拟在全省范围或设区市范围内开展业务的融资担保机构向拟注册地设区市金融办递交申报材料，由设区市金融办初审并出具初审意见后，报省金融办审批。
拟在县域范围内开展业务的融资性担保机构向拟注册地县（区、市）金融办（或政府确定的监管部门）递交申报材料，经县级监管部门初审同意后报设区市金融办复审，设区市金融办出具审核意见后，报省金融办审批。
申请材料采取活页装订的方式。纸张幅面为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。申请材料的封面应标有“关于申请设立××担保公司的材料”字样，申请材料须用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写。如需提供原件的历史原件是以英文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。
申请材料内容参照《陕西省融资性担保公司设立申请材料目录》等有关规定。申请材料一式4份。
附件1：
陕西省融资性担保公司设立申报材料目录
（一）申请书。内容应当载明拟设立机构名称、住所、机构性质、组织形式、拟注册资本、业务范围，发起人（出资人）基本情况及出资比例，是否符合设立融资性担保公司的条件。
（二）可行性研究报告。内容包括当地经济金融发展情况，组建的可行性和必要性，市场前景分析、未来业务发展计划。
（三）筹建工作方案。内容包括筹建工作的组织，拟设立机构的注册资本、股本结构、公司治理架构、董事及高级管理人员配备数量、部门设置和从业人员配置、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。
（四）发起人（出资人）协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、发起人（出资人）入股金额和占总股份比例、发起人（出资人）权利和义务、主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人、出资人在本公司的投票权受到限制）和附件。全体发起人（出资人）应在协议书上签名盖章（自然人股东可以委托代理人签字）。 附件包括：
1.法人发起人（出资人）名录，包括发起人（出资人）名称、企业法人代码、住所、成立日期、拟入股金额及占总股份比例、净资产比例、上一年度盈利状况、归还银行贷款情况及最近两年审计报告。
2.自然人发起人（出资人）名录，包括发起人（出资人）姓名、身份证号码、住所、拟入股金额以及占总股份比例。自然人发起人（出资人）还应提供公安部门出具的无犯罪记录的证明，银行出具的财产情况说明和人民银行出具的信用记录证明。
3.企业法人的有权机构同意向融资性担保公司出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效证明文件。
4.企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向融资性担保公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）以及企业法人提供上述材料真实性的书面说明。
5.境内金融机构作为发起人（出资人），应提供其注册地监督管理机构出具的书面意见。
6.股东承诺书。内容包括：自愿出资、资金来源真实合法、所提供材料真实、履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集资等。
（五）发起人大会（出资人大会）同意出资设立融资性担保公司以及成立筹备工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。
（六）筹建工作小组成员名单及简历。
（七）加盖筹建小组印章的《企业名称预先核准通知书》复印件。
（八）筹备工作委托书。
（九）发起人（出资人）身份证复印件。
（十）股东简历。
（十一）拟任职董事、监事、高级管理人员的任职资格申请表和相关资格证明。
（十二）融资性担保公司的章程草案。（应载明：公司业务范围，议事规则、决策程序、内审制度、评估制度、事后追究和处置制度、风险预警机制、突发应急机制等内部控制和风险管理制度）
（十三）法定验资机构出具的验资报告（可在省金融办审核前提供）。
（十四）监督机构（岗位）的设置情况及人员简历。
（十五）公司治理和主要管理制度，内容包括有关组织机构的议事规则、财务、信贷、审计、人力资源、安全保卫等制度。
（十六）职能部门设置、职责及主要负责人名单。
（十七）从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。
（十八）组织结构图。
（十九）发展规划。未来业务、财务发展计划及风险管理计划。
（二十）营业场所所有权或使用权的证明材料。
（二十一）公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。
（二十二）申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮箱、通讯地址（邮编）。
（二十三）市、县、区政府或监管部门以正式文件形式出具的初审意见及风险处置责任承诺书。
（二十四）省金融办规定的其他材料。
附件2：
××金融办（政府）关于
对××担保公司设立申请的初审
意见及风险处置责任承诺书
（文号）
省金融办：
根据《××》要求，我办对××担保公司设立申请进行了审查，认为其符合融资性担保机构核准条件，初审意见如下：
一、机构名称：
二、注册资本：
三、经营地域：
四、业务范围：
我办承诺，愿意承担××担保公司的监管责任，并及时处置其可能发生的风险。
以上情况，请予以审定。
年 月 日
附件3：
××公司筹备工作委托书
投资人：
筹备工作小组负责人：
委托事项：开展融资性担保公司组建工作
筹备工作小组享有如下权限：
1.向审核机关提交筹建申请的全部材料；□同意□不同意
2.修改有关表格的填写错误；□同意□不同意
3.修改企业自备文件的文字错误；□同意□不同意
4.向审核机关领取相关批复文件；□同意□不同意
5.被委托人可以更正的其他事项：
委托的有效期限：自 年 月 日至 年 月 日
全体投资人盖章或签字：
年 月 日
注：1.投资人是法人和经济组织的加盖公章；投资人是自然人的加盖名章。
2.筹备工作小组负责人的权限：1、2、3、4项请在相应的□打“√”；第5项按授权内容自行填写。
3.筹备小组负责人领取批复文件，由本人凭身份证原件领取。
股东承诺书
×××拟入股设立×××担保公司，现郑重承诺如下：
1.本人（公司）自愿出资×××万元，入股设立×××担保有限责任公司（或股份有限公司），占股份总额××%。作为股东，保证按时足额交纳出资，不抽回资金。
2.本人（公司）严格按照《陕西省融资性担保公司管理暂行规定》办理相关手续，上报的申请材料真实、合法、有效、完整。
3.本人（公司）承诺自觉遵守国家及本省有关融资性担保公司的相关规定，遵守公司章程。明确承诺参与管理并承担风险，不从事非法集资、非法证券等非法金融活动，不进行任何形式的对内、对外集资或吸收公众存款，保证入股资金来源合法，不以借贷资金入股，不以他人委托资金入股。
4.本人（公司）承诺成为×××担保有限责任公司（或股份有限公司）股东之后，将严格遵守《公司法》、《陕西省融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，认真履行股东义务，完善公司治理。
以上承诺若有虚假，本人（公司）愿承担相关法律责任。
承诺人（法定代表人）签名：
公司（公章）
日期：
附件4：
××公司高级管理人员任职资格申请表
（A4正反两面打印）
第二篇：融资性担保公司设立申请材料样本
附件2
× ×融资性担保公司
设立申请材料
（样本）
× ×融资性担保公司筹建组
××××年××月××日
备注：本参考文本以住所拟设在县的融资性担保公司设立申请为例。
设立申请材料目录
一、设立申请书；
二、县监管部门报市监管部门请示（附县监管部门审核意见书）；
三、市监管部门报自治区金融办请示（附市监管部门审核意见书）；
四、发起人（出资人）协议书；
五、可行性研究报告；
六、股东会决议；
七、股东名册、出资额及股权结构；
八、公司章程；
九、主要管理制度；
十、法人股东上一年度财务审计报告；股东的无犯罪记录证明、信用记录及入股资金证明；
十一、拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格材料；
十二、经营发展战略和规划；
十三、企业名称预先核准通知书；
十四、全体股东承诺书；
十五、法律意见书；
十六、营业场所证明材料；
十七、验资报告；
十八、其他材料。
××融资性担保公司筹建组文件
××司筹报〔××××〕×号
关于设立××融资性担保公司的请示
县（市）监管部门：
文件应载明的内容
1.拟设融资性担保公司名称、住所、注册机关、组织形式。
2.拟注册资本。
3.股东基本情况、出资额与股权结构。
4.拟开展业务区划、拟经营业务范围。
5.拟设融资性担保公司机构设置和人员配置。
6.筹建组联系方式。
包括联系人姓名，固定电话、移动电话、传真电话号码，E-mail，详细通讯地址及邮政编码等。可以确定1-2名联系人。
××融资性担保公司筹建组
（筹建组印章以主发起人（出资人）印章代；
主发起人（出资人）如为企业，由其法定代表人签名并盖公章；
主发起人（出资人）如为自然人，由其签名并加盖指模。）
××××年××月××日
××县监管部门文件
××县×报〔××××〕×号
关于批准设立××融资性担保公司的请示
市监管部门：
××年×月×日我单位受理了××融资性担保公司筹建组报送的《关于设立××融资性担保公司的请示》（文号）。经认真审核和调查，我们认为××融资性担保公司设立申请材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）我区融资性担保公司设立的有关规定，建议同意设立××融资性担保公司。现将××融资性担保公司设立申请材料报送贵单位，请予以审核。
附件：×县监管部门审核意见书
××县监管部门公章
××××年××月××日
关于××融资性担保公司设立
申请材料的审核意见书
我单位于××年××月××日收到××融资性担保公司筹建组《关于设立××融资性担保公司的请示》(文号)及相关申请材料，根据有关法律法规和《广西壮族自治区人民政府关于印发〈广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法〉的通知》（桂政发〔2010〕49号）等有关规定，对其中的内容和涉及到的事项进行了全面审核和调查，具体审查情况和意见报告如下：
一、审核调查内容
（一）股权设置情况
股东数量，其中法人股东数量，自然人股东数量。股东规范全称及持股比例等情况。
（二）股东资格条件
法人股东规范全称、持股比例、净资产数额、资产负债率、利润等。自然人股东是否具有完全民事行为能力。
所有股东的由人民银行出具的信用信息报告情况、由公安部门出具的有无犯罪记录情况。入股资金来源是否合法等情况。
（三）机构条件情况
拟设立公司的组织形式、注册资本数额、住所、注册机关等情况；拟开展业务的区划、拟经营业务范围情况；公司章程、主要管理制度情况；公司治理架构、内部控制和风险管理体系建设方案情况。
（四）人员资格情况
拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格情况，是否符合自治区融资性担保公司人员资格管理的有关规定。
（五）设立资料情况
设立申请材料各项内容的真实性、准确性和齐全性评价。
设立申请材料内容是否属实，表述是否准确。
设立申请材料是否齐全、是否符合规定的形式等情况。
（六）其他需要补充的情况
二、审核意见
提出审查时发现的问题和应给予关注的事项。
经认真审核和调查，我们认为××融资性担保公司筹建组递交的设立申请材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）我区融资性担保公司设立的有关规定，建议同意设立××融资性担保公司，并在该公司获准设立后做好日常监管和风险处置等工作。
我们对本审核意见书的内容负责。
审核人姓名（签字并加盖名章）：要求两名以上（含两名）审核人员同时审查并签字盖章，其中包括监管部门主要负责人。
××县监管部门公章
××××年××月××日
××市监管部门文件
××市×报〔××××〕×号
关于批准设立××融资性担保公司的请示
自治区金融办：
××年×月×日我单位受理了××县监管部门《关于批准设立××融资性担保公司的请示》（文号）或××融资性担保公司筹建组《关于设立××融资性担保公司的请示》（文号）。经认真审核和调查，我们认为××融资性担保公司设立申请材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）我区融资性担保公司设立的有关规定，建议同意设立××融资性担保公司。现将××融资性担保公司设立申请材料报送贵办，请予以审查批准。
附件：××市监管部门审核意见书
××市监管部门公章
××××年××月××日
关于××融资性担保公司设立
申请材料的审核意见书
我单位于××年××月××日收到××县监管部门《关于批准设立××融资性担保公司的请示》（文号）或××融资性担保公司筹建组《关于设立××融资性担保公司的请示》(文号)及相关申请材料，根据有关法律法规和《广西壮族自治区人民政府关于印发〈广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法〉的通知》（桂政发〔2010〕49号）等有关规定，对其中的内容和涉及到的事项进行了全面审核和调查，具体审查情况和意见报告如下：
一、审核调查内容
（一）股权设置情况
股东数量，其中法人股东数量，自然人股东数量。股东规范全称及持股比例等情况。
（二）股东资格条件
法人股东规范全称、持股比例、净资产数额、资产负债率、利润等。自然人股东是否具有完全民事行为能力。
所有股东的由人民银行出具的信用信息报告情况、由公安部门出具的有无犯罪记录情况。入股资金来源是否合法等情况。
（三）机构条件情况
拟设立公司的组织形式、注册资本数额、住所、注册机关等情况；拟开展业务的区划、拟经营业务范围情况；公司章程、主要管理制度情况；公司治理架构、内部控制和风险管理体系建设方案情况。
（四）人员资格情况
拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格情况，是否符合自治区融资性担保公司人员资格管理的有关规定。
（五）设立资料情况
设立申请材料各项内容的真实性、准确性和齐全性评价。
设立申请材料内容是否属实，表述是否准确。
设立申请材料是否齐全、是否符合规定的形式等情况。
（六）其他需要补充的情况
二、审核意见
提出审查时发现的问题和应当给予关注的事项。
经认真审核和调查，我们认为××融资性担保公司筹建组递交的设立申请材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）我区融资性担保公司设立的有关规定，建议同意设立××融资性担保公司。
我们进一步督促××融资性担保公司筹建组完成验资等工作和提交自治区金融办需要的材料；并在该公司获准设立后做好日常监管和风险处置等工作。
我们对本审核意见书的内容负责。
审核人姓名（签字并加盖名章）：要求两名以上（含两名）审核人员同时审查并签字盖章，其中包括监管部门主要负责人。
××市监管部门公章
××××年××月××日
发起人（出资人）协议书
一、协议各方
法人发起人（出资人）注明：法人名称、企业法人代码、住所和法定代表人。
自然人发起人（出资人）注明：自然人姓名、身份证号和住址。
二、协议内容
（一）公司名称与注册资本；
（二）公司的设立方式和组织形式；
（三）各发起人（出资人）认购的股份及出资、占总股本比例；
（四）出资时间；
（五）发起人（出资人）的权利和义务；
（六）争议解决。
（七）成立筹建组并授权筹建组履行公司设立工作职责和申请人职责。
三、附件
（一）法人发起人（出资人）的营业执照复印件（须标注与原件一致并加盖法人公章）；法人发起人（出资人）同意投资入股的股东大会或董事会决议；
（二）自然人发起人（出资人）的身份证正反面复印件；
（三）筹建组成员名单；
（四）授权委托书。
法人发起人（出资人）的法定代表人签名并加盖公章
自然人发起人（出资人）签名并盖指模
筹建组成员名单
筹建组成员为企业法人的，应填写企业和其法定代表人信息。
授权委托书
××融资性担保公司发起人（出资人）会议于××年××月 ××日召开，会议选举×××、×××…….为××融资性担保公司筹建组成员，×××为筹建组组长，现授权筹建组代表××融资性担保公司全体发起人（出资人）/全体股东履行设立工作职责和申请人职责，设立申请期间（从公司筹建到公司注册登记）的一切相关责任由全体发起人（出资人）/全体股东和筹建组承担。
股东会召开后，本授权委托书适用于全体股东对筹建组的授权委托关系。
法人发起人（出资人）的法定代表人签名并加盖公章
自然人发起人（出资人）签名并盖指模
筹建组成员签名并盖章
（成员为企业法人的，由其法定代表人签名并盖公章；
成员为自然人的，由其签名并加盖指模）
设立××融资性担保公司的可行性
研究报告
报告至少应包括的内容：
1.当地经济社会发展情况，融资性担保公司需求情况，担保服务与竞争情况。当地是指拟组建融资性担保公司所在的县、市或自治区。
2.设立融资性担保公司的必要性与可行性。
3.融资性担保公司的市场服务定位、经营方向。
4.未来发展前景分析，未来业务发展计划（包括拟设机构开业后3年的业务发展目标、财务发展目标、风险管理目标）。
5.公司治理架构、内部控制体系建设方案。
6.风险管理体系建设，风险应急预案和处置办法。
盖出具可行性研究报告的机构公章
如为筹建组出具则盖筹建组印章
（筹建组印章参照设立申请材料之一）
××××年××月××日
股东会会议决议
召开股东会审议通过公司章程，选举拟任董事、监事，推荐拟任高级管理人员，决定公司内部管理机构的设置，确定公司的主要管理制度等其他重要事项。
法人股东的法定代表人签名并加盖公章
自然人股东签名并盖指模
× × 融资性担保公司股东名册
住 址：
注册机关：
注册资本：
备注：
股东简历
备注：如股东为企业法人，由法定代表人填写；照片为一寸彩色免冠照片；后附身份证正反两面复印件。
××融资性担保公司章程
除符合《公司法》要求外，应当将《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》中与融资性担保公司责任和义务相关的内容写入章程中。
法人股东的法定代表人签名并加盖公章
自然人股东签名并盖指模
××融资性担保公司主要管理制度
包括但不限于：业务经营制度、财务管理制度、内部控制制度、风险管理制度、信息披露制度。
拟任董事、监事、高级管理人员签名并加盖指模
××××年××月××日
法人股东的财务审计报告
法人股东上一年度财务审计报告，企业法人营业执照和组织机构代码证复印件，法人股东法定代表人身份证复印件。
股东的无犯罪记录证明
由户籍所在地的公安部门提供法人股东的法定代表人和自然人股东的无贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序等犯罪记录的证明（须加盖公安部门公章）。
股东信用记录情况
法人股东和自然人股东的信用记录情况，可由法人股东和自然人股东出具委托书并办理相关手续，由人民银行分支机构通过征信系统查询其信用记录，重点反映其在融资等方面有无重大违约记录，并提交信用信息报告备查。
法人股东在信用信息报告各页加盖公章；自然人股东在信用信息报告各页签名并盖指模。
设立申请材料之十-4
自然人股东入股资金说明
本人自愿出资××万元，入股××融资性担保公司，该资金为自有资金且来源真实合法，资金来源渠道为投资、经商收入（例如：投资收入、经商收入、赠予收入等，请详细说明）。
特此说明。
自然人签字：
盖 章：
××年××月××日
拟任董事、监事、高级管理人员任职资格材料
股东会选举的拟任董事、监事、高级管理人员应当按照有关规定提供以下材料：
一、申请说明书。应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及职务在本机构组织结构中的位置。
二、拟任人身份证明、学历证明、职称等证件复印件，拟任人简历（参见股东简历）和未来履职计划。
三、无犯罪记录证明和信用记录情况（格式见后）。
拟任董事、监事、高管任职资格申请表
备注：照片为一寸彩色免冠照片，附身份证正反两面复印件。
拟任人身份证明、学历证明、职称等证件复印件，拟任人简历（参见股东简历）和未来履职计划。
拟任董事、监事和高级管理人员的
无犯罪记录证明
由户籍所在地的公安部门提供的拟任董事、监事和高级管理人员的无贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序等犯罪记录的证明（须加盖公安部门公章）。
注：如股东拟任公司董事、监事或高级管理人员的，则该项材料不必重复提供，但应说明并在说明处签字和盖指模。
拟任董事、监事和高级管理人员
信用记录情况
拟任董事、监事和高级管理人员的信用记录情况，可出具委托书并办理相关手续，由人民银行分支机构通过征信系统查询其信用记录，重点反映其有无重大违约记录或信用不良记录，并提交信用信息报告备查。
拟任董事、监事和高级管理人员在信用信息报告各页签名并盖指模。
注：如股东拟任公司董事、监事或高级管理人员的，则该项材料不必重复提供，但应说明并在说明处签字和盖指模。
承诺书
我们郑重承诺：
我们严格遵守国家法律、法规；严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》和《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》和监管部门印发的有关政策规定；严格遵守公司章程和管理制度；我们接受监管部门的监管和指导，积极配合监管部门的工作；恪尽职守，认真履行岗位职责，为公司合法合规经营、健康稳定发展贡献自己的力量。
拟任董事、监事、高管签名并盖指模
经营发展战略与规划
公司的经营发展战略和科学规划。
××融资性担保公司筹建组
（筹建组印章参照设立申请材料之一）
××××年××月××日
企业名称预先核准通知书
提供工商局出具的《企业名称预先核准通知书》复印件，并注明与原件核对无误字样。
××融资性担保公司全体股东承诺书
本公司全体股东已认真学习《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》等相关规定，明确了作为融资性担保公司股东应具备的条件以及应承担的责任和义务。现郑重承诺如下：
一、承诺本次及今后所提交的文件、证件及有关材料真实可靠，复印件与原件内容一致，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。
二、承诺严格遵守国家法律、法规；严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》、《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》和监管部门印发的政策规定；严格遵守公司章程；接受监管部门的监管和指导。
三、保证入股资金来源合法，保证验资后不抽走入股资金，并愿意根据担保公司经营发展需要和自身投资能力，持续增加资金投入。
四、承诺不从事非法集资活动，不吸收存款或变相吸收存款，不从事监管部门禁止的业务活动；在今后的经营过程中如出现违法、违规行为或者损失和风险，我们将承担相应的法律、经济、民事等相关责任。
法人股东的法定代表人签名并加盖公章
自然人股东签名并盖指模
法律意见书
律师事务所对设立申请材料第（四）至第（十五）项内容与涉及事项以及对××融资性担保公司筹建组提供的有关文件和事实进行核查和验证后，出具的法律意见书。
营业场所证明材料
营业场所属租赁的，提供租赁合同复印件。
营业场所属自购的，提供“房屋所有权证”或购房合同复印件。
验资报告
有资质的会计师事物所对××融资性担保公司注册资本实收情况进行合法审验后出具的全额验资报告。
其他材料
自治区金融办认为需要提交的其他材料；以及××融资性担保公司筹建组认为需要补充的与设立申请有关的其他重要材料。
说 明 事 项
住所拟设在县的融资性担保公司筹建组，向县监管部门提交的设立申请材料包括本样本设立申请材料目录中的第（一）项内容和第（四）至第（十五）项内容；向市监管部门提交的设立申请材料包括本样本设立申请材料目录中的第（一、）至第（二）项内容和第（四）至第（十五）项内容；向自治区金融办申报的设立申请材料包括本样本设立申请材料目录的全部内容所有项目。
住所拟设在市区的融资性担保公司筹建组，向市监管部门提交的设立申请材料包括本样本设立申请材料目录中的第（一）项内容和第（四）至第（十五）项内容和向市监管部门的请示；向自治区金融办申报的设立申请材料包括本样本设立申请材料目录的除第（二）项之外的所有全部内容项目。
自治区人民政府出资设立的全资或控股的融资性担保公司筹建组，直接向自治区金融办申报设立申请材料，设立申请材料（包括本样本设立申请材料目录的除第（二）项和第（、三）项之外的全部所有项目内容）。
向自治区金融办提交设立申请材料时应另附两份股东名册（无需与设立申请材料装订在一起），格式见设立申请材料之七-1。