公路局局长李华解读《公路建设市场信用信息管理办法》和《公路施工企业

信用评价规则》

为推进公路建设市场信用体系建设，进一步营造公平、公正、诚实、守信的市场环境，去年底，交通运输部连续发布了《公路建设市场信用信息管理办法》（交公路发〔2009〕731号）和《公路施工企业信用评价规则》（交公路发〔2009〕733号）（以下简称“信用体系建设两个文件”）两个关于信用管理的文件。近日，记者就“信用体系建设两个文件”出台的背景、内容、作用等采访了交通运输部公路局李华局长。

? “信用体系建设两个文件”出台的背景。

答：交通运输部一直注重信用建设的推动和政策引导，从20xx年即开始探索把信用管理作为市场管理的手段，开发了“施工企业信息系统”，应用于项目招投标和资质管理。同时，在相关法规中对信用管理工作提出要求，如《公路建设市场管理办法》（部令2004第14号）要求“交通部门建立公路建设从业单位和从业人员信用记录，作为项目招标资格审查和评标工作依据”。此后，我们根据公路建设市场管理的新形势、新任务和新要求，稳步推进全国公路建设市场信用体系建设工作，指导发达省份率先试点，并制定发布了《关于建立公路建设市场信用体系的指导意见》，确定了公路建设市场信用体系建设的总体框架。各省份交通运输主管部门按照部的总体部署，深入推进市场信用体系建设工作，公路建设信用体系建设由探索和启动阶段转入实施和应用阶段。

但是，在具体实施过程中出现了一些新问题：一是缺少法规支撑，工作难以持续推进；二是各地进度不一，影响全国性平台的建立，难以形成惩治失信行为的合力；三是信用体系建设评价标准不统一，使得评价结果和信用信息难以互认，影响评价结果全国通用；四是信用信息发布平台未形成统一平台，信息资源分散，不能共享互用，影响信用评价效果；五是对信用评价结果的应用不规范，存在随意性和人为因素，影响使用效果。

为解决上述问题，从制度上提供保障，我们从20xx年开始，陆续开展了公路建设市场信用体系建设的调研，并着手制定“信用体系建设两个文件”。20xx年3月，我们邀请信用评价工作开展早、基础好的省级交通主管部门，就实施信用评价的成熟做法和存在的问题进行座谈，还就部拟制定的“信用体系建设两个文件”进行讨论，确定了文件的框架结构。之后在多次现场调研、座谈、征求意见的基础上，制定了“信用体系建设两个文件”。

? 公路市场信用体系建设的总体思路、主要工作和目前全国建设的基本状况。

答：公路建设市场信用体系建设的总体思路是：以信用建设服务建设市场，以信用管理为市场监管的重要抓手，健全信用管理的规章制度，尽快形成规则统一、管理规范、机制健全、功能完善的市场信用体系。计划用3年的时间，建立涵盖勘察设计、施工、监理、试验检测等从业单位的评价标准体系，构建相对完备的信用监管、征集、

发布和奖罚机制，形成信息全国共享、互通的信用信息平台，实现动态发布从业单位基本信息、在建项目基本情况、企业信用评价结果、违法违规单位“黑名单”和评标专家网上抽取等功能；通过从业单位基本信息中在建项目及投入人员情况，核定投标单位的生产能力；减少投标文件的相应内容和工作量，如业绩和人员资料，使信用体系和平台为市场各方服务。

当前的主要工作是贯彻和落实好“信用体系建设两个文件”，按照统一评价标准、统一评价周期、统一信息发布平台、整体推进的原则，全面开展信用体系的建设工作。各地要根据“信用体系建设两个文件”尽快制定实施细则，并按照部制定的全国信用信息管理系统接口标准，开发和完善本省信用信息系统，以便与部信用信息管理系统对接联网，实现信息共享和互通，使市场监管对失信行为的约束落到实处。

目前，从各地的工作进展看，绝大多数省份建立了信用管理的规章制度和管理办法，有15个省市完成了一批以上的信用评价并发布信用评价结果，11个省市建立了信用信息平台并应用于招投标和市场准入管理。“信用体系建设两个文件”出台后，各地推进步伐明显加快，我相信今年全国公路建设市场信用体系建设将有实质性进展。 ? “信用体系建设两个文件”的主要内容。

答：《公路建设市场信用信息管理办法》是规范公路建设市场信用信息管理的基础，适用于设计、施工、监理、试验检测等公路建设

市场从业单位及从业人员信用信息的征集、更新、发布、管理，共六章32条。第一章总则，主要明确信用信息的定义和信用信息管理应遵循的原则。第二章管理职责，明确了信用信息分级管理的职责、内容，提出建立部省两级信用信息管理系统的要求。第三章信用信息内容，主要明确信用信息的组成内容，包括从业单位基本信息、表彰奖励类良好信息、不良行为信息和信用评价信息。第四章信用信息征集与更新，主要明确信用信息征集方式、信息真实性审核及信息更新要求。第五章信用信息发布与管理，主要明确信用信息发布期限、变更及管理要求。第六章附则，提出对从业人员信用信息管理的方式。《公路建设市场信用信息管理办法》的核心是建立部省两级信用信息管理平台，通过该平台发布信息，促进信息公开透明，构筑全覆盖的市场无缝隙监管体系。

《公路施工企业信用评价规则》共25条，主要包括了评价原则、管理职责、评价周期、评价内容、评价主体、评价程序、等级标准、结果应用、监督管理等内容，及两个附件《公路施工企业信用行为评价标准》和《公路施工企业信用行为评价计算公式》。《公路施工企业信用评价规则》包含了施工企业基本所有的建设行为，并首次提出施工企业的行为代码，管理者可依据行为代码按图索骥进行扣分处理，使管理线条更加清晰。该规则与已颁布实施的监理、试验检测企业信用评价办法，以及即将起草的设计企业评价规则，共同构成公路建设市场主要从业单位的信用评价体系，基本涵盖了目前公路建设市场的主要从业单位。

? “信用体系建设两个文件”的主要特点和创新点。

答：公路行业市场信用体系建设是新生事物，无固定的模式套用，无成熟的经验借鉴，“信用体系建设两个文件”以《关于建立公路建设市场信用体系的指导意见》为依据，借鉴参考其他行业信用管理的有关制度，吸收各省交通运输主管部门探索的好经验、好做法，以及已实施的信用管理办法，在分析研究的基础上制定的，其主要特点有： 一是体现统一。为了公平、公正、客观地评价企业信用状况，“信用体系建设两个文件”充分体现了统一的原则。一是统一的评价规则和标准，保证了评价结果能够在全国范围互认和通用；二是统一的信息发布平台，使设计、施工、监理和试验检测等市场从业单位，在部的同一平台上面向社会，保证信息共享，使市场监管对失信行为的约束落到实处。

二是分级管理。在信用信息收集、发布、应用和管理，以及信用评价等方面，按照分级管理的原则，充分发挥各省级交通运输主管部门的作用，使得责任和权力明确，同时也具有灵活性。如，《公路施工企业信用评价规则》规定省级交通运输主管部门在应用企业信用评价结果时，可使用本省评定的信用等级,也可使用全国综合评价的信用等级，具体由省级交通运输主管部门决定。企业初次进入某省份时，其等级按照全国综合评价结果确定。该部分内容主要考虑目前尚处于信用评价的起步阶段，若直接应用全国评价结果，可能挫伤地方交通部门的积极性和能动性，因而根据地方要求，给予其选择的权利。 三是突出服务。建立和维护诚实守信的公路建设市场，为公路建

设行业的健康发展服务；强化监管手段，为各级交通运输主管部门服务；规范招标投标和履约行为，为项目法人服务；简化投标文件，节约投标成本，为从业企业服务。如，《公路建设市场信用信息管理办法》规定，“企业参与公路工程招标资格审查和投标文件中可不再提交有关业绩、主要人员资历证明材料的复印件，招标人可参考全国公路建设市场信用信息管理系统中的相关信息。未在全国公路建设市场信用信息管理系统中的从业单位、业绩和主要工程技术人员，参与公路建设项目投标时可不予认定。”另外，信用信息平台还具备网上抽取评标专家功能，进一步增强了平台的实用性。

四是鼓励诚信。《公路建设市场信用信息管理办法》规定，各级交通运输主管部门应在市场准入和招标投标监管工作中充分利用公路建设市场信用信息管理系统，加强对从业单位的动态管理；建立激励机制，对信用好的从业单位在参与投标和中标数量、资格审查、履约担保金额、质量保证金额等方面给予优惠，对信用等级低和不良行为较多的从业单位要重点监管，根据不同情节可相应限制其市场行为。

五是动态监管。《公路建设市场信用信息管理办法》增加了一些行业监管手段。一是通过信用信息平台，可以杜绝或减少虚假投标、出借资质、挂靠、中标后非法转包等行为，同时能够核定企业生产能力，防止企业超规模承揽业务后转包、分包。二是结合信用信息系统对企业资质进行动态管理，当企业实际条件不符合资质标准时，对企

业提出整改预警，整改仍不符合要求的，屏蔽其在信用信息系统的名单使其无法参与投标，以此建立市场清出机制。

? 如何落实好“信用体系建设两个文件”，充分发挥其作用。 答：当前，工程建设领域还存在很多问题，比如说出借资质、转包、违法分包行为等等，针对这些问题，我们缺的不是制度，而是制度的执行，如果执行上打折扣，那么再好的制度也难以发挥作用。为此，各级交通运输主管部门要把建立公路建设市场信用体系作为交通工作的一项重要工作来抓，作为根治工程建设中突出问题的治本之策来落实。一是要切实提高对市场信用体系建设重要性的认识，深刻领会好“信用体系建设两个文件”的内容与要求，除带头学习外，还要准确理解，正确把握。二是要广泛宣传，为“信用体系建设两个文件”的实施创造良好的外部环境。三是要认真贯彻落实，增强执行力。做到责任到位，管理到位，监督到位、执行到位。同时，招标人、项目法人作为信用信息的提供者和施工企业信用评价的主体，也要认真学习和贯彻。对于基础好、具备条件的省份在正式评价前可进行试评价。部将于今年一季度组织开展宣贯工作，指导各地尽快理解、熟悉“信用体系建设两个文件”，并将选取一些省份作为联系点，及时总结经验，促进公路建设市场信用体系建设的顺利开展。

另外，一些较早开展信用评价工作的省份，已经建立了具有各自特点的信用管理体系和机制，但“信用体系建设两个文件”从公路行业出发，作出了一些新的规定和要求，特别是《公路施工企业信用评

价规则》的评价内容、具体做法可能与这些省份的做法有差异，希望这些省份要顾大局，尽快对本省的规定、规则进行完善和补充修改，以便全国信用信息互通和联网。对于信用体系建设推进较慢，信用评价尚未开展的省份，应尽快按照部的要求制定具体的实施办法，建立信用信息管理平台。在信用管理平台建设方面，部已组织开发了平台软件系统，为节约开发时间和经费，尚未建立信用管理平台的省份可在部软件平台基础上加以改进、补充、调整，建立省级平台。对此，部公路局可协调部平台软件系统开发单位予以支持和配合。

鉴于公路建设市场信用体系建设带有探索性质，无成熟经验可循，目前“信用体系建设两个文件”定位为试行。各地要在试行过程中，不断收集各方面的意见，总结经验，完善不足。同时，也请各地及时将有关意见、经验和好的做法或建议反馈给我们，以便修订完善两个文件。

? 两个文件发布后，下一步工作重点是什么？

答：信用体系建设工作的系统性很强，“信用体系建设两个文件”的发布是部开展公路市场信用体系建设工作迈出的很关键一步，以后还有很多工作要做。公路建设市场信用体系是一个系统工程，既涉及项目法人，又涉及设计、施工、监理、试验检测、材料和设备供应商等所有从业单位和人员，涉及的利益主体比较多。为此，各地要从基础较好的施工、监理、设计信用评价开始，逐步建立全面的从业单位和人员信用评价体系，稳中求进，使市场信用管理形成一种制度，成

为市场管理重要及管用的手段。

近期，我们的工作主要有三个方面。一是督促各地按照“信用体系建设两个文件”的要求，一方面准备开展施工企业信用评价工作，另一方面建立省级信用信息管理平台，统一进度，尽快形成全国统一的信用信息平台。二是做好“全国公路建设市场信用信息管理系统”的运行工作。目前我局组织开发的“全国公路建设市场信用信息管理系统”正在调试完善，其主要功能有：发布全国所有一级及以上企业的基本信息，包括企业主要工程人员、执业资格人员、主要业绩及在建项目情况等。通过基本信息，可以核定企业生产能力，防止超能力承揽业务；可以查询企业投标时的技术人员和业绩信息，防止弄虚作假及出借资质、非法转包；可以对企业资质进行动态管理，对实际条件不符合资质标准的企业提出整改预警；可以发布在建重点项目信息，及时掌握建设动态；可以发布对企业的信用评价结果，形成统一发布平台；可以发布违法违规企业“黑名单”，增加威慑力；可以实现评标专家网上抽取、评标记录自动生成、工作评价、不良行为记录，等等。同时，部也将发文要求各省厅建立“省级市场信用信息系统”，发布本地信用评价结果及二级以下等级企业基本信息，形成部省联动的信息管理系统。三是开展宣贯和培训工作，使大家深刻理解、掌握“信用体系建设两个文件”。四是研究建立设计企业信用评价规则，形成涵盖设计、施工、监理、试验检测等从业单位和人员的信用评价体系。

信用体系建设是今后一个时期我部在市场监管方面做的一项重

点工作。这项工作的推进，需要各地各级交通运输主管部门、各从业单位、各类相关行业协会和社会各界的广泛支持和参与。我希望能够继续得到大家的帮助，更好地规范公路建设市场秩序，提高工程质量，为社会提供更多、更好的公路产品。

第二篇：公路建设市场信用评价管理办法(试行)

第一章 总则

第一条 为加强公路建设市场管理，构建诚实守信的市场环境，提高公路建设管理水平，完善我省公路建设市场管理体系，根据交通部《公路建设市场管理办法》和《关于建立公路建设市场信用体系的指导意见》等相关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称信用评价系对山西境内新、改建高速公路、普通国省干线公路和二级（含二级）以上农村公路工程项目的设计、施工、监理从业单位（以下简称从业单位）履约表现情况的客观纪录和评价认可。

第三条 信用评价坚持依法、公开、公平、公正的原则，建立诚信激励和失信惩戒机制。

第四条 省交通厅成立公路建设市场信用评价领导组，负责全省公路建设市场从业单位信用评价的管理工作，审定并发布信用评价等级，建立信用信息平台。

信用评价领导组下设办公室，具体负责管理公路建设市场从业单位和信用评价、汇总及上报审定工作，办公室设在省交通质量监督站。

省交通厅重点办负责高速公路建设项目设计、施工企业的信用评价考核审查工作；省公路局负责国省道干线公路建设项目设计、施工企业的信用评价考核审查工作；各市交通局负责本管辖区农村公路建设项目设计、施工企业的信用评

价考核审查工作；省交通质监站负责监理企业的信用评价考核审查工作。

建设单位在从业单位自检基础上负责本项目所属从业单位的信用评价日常考核和上报工作。

第二章 信用登记

第五条 省交通厅建立的山西省公路建设市场从业单位信用档案，在山西省交通厅网站（www.，以下同）上公布。

第六条 山西省公路建设市场从业单位信用档案的更新、维护和管理工作由信用评价领导组办公室负责。

第七条 各考评单位应及时向信用评价领导组办公室提供所属从业单位信用信息，并保证其业绩档案信息的真实性、准确性。

第三章 信用等级考核与评价

第八条 公路建设市场从业单位信用考核采取综合评分方法进行定级考核，信用评价按等级和分值大小划分为五个级别，分别是：

注：具体评分标准见附表

第九条 凡参加我省公路工程招投标，通过资格预审后，无故放弃投标的或有围标、串标、出借和借用他人资质，或中标后又无故弃标，或有下列行为之一的，视情直接确定其信用等级为D级。

1、违反廉政建设规定，并追究刑事责任的；

2、违反国家法律法规等有关规定被责令停业整顿，或降低资质等级的；

3、出现其它可直接定级行为的；

第十条 从业单位承担多个建设项目时，其评价等级根据分项评价结果，除D级外，其它实行加权平均，作为该企业在该年度的最终评定等级。

第十一条 综合评分定级是指省交通厅每年年终根据考核审查单位考评结果的基础上的综合考核结果。

第十二条 各考评部门应采用定期和不定期监督检查方式对从业单位的信用情况进行综合考核，AA、A级的考核认定比例一般应控制在5%和10%以内。

第四章 评价程序

第十三条 建设单位每季度考核一次，每年11月10日前，将所属从业单位的全年考核结果报信用考核审查单位。8月1日后开工的建设项目，从业单位无不良行为的不参加本年度信用评价，有不良行为的直接确定其信用等级。

第十四条 信用考核审查单位每年12月10日前对监督管理的建设项目考核评价结果进行审查，并将审查结果报信用评价领导组办公室汇总审核。

第十五条 考核领导组根据上报的年度考核结果，结合平时检查情况，确定各从业单位信用综合考核结果，并于每年2月1日前在省交通厅网站上公示，接受社会监督。

第十六条 根据公示期间反映的情况，考核领导组进行必要核实后，最终确定从业单位信用考核等级并进行公告。

第十七条 公路建设市场从业单位信用综合评分定级工作以年度为周期，每年进行一次，对设计项目采用年度跟踪考核，项目终结评定的办法进行。考核结果每年年终或下一年初公布，并在省交通厅网站和山西交通报上公布，供社会查询。

第十八条 信用评价等级证书由省交通厅颁发。

第五章 综合管理

第十九条 省交通厅根据考核定级结果，对从业单位进行奖罚。

第二十条 综合考核定级为AA、A、B级的，有效期限为自公布之日起一年；其中，AA、A级因无在建工程，导致信用评价中断的，信用等级可保留一年，超过一年的，按首次进入我省的企业对待。

考核定级为C、D级的从业单位，其信用处罚执行时限以省交通厅下发文件所确定的时限为准，处罚时限内不再进行信用评价。

第二十一条 对信用考核定级为AA和A级的从业单位，参加我省公路工程投标时，在有效时限内给予以下奖励：

1、资格审查阶段，当采用有限数量评分法时，履约信用得分为满分。

2、在评标评分时，根据投标报价排名得分给予AA级和A级分别增加a和0.5a的加分奖励，其中，a值为前五名得分差的平均值（不足5家时，按实际数量计）。

3、诚信保证金可按AA和A级分别给予50%和30%的优惠。

上述奖励可同时使用，并作为资格预审和招标文件的专用条款。

第二十二条 对信用考核定级为B级的从业单位，不奖不罚。

对信用考核定级为C级的从业单位，参加我省公路工程投标时，在规定时限内给予以下处罚：

1、资格审查阶段，当采用有限数量评分法时，履约信用得分为零分。

2、对参加的投标项目，通过资格审查的标段和中标的数量进行限制；

3、在评标评分时，扣减0.5a分的处罚分值（a值计算方法同上）。

对信用考核定级为D级的从业单位，在处罚期限内限制其在我省公路建设市场的准入资格。

第二十三条 从业单位拟在项目投标中使用信用奖励时，应在递交的资格预审申请书或投标文件内装入“关于企业信用考核等级的声明”，并附省交通厅颁发的“信用评价等级证书”复印件。

第二十四条 评审（标）委员会在进行资格预审评审或招标评标时，对设定信用奖罚的项目，应根据省交通厅每年公布的各从业单位信用考核结果及从业单位奖励期限内已中标情况，进行信用奖罚。同时评审（标）委员会和建设单位应在评审（标）报告中注明有关信用奖罚的评审情况。

第二十五条 信用评价等级证书有效期满或未参加过我省公路建设项目信用评价的从业单位，在交通部上一年度信用记录中，有第九条不良行为的，则按D级对待；无信用评价且无不良信用记录的，按B级对待。

第二十六条 当从业单位出现第九条不良行为之一时，公路建设项目信用评价领导组将其现有信用等级重新核定为D级，有效期从发现年度算起。

第二十七条 联合体投标时，联合体所有成员的信用档案均作为资格预审评审和评标时的重要依据，同时联合体成

员中信用等级最低的成员的信用等级作为联合体的信用等级。

第二十八条 《办法》将是工程合同和招投标文件的重要条款之一，建设单位未对从业单位进行信用评价考核的，该建设项目不得申请竣工验收。

第二十九条 参评部门和工作人员要认真履行职责，不得徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权，违者按照有关规定处罚。

第六章 附则

第三十条 本《办法》中所称质量事故和安全事故，是指经由有关政府主管部门认定，并做出相应处理的事故。

第三十一条 各级管理单位应根据本《办法》制定具体实施细则。

第三十二条 公路养护工程及二级以下农村公路项目可参照执行。

第三十三条 本《办法》自发布之日起实行。

附一：山西省公路工程（设计）企业信用考核评分标准 附二：山西省公路工程（施工）企业信用考核评分标准 附三：山西省公路工程（监理）企业信用考核评分标准 附四：山西省公路工程（ ）企业信用评价报告

附五：山西省公路工程信用评价等级证书