质量、环境和职业健康安全管理体系

内 部 审 核 报 告

上海一钢机电有限公司

20xx年10月18日

内部审核报告

一、审核目的

检查本公司管理体系是否有效有序运行，各部门执行管理体系文件的符合性、有效性，及时发现问题，及时采取纠正措施，防止再发生。

二、审核范围

1、质量管理体系产品范围：

冶炼、轧制机电设备部件及备件、大型钢结构件的加工制造、设计、开发、安装和检修；桥式起重机制造、安装和检修；变配电(含电缆)及电气设备安装、试验和修理；冶金工业炉窑检修。

2、环境、职业健康安全管理体系范围：

⑴ 地理范围：上海市宝山区长江路735号。

⑵ 工厂范围：公司环境和职业健康安全管理体系涉及的全部活动场所，包括：在不锈钢分公司的炼铁、炼钢、轧制等分厂内的活动场所。

⑶ 活动范围：冶炼、轧制机电设备部件及备件、大型钢结构件的加工制造、设计、开发、安装和检修；桥式起重机的制造、安装和检修；变配电（含电缆）及电气设备的安装、试验和修理；冶金工业炉窑的检修等涉及的生产、支持性及相关的管理活动。

3、质量、环境和职业健康安全体系涉及单位：

炉窑分公司；营销采购部、生产运行部、技术质量部、安全环保部、设备管理部、综合办公室(含工会)、财务核算部等七个管理部门；以及电修、机修、金加工、辊子修复、行车运行、炼铁保修、炼钢保修、轧制保修等八个生产中心。

三、审核准则

1、 GB/T19001:2008 、GB/T24001:2004 、GB/T28001:2001 标准；

2、国家、地方有关的法律法规；

3、上级公司及相关方的有关规定；

4、上海一钢机电有限公司管理手册、程序文件及作业文件；

5、合同或技术协议等。

四、审核安排

1、审核组：

组长：张昌华

组员：韩英华 陈绍安 虞海红 张亮 范磊 周平 徐峰 戴华民 龚晓娣

李荣冠 贡献 蒋东渝 杨勇 黄学文 左建伟

2、审核时间

20xx年10月12日～10月18日。

五、审核综述：

公司管理体系内审组按审核计划的安排，对“质量、环境和职业健康安全“管理体系覆盖的所有产品和活动范围进行了现场审核，在对所有审核发现综合分析的基础上，审核组认为：

一、体系符合性和有效性方面

1、质量体系方面

公司建立和实施“以顾客为关注焦点”的质量管理体系，并具有持续稳定地满足顾客、法律法规要求和持续改进的能力。主要体现在：

⑴ 公司年初制定的质量目标，在全体员工的共同努力下，得到了全面实现。

⑵ 公司能针对扇形段检修过程问题、以及顾客意见，采用管理改进、和技术攻关等手段，提高检修质量，以持续满足顾客要求。

⑶ 不锈钢事业部的各类检修（计划内的年修、定修、联合检修，以及非计划内的保修、抢修、操调等）活动，均能在确保质量的前提下及时予以完成，为不锈钢事业部的顺行生产起到了积极作用。

2、安全职业健康安全体系方面

⑴ 公司建立和实施的“以危险、危害风险辩识、风险评价和控制”为基础的职业健康安全管理体系，使员工的职业健康安全意识得到提高。主要危险、危害风险有关的活动基本处于受控状态，没有出现重大的安全事故和职业伤害，安全和职业健康的目标基本得到实现。

⑵ 公司坚持“安全第一、预防为主”方针，采用了多种形式的培训、教育（如：全员培训、专项培训、技能培训、转岗培训、带教、事故案例教育等），以提高员工的安全意识和技能，为确保安全生产起到了积极作用。

⑶ 20xx年公司投入安全生产费用300万元（未包括协力员工的防护措施费），包括：防护用品及消防设施费200万元，各类培训30万元，安全措施费55万元等，为安全生产提供了保障。

⑷ 公司关注员工的健康，按期对接触尘毒、高温岗位的员工及全体员工进行了岗位伤害检查和健康检查，并对尘毒、高温岗位采用了有效的防护措施，为公司职业病零发生提供了保障。

3、环境体系方面

公司建立和实施的“以环境因素识别、评价和控制” 为核心的环境管理体系，使员工的环境保护意识得到增强，确定的重要环境因素得到了有效控制，在预防和治理污染、节约资源和能源方面也取得了较好的绩效。

⑴ 20xx年度各类环境污染事故，也未受到环境罚款。

⑵ 各类生产废弃物排放符合规定要求（包括：不锈钢事业部的要求）。

二、公司有待重点关注的问题

1、重“安全”、轻“环境”现象严重，主要体现在以下几方面：

⑴ 安全环保部提供的部门职责分工表，明确了部门人员的“安全”职责、权限，而没有明确环境管理的具体职责、权限。

⑵ 在生产、检修活动过程的控制文件中（包括：生产运行部组织施工方案、及生产中心编制的施工方案等），均对生产、检修过程中安全、职业健康风险进行了辨识，并明确了各类风险的控制措施。对环境管理的要求几乎没有，特别是生产、检修过程产生的废物没有明确的控制要求。

⑶ 公司安全环保部、及各生产单位提供的日常检查记录表明，安全检查的内容齐全，并对发现的问题均能按期予以整改。但检查记录表中没有环境检查的内容（包括：废弃物的分类、处置，危险废物的控制等）。

⑷ 20xx年初，公司1号文根据上级公司要求制定的环境目标（20xx年万元产值综合能耗与20xx年同比下降5%），没有在相关职能和层次上展开，也未明确控制措施和控制准则。

每月安全环保部对公司的安全目标完成情况进行了验证，并明确下月的控制要求，但安全环保部未能提供公司环境目标、指标完成情况的跟踪、验证记录。

2、对协力单位的项目实施过程的控制有待进一步加强。

⑴ 在现场审核过程发现，下发给协力单位实施的项目，生产运行部或生产中心仅提供施工方案、及工作量签证单，均不能提供项目实施过程的控制记录。（包括：现场交底记录、三方确认记录、过程控制记录、验收记录等）。

⑵ 生产运行部及生产中心也明确相应的控制流程，过程控制的准则和职责及控制细则。

3、应急准备和响应管理还需进一步规范化

⑴ 公司应按法规要求，规范应急准备和响应的控制，并针对重点作业岗位制定应急

处置方案或措施，形成应急预案体系。包括：公司应急预案数量、种类（综合类、专业类、现场事故处理类）及各类应急预案的归口单位。

⑵ 按应急预案编制导则，结合企业实际制定生产安全事故应急预案，包括综合预案、专项应急预案和处置方案。

目前，公司相关单位编制的应急预案从格式、内容上看，与法规规定存在一定差距。特别是预案中应急设施、材料等资源的配置未进行系统的策划。

⑶ 同时，应对各类应急预案的演练、培训等进行策划，并对各单位的应急准备情况进

行检查，并保持跟踪、验证记录。

目前，公司对应急控制还未从整个管理层表面上进行策划，也未明确哪些预案应进行演练，哪些进行培训。

4、公司安全、环境投入的管理，与国家法规规定存在较大差距，主要体现在： ⑴ 未制定相应的管理制定，明确安全投入的管理内容及控制流程； ⑵ 公司的安全投入费用也未进行专项统计。

三、本次审核发现的不符合情况 1、本次审核发现：见附表1。 2、本次审核开具的不符合报告情况

⑴ 本次内审共发现的75（实际58）项不符合，严重不符合0项，一般不符合56（实际47）项，观察项19（实际11）项。三体系不符合分布情况见表2。

注：括号外的数据为三体系单独计算；括号内的数据为三体系整合后实际数据。 表2：

⑵ 质量体系不符合按要素分布情况，见：附表3； ⑷ 环境体系不符合按要素分布情况，见：附表4；

⑸ 职业健康安全体系不符合按要素分布情况，见：附表5；

这些不符合项已经得到了受审核部门和单位的确认，并向管理者和管理者代表进行了报告。

六、审核结论

1、从内部审核结果来看，管理体系的运行基本上符合所选标准的要求，体系运行有效。

2、受审核部门和单位已承诺尽快提出纠正和/或纠正措施计划，加以实施，在纠正和/或纠正措施完成后，内审组将对改进结果实施跟踪验证，并将结果报告管理者代表。

审核组长：张昌华

20xx年10月19日

附表1： 质量、环境、职业健康安全三体系发现的问题

附表3： 质量体系不合格项分布表

A为一般不符合，B为严重不符合

附表4

环境体系不合格项分布表

A为一般不符合，B为严重不符合

附表5

职业健康安全不合格项分布表

A为一般不符合，B为严重不符合

第二篇：新天科技：非经常性损益明细表审核报告(20xx年1月1日-20xx年6月30日) 20xx-08-05