段话，甚至浓缩成一两句话。
i）正文中没有出现作者姓名
a. 括号中标出作者姓氏和出版年代，中间用逗号。
e.g. It has been argued that teachers’ role is to provide the students with optimal conditions which can facilitate learning so that students can achieve similar results (Bloom, 1994).
b. 两位作者，用“&”或“and”连接。
e .g. The disadvantage of the multiple regression analysis is that it cannot show the complex interrelations between independent variable (Bryman & Cramer, 1990).
c. 多位作者（通常是三位以上）。只需写出第一作者的姓氏，其后加上“et al.”。
e.g. Modern Literary studies have their origin in classic studies (Graff et al., 1989).
注：华人姓氏使用汉语拼音，如(Wang, 1990)、(Wang & Sun, 1990)；外国人的中文姓名不能使用汉语拼音，必须回译，如：“韩礼德”回译为“Halliday”；“乔姆斯基”回译为“Chomsky”。不论该名字是英文或汉语拼音，都仅引其姓，除非参考目录里有两个同姓的作者。
ii）正文中已提及作者姓名
a. 括号中只需标出文献年代。括号既可以位于引文结尾处，也可以紧接作者姓名。
e.g. Fries (1981) attempted to provide evidence that theme is a meaningful concept by showing a number of short texts.
b. 涉及一篇以上文献，中间用分号。
e.g. In addition to these three well recognized aspectual markers, some scholars (Sapir, 1825; Bowell, 2002; Mockery, 2004) have also studied the aspectual meanings of these nouns.
②直接引用（direct citation）
l直接引用除了可以引用短语、句子外，也可以引用段落、图表、数据。
l从专业辞典、百科全书中引用学术定义，或从论文、专著中引用权威人士的观点时，通常使用直接引用。
l直接引用应该注意以下几点：
- 引文置于双引号中，括号中必须标注页码；
- 引用部分不能破坏正文句法，要自然融入正文之中；
- 不能过度引用，要尽量使用概括和释义的形式进行间接引用；
- 引文要简洁。太长的内容可以放在附录（appendix）中，如“调查表”、“数据表”等。
i) 词语与句子引用
a. 作者在正文中出现，括号中标注出版年代与引文所在页码。在正文中出现的华人作者应该用全名，如：Wang Datong (2002:111) believed that....
e.g. Graff defines his recent book, Professing Literature, as “a history of academic literary studies in the United States” (2005:19).
b. 作者未在正文中出现，括号中标注作者姓氏、出版年代以及引文所在页码。
e.g. Based on different findings, it is proposed that “the type of motivation and its strength are likely to be determined less by some generalized principle and more by ‘who learns what in what milieu’” (Laser & Long, 1993:174).
ii) 段落引用（block quotation）
直接引文占四行或以上时，引文应单独成段，不需使用引号。段落引用用“齐头式”，单倍行距，整个段落缩进8个空格。引文中已有的引号，改为单引号。括号标注位于段落末尾。
e.g.
Rather than seeing genres and textual structures as constraining the individual writer, some writers maintain that in some ways genres provide room for textual experimentation for certain authors.
[Genres] offer room, one might say, for him to write in — a habitation of mediated definiteness; a propositional neutral space; a literary matrix by which to order his experience during composition [...] The writer is invited to match experience and form in a specific yet undetermined way. Accepting the invitation does not solve his problems of expression [...] But it gives him access to formal ideas as to how a variety of constituents might be suitably combined (Fowler, 1982:31).
Well-established scholars in disciplines that are generally traditional in their use of textual forms seem to have greater freedom in breaking with genre conventions....
iii) 诗歌引用
iv) 剧本引用
（详见《MLA文体手册和学术出版指南 》）
v) 直接引用中的省略
a. 原文太长，引文中间有所省略，用方括号标示。
e.g. According to Kathryn VanSpanckeren, “Deep anxiety and psychic insecurity seem to have occurred earlier in America than in Europe, for [...] in America, there was no compensating security; it was every man for himself” (1994:42).
b. 如果省略的是头或尾，不需标示。
e.g.
【原文】 A foolish consistency is the hobgoblin of little minds, adored by little statesmen, philosophers and divine.
【引用】Emerson advocated the courage to change one’s mind when he said that “a little foolish consistency is the hobgoblin of little minds” (1987:43).
vi) 转引(tertiary citation)
l 未能亲自阅读原著，内容来自二手资料，应在来源前加上“qtd in”字样。
l 论文中应尽量避免通过中介文献转引，因为转引容易以讹传讹、断章取义。完全可以直接引用的，却使用转引，还会使读者觉得作者见闻不广，用力不勤。在参考文献部分，也应以中介文献撰写条目。
e.g. Lincoln pledged to reconcile the war-torn nation "with malice towards none, with charity for all" (qtd. in Sandburg,1983: 481).
（3）常见引述动词与句型
l引述动词（reporting verbs），也称为转述动词，是学术论文中一种普遍的语言现象。
l作者在转述他人的观点和研究成果时，往往通过转述动词表明作者对被转述人研究成果的态度，从而为自己建立了研究空间。
lMLA格式中的引用动词通常用一般时态，而APA格式中的引用动词则往往用过去时或现在完成时。我们可以选择其中的一种，但要注意全文时态的一贯性。
①英语中常见的引述动词有：
使用规则：
lIf it is an idea, you may use believe.
lIf it is a situation, you may use describe.
lIf it is a phenomenon, you may use observe.
lIf it is a fact, you may use report.
lIf it is a speculation, you may use speculate.
lIf it is a statement, you may use state.
lIf it is an argument, you may use argue.
②常见的引述句型：
As Huck says (states, claims), language competence is....
lSmith insists (confirms, suggests) that....
lAccording to Quirk et al. (1985: 101), adverbials are divided into two groups....
lIt has been argued that if communication is to be successful, the people involved need to share the same referential meaning of the words they are using (Byron & Fleming, 1999).
lGothe wrote (has observed) that “it takes more culture to perceive the virtues of The Magic Flute than to point out its defects”(qtd in Newman, 1998:104).
lWalker (1991) defines the concept of culture as “the shared patterns of behaviors and interactions, cognitive constructs”.
lOscar Wilde, a British dramatist, complained that....
lZhou Yukai (1999) pointed out that many feminists draw "inspiration and empowerment" from....
lThe Goatsucker (2005) illustrated the difference as follows:
3、注释
学术论文中的注释包括：文中注(in-text notes)、脚注(footnotes)、尾注(endnotes)、题注(captions)。
（1）文中注
l文中注主要用于提供非常简短的说明，如译文的原文以及全名的缩写或全称的简称等，但不包括引文出处的标注，即不同于引文夹注。
l文中注通常比较简短，不会影响阅读效果，其字体、字号与正文其它部分相同。
l例如：
lKnowing these 80 words will be useful in your study of English and will also help you to use the Oxford Advanced Learner’s Dictionary （hereafter ALD）more effectively.
lSix figures (see Appendix I) are given to illustrate some features of these solutions.
（2）脚注与尾注
l脚注位于文章页面的底端，而尾注则位于文章的结尾处。
l脚注和尾注可以对文章中的某些观点进行资料性的补充说明，对文章中不常见的专用名词、术语做必要的解释，这种补充或解释如写入正文，可能损害正文的行文流畅性，使文章脉络不清，造成理解困难，因而以注释形式出现。
l脚注和尾注均需在正文里加上序号，序号放在句末，标点外边，且不留空格。注释所用语言的字号通常要比正文小一号。
脚注
尾注
l 要注意的是：
- “脚注”中列出的引用文献的格式与文末“参考文献”中文献的格式存在差别：“脚注”中使用“名在前，姓在后”的正常次序；“参考文献”中为方便排序使用“姓在前，名在后，姓名间用逗号分隔”的做法。
例：Colard, Daniel（参考文献中的写法）
Daniel Colard（脚注中的写法）
- 当一项文献两次在尾注或脚注中出现时，可以采用简化形式。简化形式一般包括作者的姓，及页码。文献多次引用时，还可用缩略词ibid（意思是“出处同上”）来复指前面的出处。
例：
1．Benjamin Woolley, Virtual Worlds: A Journey in Hype and Hyperreality (Cambridge, England: Blackwell, 1992), 100.
2．Woolley, 81.
3．Ibid.
（3）题注
l题注是添加到表格（table）、图表（Figure）、公式、照片等项目上的标签，包括名称和编号，例如“图表 1”。
l表格用来陈述量的资料，能够清晰显示出精确的数值，且有助于数值的比较。任何与表格不同的图解类型都称为图表。
l表格、图表的题注要求全文统一编号、排序。在正文中提及图、表时，使用其编号。例如：
þ As shown in Table 3, the responses were....
þ English learners with positive attitudes (see Figure 4) are likely to....
x 不要写成“see Table above”、“see Table below”或“see the Figure on Page 12”等形式。
l题注后的说明性文字称为表格、图表的标题。由于图表标题不是完整的句子，标题后面不加句点。标题的字号要比正文小一号，位置居中。应该注意的是：表格的题注及标题位于表格上方，而图表的题注及标题位于图表下方。例如：
l List of Tables and Figures
（4）Word的各类注释功能
4、参考文献
（1）参考文献：学术规范的重要体现
l对于一篇完整的论文，参考文献是不可缺少的。
l正确著录参考文献，不仅可以交代作者本人研究的科学依据，同时也便于读者查证有关资料。可以说，参考文献是科研工作的基础和起点，是评价科研成果的一个参照系。
l正确标注参考文献不仅关系到论文的质量，也在一定程度上反映作者的学术态度和学术能力。
l刘润清（2002）指出，参考文献可以“说明作者熟悉还是不熟悉所涉及的领域，它能把文章的发现或看法放在一个大的学术背景之下，它能给读者提供有用的信息，它能把作者的水平、素养和经验反映得清清楚楚……看一眼参考书目，文章作者的水平和素质则一目了然。”
（2）参考文献著录格式
i) 专著
专著是指以单行本或多卷形式在限定期限内出版的非连续出版物，包括图书、学位论文、多卷书和丛书等。
a. 一位作者：【姓，名.书名[M].出版地:出版社,出版年代.】
Searle, J. Speech Acts: An Essay in the Philosophy of Language [M]. Cambridge: CUP, 1969.
何兆熊. 新编语用学概要[M]. 上海: 上海外语教育出版社, 2000.
b. 两到三位作者：【姓，名,名姓,and名姓.书名[M].出版地:出版社,出版年代.】
Fauconnier, G. & M. Turner. The Way We Think: Conceptual Blending and the Mind's Hidden Complexities [M]. Cambridge: Cambridge University Press, 2002.
吕叔湘、朱德熙. 语法修辞讲话[M]. 北京：中国青年出版社, 1952.
c. 四位（含）以上作者：【第一作者姓，名, et al.书名[M].出版地:出版社,出版年代.】
Quirk, R. et al. A Comprehensive Grammar of the English Language [M]. London: Longman, 1985.
吕瑞昌，等. 汉英翻译教程[M]. 西安: 陕西人民出版社, 1999.
d．团体作者、机构作者：【机构名称. 书名[M]. 出版地: 出版社, 出版年代.】
American Psychological Association. Publication Manual of the American Psychological Association(5th ed.) [M]. Washington: American Psychological Association, 2001.
高等学校外语专业教学指导委员会英语组. 高等学校英语专业英语教学大纲[S]. 北京：外语与研究出版社，2000.
e. 译著：【原作者. 书名[M]. 译者(trans.). 出版地: 出版社, 出版年代.】
Luo Guanzhong．Romance of the Three Kingdoms[M]. Moss Roberts (trans.). Beijing: Beijing Foreign Press, 1995.
索绪尔. 普通语言学教程[M]. 高名凯译. 北京: 商务印书馆, 1996.
f. 多卷本图书：【姓，名.书名（卷序）[M].出版地:出版社,出版年代.】
Taylor, J. R. Cognitive Grammar (Volume II) [M]. Oxford: Oxford University Press, 2000.
Langacker, R. W. Foundations of Cognitive Grammar, Vol. II: Descriptive Application[M]. Beijing: Peking University Press, 2004.
注意：分卷若有单独的书名，用第二例中的形式。
g. 再版书：【姓, 名. 书名（版本）[M]. 出版地: 出版社, 出版年代.】
Deng Yanchang and Liu Runqing. Language and Culture. (Rev. ed.) [M]. Shanghai: Foreign Language Teaching and Research Press, 1989.
朱立元. 当代西方文艺理论（第二版）[M]. 上海：华东师范大学出版社，2005.
h. 匿名著作：【书名[M]. 出版地: 出版社, 出版年代.】
The New York Times Atlas of the World[M]. New York: New York Times Books, 1980.
i. 学位论文：【姓, 名. 论文标题[D]. 论文收藏单位名称，撰写年代.】
Tabor, Whitney. Syntactic Innovation: A Connectionist Model [D]. Stanford University, 1994.
张珂. 英汉语存现构式的认知对比研究[D]. 河南大学, 2007.
ii) 析出文献
包括期刊和报纸中的析出文献、专著（论文汇编、会议文集）中的析出文献，以及参考书、工具书（百科全书等）中的析出文献。
a. 期刊上的论文：【姓, 名. 论文标题[J]. 期刊名称. 出版年代(期号): 起始页码.】
Bolinger, D. The Atomization of Word Meaning [J]. Language, 1965(41): 555-573.
张权. 英语动词名词化的认知结构分析[J]. 外国语, 2001(6):29-34.
b. 报纸上的文章：【姓, 名. 文章标题[N]. 报纸名称, 出版年月日(版栏).】
Intraub, Anna Jinagwang. How I learned to Read[N]. New York Times, 2002/1/13(Column 6).
冯宪光、王一江. 借鉴与重构: 西方马克思主义文学批评在中国[N]. 文艺报, 1999-11-23(A3).
注：A3为版面编号。
c. 文集内的文章：【姓, 名. 文章标题[A]. In编者名姓 (ed.). 文集名[C]. 出版地:出版商, 出版年代: 页码】
Wellek, Rene. Romanticism Re-examined[A]. In Northrop Frye (ed.). Romanticism Reconsidered [C]. New York: Columbia University Press, 1963: 75-98.
Abbott, B. Definiteness, existentials, and the“list” interpretation [A]. In C. Barker & D. Dowty (eds.). Proceedings of the Conference on Semantics and Linguistic Theory [C]. Columbus, Ohio: Ohio State University, 1992: 1-16.
冯庆华. 论译者的风格[A]. 谢天振编. 翻译的理论建构与文化透视[C]. 上海: 上海外语教育出版社, 2000: 23-27.
注：英文文献两位以上编者用(eds.)。
d．著作中的序或跋：【姓，名. Foreword (Preface或Afterword等). 书名[M]. By著作作者名姓. 出版地: 出版社, 出版年代: 起始页码.】
Doctorow, E. L. Introduction. Sister Carrie[M]. By Theodore Dreiser. New York: Bantam, 1982: v-xi.
Elliott, Emory. Afterword. The Jungle[M]. By Upton Sinclair. New York: Signet, 1990: 342-50.
王菊泉、郑立信. 英汉语言文化对比研究(1995～2003) 序言[M]. 上海：上海外语教育出版社，2004.
注：第三例中，序言的作者也是文集的编者。
e. 百科全书中的文章：【姓，名. 条目名. 百科全书名[Z]. 出版地: 出版社, 出版年代.】
Mohanty, J. M. Indian Philosophy. The New Encyclopaedia Britannica: Macropaedia (15th ed.)[Z]. London: Encyclopedia Britannica Incorporated, 1987.
季羡林，等. 中国大百科全书：语言文字卷[Z]. 北京:中国大百科全书出版社, 1988.
iii) 参考工具书
a．个人编写手册、字典、专业词典等：【姓，名. 工具书名[Z]. 出版地: 出版社, 出版年代.】
Baldick, Chris. Oxford Concise Dictionary of Literary Terms [Z]. Shanghai: Shanghai Foreign Language Education Press, 2000.
林煌天.中国翻译词典[Z]. 武汉：湖北教育出版社，1997.
b. 集体编写手册、字典、专业词典等：【组织名. 工具书名[Z]. 出版地: 出版社, 出版年代.】
中国社会科学院语言研究所词典编辑室. 现代汉语词典（汉英双语）[Z]. 北京: 外语教学与研究出版社, 2002.
新华通讯社译名室. 世界人名翻译大辞典[Z]. 北京：中国对外翻译出版公司，1993.
新华通讯社译名室. 英语姓名译名手册[Z]. 北京：商务印书馆，1985.
中国地名委员会. 外国地名译名手册[Z]. 北京：商务印书馆，1983.
iv) 电子文献
a．网络文献：【姓，名. 文献标题[文献类型标志/OL]. [读取时间年-月-日]. 网址.】
McNally, Louise. Existential Sentences [EB/OL]. [20##-11-08]. http://mutis.upf.es/~mcnally/ Chapter79_Existentials.pdf.
唐秀虹.《中国社会语言学》读书报告[EB/OL]. [20##-06-08]. http://course.zjnu.cn/yyx/bbs/ShowPost.asp?ThreadID=329
b．CD—ROM上的内容：【标题. 光盘名称[文献类型标志/CD]. 出版地: 出版社, 出版年代.】
Communion. Encyclopaedia Britannica [Z/CD]. Oxford: Oxford UP, 2006.
注意：如果检索的是纸印期刊、书籍的电子版，可以直接按照纸质文献的格式要求著录。
（3）文献标志
l根据国家标准《文后参考文献著录规则（GB/T 7714--2005）》，为了便于利用计算机进行引文统计分析，对各类文献都必须标注“文献类型标志”。
l其中对于电子文献不仅要著录文献类型标志，而且要著录文献载体标志。
l所有标志均置于“［ ］”中，以下是常用的标识码和对应的文献类型：
纸质文献
A (article from anthology) 论文集中析出文献
C (collected papers) 论文集；会议录
D (dissertation) 学位论文
J (journal article) 期刊文章
M (monograph) 专著；普通图书
N (newspaper article) 报纸文章
P (patent) 专利
R (report) 报告
S (specification) 标准
Z 其他未说明的文献类型
CP (computer program) 计算机程序
DB (database) 数据库
EB (electronic bulletin board) 电子公告
电子文献
CD (CD-Rom) 光盘
DK (disk) 磁盘
MT (magnetic tape) 磁带
OL (online) 联机文献
组配标识
C/OL 网上会议录
CP/DK 磁带软件
DB/MT 磁带数据库
DB/OL 联机网上数据库
EB/OL 网上电子公告
J/OL 网上期刊
M/CD 光盘图书
N/OL 网上报纸
（4）参考文献的编排顺序
l关于参考文献的编排顺序，国际上流行两种系统：
- 引用顺序排列（numbered list of references），即按正文中引用文献出现的先后顺序用阿拉伯数字 连续编码，并将序号置于“［ ］”中。正文中引用时只需写明序号便可，无需列出作者的姓名、出版年及页码数。参考文献只根据在正文中第一次出现的先后顺序编号，第二次或以后提及同一参考文献时，仍用同一编号。
- 著者——出版年顺序排列（alphabetical list of references），即先英文文献，后中文文献，英文文献按照著者姓氏首字母排序，中文文献按首字汉语拼音排序，并将序号置于“［ ］”中。
著者——出版年顺序排列
l如果姓相同，按名排序，姓名拼写都相同时，按书目的出版时间的先后排序；时间也相同时，按标题拼写排序。
l同一作者不同时期的文献按出版时间的先后顺序排列，如果是同一作者同一年的文献，则按文献标题第一个实词首字母的顺序排列，并在年份后以英文小写字母按顺序标注（如1999a，1999b，1999c）。在论文正文中，引用这些文献时必须使用加上字母的年份，如： Berndt (1981b) have shown that....
l如果不同文献有相同的第一作者，但其余作者不尽相同，则条目按第二作者姓氏的字母顺序排列。如果第二作者也相同，则按第三作者姓氏的字母顺序排列。
l无作者文献应该把文献标题看作作者的姓对待，除去冠词后按第一个词首字母的顺序排列。同样，团体作者应该把团体名称除去冠词后按第一个词首字母的顺序排列。
（5）参考文献著录中的常见问题
l准确性差。漏写文献项目、弄错作者、出版年份、期号等。
l相关性弱。罗列的文献与本项研究的相关度很低，甚至不相关。
l时效性差。参考文献过于陈旧，不能反映最新研究状况。
l全面性差。只有专著，没有期刊文献；或者全部是中文文献，没有国外文献。
l参考文献整体层次太低。如果一篇论文所附优秀期刊、权威著作的文献信息很少，说明该作者不了解那些高水平的、真正有价值的文献，这类论文常被认为层次不高。
l条目中的汉语标题使用了斜体。
l著录了公众熟知的教科书、工具书，如:《新英汉词典》、《新概念英语》等。
l著录了内部资料、会议汇编等非正式出版物。
l所列文献过少。有些同学只列出直接引用过话语的文献，而略去了间接引用过的观点、数据、图表的文献。
l引文与参考文献著录不一致。在正文中引文出现了，而在参考文献中却没有列出。或者列出的项目中姓名、年代标注有差异。
海事大学毕业论文格式
l参见公共邮箱《毕业论文格式模板(文科）》