关于行政执法案卷评查情况的通报

各县（市、区）建设局、建管局：

为进一步加强城乡建设系统依法行政工作水平，规范执法行为，强化执法监督，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《江苏省行政执法监督办法》、《江苏省行政处罚监督办法》及年初法制工作计划，*月*日至*日，我局组织县（市、区）建设系统法制机构人员*人，对全市*年9月至*年8月形成的建设行政执法卷宗进行了抽查，共评查行政执法案卷*件。现将评查情况通报如下：

一、案卷评查的主要做法

（一）评查范围和内容明确、全面。本次案卷评查，主要选取了*年9月1日至*年8月30日期间形成的卷宗，具有时效性，能客观反映现阶段行政执法的基本情况；在案卷类别上，包含了城乡建设（不含规划、房管）类行政许可、行政处罚、其他行政权力事项，形成了对所有行政执法事项全覆盖，能全面反映现阶段行政执法的基本情况。

（二）评查方法灵活。案卷评查采用南北互评的方法，成立了两个评查小组，采取了北片3县（市、区）和南片县（市、区）互查的形式，在初步评查的基础上，评查小组通过交流、汇总，形成最终的评查意见，及时召开评查情况通报会，评查人员与被评查部门面对面，既问清情况，肯定好的做法，又当面指出问题，明确改进方向。

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（三）评查标准严格。为使案卷评查工作落到实处，达到既反映问题，又发掘成绩、总结经验的既定目标，同时做到全面、客观、依法监督，在案卷评查初期，我局即制定了评查方案，落实了评查标准。评查中，各参评工作人员均能严格按照《*市城乡建设局行政处罚案卷评查标准》、《*市城乡建设局行政许可案卷评查标准》进行综合评查，填写《案卷评查表》，力求做到对每份案卷的评查结论客观、真实，达到发现问题、改正问题、规范执法行为的目的。

（四）以查代训。案卷评查后，我们及时召开了案卷评查情况通报会，向每个参评单位法制科长反馈意见，由每一位评查人员对评查案卷进行分析，指出问题，提出改进的方法和建议，切实做到了以查代训，提高了法制机构人员的综合执法素质。

（五）相互交流，相互促进。这次案卷评查，为市（县、区）建设局、建工局之间建立了一个建设法制交流的平台。通过案卷评查，各市（县、区）之间相互学习，介绍自己的经验和做法。如**市住建局的内部行政执法监督制度规范又实用，形成了执法过程中各科室之间的执法制约监督机制；**市住建局代表性案件评议分析制度，提高了执法案卷的整体质量。

二、全市行政执法案卷评查基本情况

本次检查听取了被查单位行政执法情况工作汇报，重点 - 2 -

抽查了行政许可、行政处罚、其他行政权力执法案卷38件。从检查情况看，被检查单位均能认真贯彻落实国务院《依法行政实施纲要》文件精神，按照相关法律、法规、规章的规定，依法履行职能，积极开展行政执法工作，服务地方建设事业发展。执法案卷基本做到了行政主体合法，事实清楚，程序规范，适用法律准确，案卷规范，材料齐全，卷宗清晰。

（一）领导重视，组织得力。这次全市建设行政执法案卷评查，各参评单位领导高度重视，按照评查要求，及时报送了《行政执法案卷评查目录》，并积极开展自查，形成工作汇报。**市住建局和**市住建局不仅对执法情况进行了自查，还对今年法制工作开展情况进行了回顾，重点总结了工作经验，针对存在的不足也提出了切实可行的整改措施和计划；**区住建局首次将建筑起重机械产权备案作为行政许可事项参评，充分体现了对规范行政执法工作的重视。

（二）执法主体合法、程序规范。各县（市、区）的行政许可、行政处罚案卷，均以建设（建管）部门的名义实施，符合主体合法的要求，未发现以委托机构或其它部门的名义实施建设行政许可、行政处罚的现象。大多数建设局在实施行政处罚时，较好地遵循了案件受理（登记）、立案调查取证、告知、处罚等法定程序，充分保障了当事人的陈述权、申辩权和听证权，以及行政复议和行政诉讼的救济途径。如**市住建局、**市住建局、**区住建局内部审批程序和监督 - 3 -

制约制度均有审批流程体现，有具体经办人签字确认等。

（三）严格执行查处分离、收缴分离的原则。各县（市、区）建设部门在实施行政处罚的过程中，大部分案件能坚持做到，城建监察单位进行调查取证、立案登记，法制部门实施行政处罚审查，重大案件集体讨论领导小组或主要领导决策处罚决定，并形成完整的案件处理记录材料，符合行政处罚程序。

（四）告知全面、证据充分，适用法律准确。**县住建局早在20xx年即将行政许可告知单印发成册，服务事项清楚、告知内容全面、承诺时限迅捷，基本做到能够现场办理的不放在后台，能够即时办理的不承诺办结。**市住建局进一步强化行政许可事项申报材料管理，要求申请人提供主体资格身份证明，完善授权委托，同时对申报材料真实性进行签章确认，进一步强化了责任，程序做到了合法、严谨。所有参加评查的行政处罚案卷，调查人员制作的现场检查记录，基本事实清楚，证据充分，内容完整，并附有影像资料加以佐证，同时，严格依据违法事实，按照法律条款制作法律文书，使违法事实切合法律条款，处罚幅度公正合理。

（五）执法程序健全，档案管理基本规范。所有参评单位均梳理了行政权力事项，完善了行政权力事项网上操作流程，建立行政执法相关制度，除今年新办未能归档的案卷外，均能按照档案管理的相关要求对档案及时归档整理，做到档 - 4 -

案装订整齐，法律文书规范，案卷材料比较齐全，较好的落实了档案管理制度要求。**市住建局档案管理实现了即办、即结、即归档，对今年已办结的案件全部实现了归档，。

三、存在不足

总体来看，各县（市、区）建设（建工）局完善制度，依法行政，行政执法案卷质量稳步提升。但在案卷评查中，也发现部分不足，需要各单位在今后的执法过程中加以重视。

（一）行政许可（其他权利事项）卷

1、受理环节，存在主体不清、事实不明、资料不全的情况。有的行政许可卷缺少受理通知书，有的受理通知书未注明具体的行政许可事项名称、工程名称，行政许可的内容不具体、不明确，部分行政许可受理通知书行政相对人名称错误；部分行政许可缺少行政相对人主体身份证明及授权委托书；个别行政许可收件还存在主要材料缺失的情况。

2、审批环节，存在审批阶段内部审批程序不明确情况。一些行政许可卷宗从卷内材料看不出内部审批程序，只体现出承办人员的意见，而没有主管领导、主要负责人或集体讨论的意见，内部审批模糊不清，造成了责任不明确的状况。

3、决定环节，存在行政许可决定比较简单，缺乏规范情况。部分行政许可卷中出现行政许可事项擅自增加限制性条件的情况，比如道路挖掘许可，在卷中增加了道路修复费 - 5 -

用#5@p。大部分行政许可卷缺少行政许可决定书，仅在行政许可申请书或内部审批流程显示了行政许可情况，或仅提供了行政许可的证书，部分行政许可虽提供了行政许可决定书，但行政许可内容不全。

4、送达环节，存在材料缺失情况。大部分卷宗没有提供法律文书的送达回执。

5、归档环节，存在不及时、不规范的情况。部分20xx年的行政许可案卷还未装订，有些已成卷的卷宗未能按照档案管理的要求成卷。

（一）行政处罚存在的问题

1、案件调查环节，存在案情不全面情况。部分行政处罚案卷对违法事实调查不全，仅根据最终处罚条款，对法律适用构成要件的法律事实进行了调查，案件调查（询问）笔录内容过于简单，文字表述不完整，未能全面反映涉案工程的具体情况。

2、法律适用环节，存在适用不准确情况。应当适用上位法的适用了下位法，应当适用部门法（专业法）的适用了一般法。

3、行政处罚审批、决定环节，存在内部审批程序不到位情况。有的案卷无论是立案还是结案都缺少内部审批程序，只体现承办人和科室的意见，没有法制工作机构、分管领导或集体讨论的意见。

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4、法律文书制定环节，存在不规范情况。部分法律文书的制作与说理式行政处罚决定书的要求不一致，未能充分阐述违法事实、法律适用的依据等。

5、案卷归档环节，存在不规范情况。部分卷宗未能按照时间顺序或《*市行政处罚案件文件材料归档整理办法》成卷，未使用档案管理的专门封皮，未形成案卷规范装订、规范成册理念。

四、下一步工作建议

（一）提高认识，强化监督。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要内容，省政府专门就行政执法监督作出相关规定，并在今年组织了依法行政的专项检查。因此，各建设（建管）局，要充分认清案卷评查的重要意义，提高认识，将案卷评查作为强化执法监督、提高执法质量、规范执法队伍和推进依法行政的一项重要工作来抓，形成长效机制。已参加行政执法卷宗评查的单位，特别是在评查中获奖的单位要再接再砺，进一步提升行政执法案卷管理质量。未参加评查的单位一要强化管理，落实责任，建章立制，强化卷宗意识，不断推进和完善行政执法卷宗管理，规范行政执法行为，降低执法风险，提高执法水平；二要认真梳理权力事项，对法律赋予的行政许可、行政处罚权要充分行使到位，特别部分建管局肩负当地建筑工程施工安全管理职责，却长期没有相关的行政处罚案 - 7 -

件，必须引起高度重视。

（二）规范执法行为，不断提高执法质量。各建设（建管）局要结合本次案卷评查及自查的情况，围绕行政执法过程中容易出现的违法环节，对本部门行政执法案卷进行定期检查，查找问题，分析原因，将整改落到实处，确保评查一次，进步一次。各建设（建管）局在条件成熟的情况下，也可开展行政执法文书规范化工作，先易后难，最终形成规范化的档案文本。

（三）加强学习，进一步提高行政执法人员业务素质。近年来，全市建设系统依法行政能力和水平得到很大提高，但通过此次评查，在一些案卷中也反映出部分执法人员的业务素质能力不足的问题，各部门要进一步完善法律学习制度，加强对行政执法人员的法律知识培训工作，并将执法培训与执法案卷规范化管理相结合，实现提高执法质量的目的。

（四）总结经验，取长补短。各建设（建管）局要对照本次评查发掘的典型经验，加以学习，推广应用；对存在的不足，要认真检查，分析原因，扎实整改；尤其对存在问题需要改正的，应及时对卷宗材料进行完善。

二〇一一年十月三十一日

附件：一、行政许可（其他权力事项）案卷优秀单位名单

二、行政处罚案卷优秀单位名单

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附件一：

行政许可（其他权力事项）案卷优秀单位名单 **市住房和城乡建设局

**市住房和城乡建设局

**县住房和城乡建设局

**市建筑工程管理局

**区住房和城乡建设局

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附件二：

行政处罚案卷优秀单位名单

**市住房和城乡建设局

**市住房和城乡建设局

**县住房和城乡建设局

**区住房和城乡建设局

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第二篇：关于我县开展行政执法案卷评查工作情况的报告

江经商?200９?123号

江安县经济商务局

关于我县开展行政执法案卷评查工作情况的

报 告

宜宾市商务局：

按照市局《关于组织开展行政执法案卷评查工作的通知》（宜商发[2009]132号文件精神，我局十分重视，专门组织全体商务人员认真学习了《四川省商务行政执法案卷评查办法》，全面自查了我局20xx年6月1日至20xx年5月31日期间形成的各类商务行政执法案卷，并将所有相关资料立卷归案，妥善保管。现将自查情况汇报如下：

一、行政执法案卷情况

1、20xx年6月1日至20xx年5月31日期间，我局办理“酒类产销许可证”12件，在实施该项行政许可中，做到了实施主体合法、行政许可依据准确，行政许可材料真实、合法，行政许可收费标准符合规定（未收费），办理程序、时限合法，并对被许可人进行不定期的监督检查。

2、办理了“酒类流通备案登记”462件，做到了对要求备案的申请有记录，书面答复了登记申请（发给“酒类流通备案登记证”），答复的内容符合法律规定。

3、定期或不定期开展商务行政执法检查。尤其对生猪定点屠宰和酒类生产环节重点检查，基本做到日常检查有相关记录、现场检查主体合法并符合法定程序，对于检查发现的违法行为，及时采取责令改正等相应措施，杜绝了违法违规案件的发生。

4、对日常检查和专项检查中发现的违法行为，我局本着建立和谐社会、人性化执法的观念，主动上门对当事人进行细致的法制宣传教育工作，促使当事人提高法律意识，并停止其违法行为，故我局没有予以行政处罚的案件。

5、行政执法工作尚存不足。由于我局承担商务日常工作的工作人员仅2人，而行政执法工作涉及面宽量大，在开展此项

工作中，还存在日常检查相关记录漏记，个别行政许可、行政备案的资料不全的情况。

二、加大法律法规宣传力度，积极营造和谐执法氛围 针对这次自查执法案卷发现的不足，我局在今后的行政执法工作中，将进一步强化依法行政理念，完善行政执法行为，既要依法积极履行职责，及时查处违法行为，不能失职缺位，又要严格规范具体行政行为，严格遵守行政执法程序，防止越权行政，正确适用执法依据。从而切实做到有法必依、执法必严、违法必究，使行政执法工作迈上新的台阶。

江安县经济商务局

二OO九年八月五日

商务行政执法案卷评查内容及评分标准