110kV太原重工股份有限公司输电线路工程

施工总结

110kV太原重工股份有限公司输电线路工程已于20xx年10月18日全部完工。我单位在监理的严格监督、设计的积极指导下，严格按照施工管理的要求，在施工中采取了一系列行之有效的方法，确保了110kV输电线路工程的安全和质量，创建了满意工程。现从以下几个方面就110kV输电线路工程的建设管理情况，作一个总结：

一、工程概况

本工程为太原重工股份有限公司输电线路工程，工程大体可分为南社线∏接～110kV太重新站、厂区内电缆敷设、220kV东流变电站～110kV太重新站三个部分。

南社线∏接～110kV太重新站工程：在南社～旧站线路10#-11#间增加一基双回路钢管杆（+10#），打开并倒接Ⅱ回线，敷设+10#西侧～新站、新站～+10#东侧电缆500m。

厂区内电缆敷设工程：太重110kV变电站GIS室至太重30T电弧炉110kV入口处，敷设电缆长度为1800m。太重110kV变电站35kV开关室出线4回；太重110kV变电站10kV开关室出线11回。

220kV东流变电站～110kV太重新站电缆敷设工程：该线路从220kV东流变电站110kV GIS室出单回路电缆，沿已建成的电缆隧道（晋机电缆隧道）敷设至和平北路东侧人行道，线路左转沿和平北路东侧人行道一直向南，钻过新华西街，到新华西街南人行道，在此右转，钻过和平北路，沿新华街南人行道向西，到达太重北门，在此，

线路左转钻过汾西机用的铁路，沿太重北门进场道路西侧进入厂区，沿厂区北马路进入终点太原重工新建110kV变电站。

工程施工自20xx年5月1日开工，至20xx年10月18日完工并自检完毕。

二、施工策划

110kV太原重工股份有限公司输电线路工程，由于各种原因，工程时间紧、任务重、要求高，通过多年工程经验的总结，我们对搞好施工策划有着充分的认识，认为抓好施工策划是保证工程安全优质、确保工期、提高效益的重要环节和手段，把实施施工策划工作作为头等大事来抓。

1、明确了工程施工的总体目标、质量目标、安全及环境目标。树立了把本工程建设成“达标投产”和“优质工程”的总体目标；分项、分部工程优良率100%、一次验收合格率100%，实现零缺陷移交，争创优质工程的质量目标；确保工程建设中文明施工，落实环保方案,并采取积极的安全措施,杜绝人伤亡事故、火灾事故,杜绝交通事故、环境污染事故的安全环保目标。

2、成立了工程管理组织机构，明确了职责。在公司工程管部的领导下，成立了施工项目部，建立了管理制度。根据公司工程管理办法和“达标投产”的总体要求，认真编写了《施工组织设计》、《施工技术管理办法》、《安全生产管理办法》、《物资供应管理办法》等一系列管理控制文件，明确各岗位工作职责，并把技术、安全、质量等方面的制度措施细化到岗、落实到人，使各部门、施工队人员目标明确、

职责分明，有条不紊地进行各项工作。

3、做好了施工准备工作。对工程开工及转序施工的准备都进行了精心策划，对人、财、物各种资源进行合理的配置，重点抓好劳动组织，人员培训及工器具、材料的调配供应。工程开工申请报告一次性获得通过，转序施工符合监理要求，确保了工程施工的正常进行。

三、进度管理

为确保工程按期完工，开工前制定了施工进度计划，在施工进度方面，我们着重抓了如下三点：

1、根据工程管理部对工程的总体安排及工期要求，合理安排工程施工计划、组织劳动力、施工机械及材料供应。充分发挥计划决策与调控职能，坚持实事求是的原则，按照“动态管理”的要求，结合施工现场实际，按照地形，总体控制，合理进行网络计划的调整，及时解决工程中存在的各种矛盾和问题。

2、合理配置利用资源是保证高效施工的关键环节，我们在施工中面临“线路环境复杂、量大、面广、线路长”的特点，加强对地方协调人员的重点配备，尽力减少施工造成的影响。从而为按期进行杆塔组立、架线、电缆敷设等施工提供了较好的前提条件。

3、应用网络计划管理，科学控制施工进度。在杆塔组立、线路倒接、电缆排管敷设、电缆敷设工程中，我们组织了器材运输准备组、杆塔组立组、放紧线组、附件安装组、土建组、电缆敷设六个小组，以网络计划控制为指导，明确各组施工周期，及时调整工作计划、合理调配资源，用环环紧扣的流水作业方式，保证了施工进度。

四、质量管理

我们在抓质量工作中，特别强调注重过程控制，依据程序文件和质量管理办法，严格把好每道工序质量控制关，且每一个施工过程和施工环节都有相应的质量控制措施，并将现场的质量目标分解落实到各工序和施工队、班组，充分发挥质量管理机构和质检员的作用。

1、加强事前控制和过程管理，重点把好三道关：一是把好材料选购和进货检验关，杜绝不合格品进入现场，如：基础施工中钢筋、商混、排管的进货；架线中的金具、导、地线等外部质量和相应试验报告的检查等。二是把好各道工序控制关，严格按设计要求，规范标准组织施工，如：电缆敷设施工中，实施技术员、质检员现场全过程控制。并对电缆敷设施工中各工序分别进行编写专项施工作业指导书，细致地对工艺质量、安全施工、文明生产与过程控制、监控等分项内容进行了培训、交底。三是把好施工安装控制关。如：在基础施工中，我们坚持使用机械作业。坚持基础浇制基面一次性成功，杜绝磨面，采取仪器找准，及时综合处理，一步到位的成功工艺。在重点把好三道关的基础上，还坚持加强三级检查制，严格控制各项工序质量，做好隐蔽工程和关键工序过程的连续监控，把好记录关，做到记录真实数据可靠，各类记录、表格齐全，并按规定要求及时组织三级验收。

2、加强工序管理。我们在抓工程质量的同时，始终严格执行规范要求，理顺各工序之间的关系。在施工前进行技术交底和质量、安全考试，让每个参加施工的人员掌握工程的施工特点和质量、技术、

安全环保要求，强调在施工中每个施工人员均是质量监督员，认真执行工程的每道施工程序，并严格把关，从而有效地控制了施工的每一道工序每一个环节。如在基础施工时我们控制坑深、钢筋规格、数量、支模尺寸、高差、塌落度、砼浇制、回填土、接地埋设、施工工艺等施工过程；杆塔工程时，我们强调防盗螺栓的朝向必须一致，所用螺栓的规格、穿向必须符合要求、螺栓的紧固率必须达到100%；架线工程中，我们严格控制导、地线的弛度。附件安装中，强调每一个线夹的安装，每一个防振锤的安装均需符合设计要求，杜绝二次返工。电缆敷设过程中，对进场的电缆、支架、接头等构配件原材料进行严格检查，同时还积极配合监理工程师进行质量抽检，我们将质量控制放在施工的全过程中，下道工序成为上道工序的质检员，工程质量得到了有效的控制和保障。

3、强化技术管理。施工技术是工程施工的重要保证，是确保质量的关键，是安全生产的必要手段。针对工程特点和设计要求，根据国家标准、规程、规范及合同要求，我们整理、编写了一系列技术文件、资料和施工作业指导书。严格按作业程序组织施工，每个工序开工前，先组织技术人员进行施工图会审，读通看懂设计图纸，有疑问及时提出并反馈解决；施工人员进入现场施工前必须进行技术交底并记录完整备查，明确规范要求、图纸要求、施工方法，使每道工序标准化，程序规范化。

五、安全文明施工管理

我们把找好落实作为搞好安全工作的出发点和立足点，不断完善

健全安全工作机制，狠抓人员培训和安全制度、措施的制定、检查和落实，工程施工无一事故发生。

1、落实安全生产责任制，明确施工人员安全责任。自工程施工开始，我部即建全了安全生产管理的领导组织系统，明确了各级安全职责，配齐了专职安监人员，形成了有效的三级管理网络，落实责任，坚定目标，制定考核办法、安全奖惩、文明施工的管理制度，做到了工程项目施工组织到位，制度到位。工程所有施工现场均设置了安全警示标语、标志牌，设立现场安全责任人。除按贯例检查各施工队每周的安全学习教育活动外，还加强了对各施工作业点的巡察工作，重点抓好了高空作业及交通运输两个关键环节。

2、积极开展安全风险因素的识别和控制，制定相应的防范措施，随时消除事故隐患。按照工程的进度，对施工临时用电、交通安全、挖掘作业、高处作业、电缆敷设作业等，重点做好触电、高处坠落、火灾、窒息、机械伤害、人员中暑等危害因素的控制。严格落实危险作业票证管理制度，认真做好各项安全措施的落实和现场的监督、监护；坚持重大操作、重大作业必须做到“三到现场”，即“领导干部现场指挥协调，管理人员现场带班作业，安全监督员现场巡回检查”。

3、坚持文明施工，建设环保工程。全体职工从我作起，自觉减少制造废弃物，做到绿色废弃物入垃圾桶，危险废弃物上交项目部统一处理，节能降耗、文明施工，百分之百做到工完料净场地清，保护自然环境。在新华街及和平北路电缆敷设施工时，我们用红白警戒带的宣传旗子将施工范围明确的划定，并设立专人进行施工监护；对打

开的电缆井，在井口放置安全围栏并悬挂警示牌，并派专人对路人进行疏导。全体施工人员在施工过程中严格遵守国家法律、法规，工程施工期间无一起人员违法违纪事件。

六、施工成本控制和分析

工程施工中，我们虽然在施工管理各方面，尤其在施工成本控制上下了很大功夫，但工程的经济效益还是不尽人意。其主要原因一是为了保证工期，我们加大了人力、物力、财力等各方面的投入；二是不可抗力影响，工程施工正值雨季，雨水较多，电缆井内大量积水，使得少量电缆出线进水现象，为了保证电缆的正常试验、运行，我们采取了用水泵抽水，向有进水现象的电缆内充氮气等措施，相应增加了工程成本。

七、存在的问题

1、资料管理工作还需进一步标准化、规范化、做到工程资料及时收集、及时整理和及时归档。

2、施工进度、成本控制上还需进一步改进。

八、改进措施

本次工程在建设单位、监理单位以及其他相关单位的大力支持与指导下圆满完工，实现了工程目标，但也存在着一些不足，需要我们在今后的工程施工中不断改进和提高。

近半年来的工程建设经验，让我们深深感到，搞好工程施工，最重要是以人为本，抓好队伍建设。在工程管理上，注重从“严”、“细”、“精”三方面入手，加强工程过程控制，有效实施动态管理，

抓好制度、措施的落实，不断完善质量、安全等管理体系的运行机制，在这方面尤其是搞好工程施工的组织工作，合理配置资源，加大技术革新工作力度，积极广泛地推广和运用新技术、新工艺。在加强内部管理的同时，要加大与工程施工相关各方的沟通与交流，协调处理好各方面关系，努力营造良好的施工外部环境。只有如此，我们的工程施工才能优质、安全、高效、如期地完成。

山西明业电力工程有限公司 20xx年10月16日

第二篇：太原重工股份有限公司

太原重工股份有限公司

600169

20xx年半年度报告

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

目录

一、重要提示..........................................................................2

二、公司基本情况......................................................................2

三、股本变动及股东情况................................................................3

四、董事、监事和高级管理人员情况......................................................6

五、董事会报告........................................................................6

六、重要事项..........................................................................8

七、财务报告…………………………………………………………………………………………………11

八、备查文件目录.....................................................................64

1

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

一、重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

(二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名

未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明

独立董事 朱森第 授权委托其他独立董事代为出席会议并行使表决权。

(三) 公司半年度财务报告未经审计。

(四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。

(五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

(六) 公司负责人岳普煜、主管会计工作负责人杜美林及会计机构负责人（会计主管人员）杜美林声明：

保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

(一) 公司基本情况简介

1、 公司法定中文名称：太原重工股份有限公司

公司英文名称：TAIYUAN HEAVY INDUSTRY CO.，LTD.

2、 公司A股上市交易所：上海证券交易所

公司A股简称：太原重工

公司A股代码：600169

3、 公司注册地址：太原高新技术产业开发区

公司办公地址：太原市万柏林区玉河街53号

邮政编码：030024

公司国际互联网网址：.cn

4、 法定代表人：岳普煜

5、 公司董事会秘书： 李迎魁

电话： 0351-6361155

传真： 0351-6362554

联系地址： 太原市万柏林区玉河街53号

6、 公司信息披露报纸名称：《上海证券报》和《中国证券报》

登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：.cn

公司半年度报告备置地点：公司证券部

(二) 主要财务数据和指标

1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币

本报告期末比上年度 本报告期末 上年度期末 期末增减（％）

总资产 10,669,775,167.149,221,870,062.6615.70所有者权益（或股东权益） 2,777,221,349.332,523,641,881.9710.05每股净资产(元) 3.895.65-31.15

本报告期比上年同期 报告期（1－6月） 上年同期 增减（％）

营业利润 266,527,043.91221,550,942.8620.30利润总额 276,060,751.88230,939,303.2219.54净利润 275,890,751.88230,883,134.1719.49扣除非经常性损益后的净262,675,706.22225,404,482.4316.54 2

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

利润

基本每股收益(元)

扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) 稀释每股收益(元) 净资产收益率(%)

经营活动产生的现金流量净额

每股经营活动产生的现金流量净额（元）

2、非经常性损益项目和金额

0.38590.36750.38599.93

119,615,118.95

0.17

0.62040.60560.620416.03

134,943,803.57

0.36

-37.80-39.32

-37.80

减少6.10个百分点

-11.36-52.78

非经常性损益项目

非流动资产处置损益

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 债务重组损益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

合计

单位：元 币种：人民币 金额

11,443,482.33

1,792,551.6878,348.27-99,336.6213,215,045.66

三、股本变动及股东情况

(一) 股份变动情况表 单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

发

公积金转比例比例行送股、

其他 数量 数量

股 (%) (%) 新

股

一、有限 售条件股份 1、国家

9,263,316 2.07 -9,263,316

持股 2、国有

179,389,109 40.15 85,231,339-37,336,878 227,283,57031.79法人持

股

3、其他

66,600,000 14.91 39,960,000 106,560,00014.91内资持

股 其中： 境内非国

有法人持股 境内自

然人持股

４、外资

持股

3

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

其中： 境

外法人

持股

境外自 然人持

股

有限售

255,252,425 57.13 125,191,339-46,600,194 333,843,57046.70条件股

份合计

二、无限

售条件

流通股

份

1、人民

191,520,000 币普通

股

2、境内

上市的

外资股

3、境外

上市的

外资股

4、其他

无限售

条件流191,520,000 42.87 142,872,11646,600,194 380,992,31053.30通股份

合计

三、股份446,772,425.0100 268,063,455.00 714,835,880.00100总数 0

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

本期有限售条件股份减少是因部分股改限售股份上市流通；本期股份增加是因分红送股和资本公积金转股。

(二) 股东和实际控制人情况

1、股东数量和持股情况

单位：股

报告期末股东总数 55,197户

前十名股东持股情况

持有有限售持股质押或冻结的股份报告期内增股东性持股总数 股东名称 条件股份数比例数量 减 质 量 (%)

太原重型机械国有法质30.90 220,883,57082,831,339220,883,570 59,547,200（集团）制造有人 押 限公司

太原重型机械国有法9.25 66,139,00566,139,0056,400,000 未知 集团有限公司 人

博时精选股票未知 4.20 30,000,00018,000,000 未知 证券投资基金

易方达价值成未知 3.01 21,504,2277,280,33510,400,000 未知

4

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

长混合型证券投资基金 山西省经贸资产经营有限责任公司

中国人寿保险(集团)公司 华安策略优选股票型证券投资基金

中国人寿保险股份有限公司 嘉实研究精选股票型证券投资基金

全国社保基金一零八组合

国家 未知 未知 未知 未知 未知

2.07 1.64 1.26 1.17 1.12 1.12

14,821,30511,711,3609,000,0008,387,7498,000,0008,000,000

5,557,98911,711,3604,000,000-2,073,5908,000,0003,000,000

未知

3,680,000 未知 8,000,000 未知 5,424,000 未知

未知

8,000,000 未知

股东名称

太原重型机械集团有限公司 博时精选股票证券投资基金 山西省经贸资产经营有限责任公司

易方达价值成长混合型证券投资基金

中国人寿保险(集团)公司 嘉实研究精选股票型证券投资基金

河南省兆腾投资有限公司 裕隆证券投资基金 同德证券投资基金

融通领先成长股票型证券投资基金

上述股东关联关系或一致行动的说明

前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份的数量 股份种类

59,739,005人民币普通股 30,000,000人民币普通股

14,821,305人民币普通股 11,104,227人民币普通股 8,031,360人民币普通股 8,000,000人民币普通股 7,234,363人民币普通股 5,987,329人民币普通股 4,494,230人民币普通股 4,000,000人民币普通股

上述股东关联关系，太原重型机械集团有限公司控股本公司第一大股东太原重型机械（集团）制造有限公司，太原重型机械集团有限公司是本公司的实际控制人。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

单位:股

有限售条件股份可上市交易情况 持有的有限

序有限售条件股东名

限售条件 售条件股份新增可上市交易

号 称 可上市交易时间

数量 股份数量

太原重型机械集团20xx年12月29非公开发行股票限1. 6,400,0006,400,000

有限公司 日售 太原重型机械（集20xx年12月29非公开发行股票限2. 6,400,0006,400,000

团）制造有限公司日售 太原重型机械（集3. 214,483,57020xx年4月11日214,483,570 股权分置改革承诺

团）制造有限公司易方达价值成长混20xx年12月29非公开发行股票限4. 10,400,00010,400,000

合型证券投资基金日售 5. 华安策略优选股票8,000,00020xx年12月298,000,000 非公开发行股票限

5

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

6. 7. 8. 9.

型证券投资基金 全国社保基金一零八组合

泰康人寿保险股份有限公司-投连-个险投连

通乾证券投资基金

日

20xx年12月29

8,000,000

日7,680,0006,400,000

20xx年12月29日售

非公开发行股票限

8,000,000

售 7,680,000 6,400,000

非公开发行股票限售

易方达科讯股票型证券投资基金 中国人寿保险股份10.

有限公司

20xx年12月29

日20xx年12月29

6,400,000

日20xx年12月29

5,424,000

日非公开发行股票限

售

非公开发行股票限

6,400,000

售

非公开发行股票限

5,424,000

售

2、控股股东及实际控制人变更情况

本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。

四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动

单位：股

姓名 张玉牛

职务 董事、副董事长 董事会秘书、副总经理

年初持股

数

7,182

本期增持股份

数量

4,309

本期减持股份

数量

期末持股

数

变动原因

李迎魁

2,394 1,436

公司利润分配送

11,491 股和资本公积金

转增股

公司利润分配送

3,830 股和资本公积金

转增股

(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况

因工作变动董事高志俊、武正河、监事高元文卸任；因工作变动总经理王创民、总工程师王吉生卸任。增补王吉生、张志德为董事、张启贵为监事；选举王吉生为副董事长，聘任张志德为总经理、郑建国为总工程师。

五、董事会报告

(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析

今年以来，公司以开展深入学习实践科学发展观活动为契机，紧紧围绕公司中心工作,坚定信心，沉着应对，经过广大干部职工的辛勤工作和超常努力，克服金融危机带来的重重困难，较好地完成了各项生产经营工作任务,企业继续保持持续稳定发展的局面。

经销工作迎难而上，成绩明显。受国际金融危机冲击以及国内经济周期性调整的影响，冶金、焦化等行业市场低迷，经销工作面临很大压力。公司果断采取措施，积极应对市场变化，努力扩大订货，当年新增订货51.32亿元。挖掘设备、锻压设备、无缝钢管轧机等同比有较大幅度增长,有力地支持了公司的规模增长。中国核电、辽宁忠旺、吉林麦达斯等重大项目陆续签约，核电、水电、风电等行业的比重不断提高，重大项目、成套项目、新领域项目较多，需求结构呈现出积极的变化。

产出水平显著提升。公司迈上了单月产值8个亿的新台阶，起重机、轧钢锻压设备、挖掘焦化设备等主机产品产出量大幅度提高，台湾中钢、韩国现代等80余台起重机、9台WK-20以上大型挖掘机、印度螺焊、墨龙管轧机等一批重点产品顺利出产，赢得了用户的好评。

创新工作积极推进。公司成立了技术创新部，加强技术中心领导班子配备，研发力量得到充实。设立项目奖，项目总数、奖励额度为历年之最。目前，自移式破碎站、万吨压机、225MN铝型材挤压机等重大新产品开发项目进展顺利。申报发明专利16项、实用新型专利4项。

技术改造取得新进展。完成了起重机二厂搬迁改造，挖掘机新总装厂房、增速器厂房等投入使用，

6

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

进一步提高了主导产品的制造能力。

继续加强各项管理工作，努力促进企业全面发展。上半年公司实现营业收入38.67亿元，净利润

2.76亿元，分别比上年同期增长18.91%和19.49%。

国际金融危机加快了世界产业格局的调整，为我们承接国际产业再分工以及参与国际竞争创造了条件；我国调整能源结构、扩大内需、加快基础设施建设和产业转型升级对装备制造业形成了新的市场需求；国家和山西省陆续出台了装备制造业调整和振兴规划，政策扶持力度加大。我们必须把握机遇，促进公司的持续健康发展。

下半年的重点工作：

一、千方百计扩大订货

一是要高度关注国家重点项目的规划与实施，重要客户的需求，加强前期策划与组织，力保行业标志性项目、重大项目订货中标。二是要加大经销调整力度，加强考核，做好新产品、新市场、成套产品的订货。重点开拓风电、核电、铁路机械等市场。三是把印度、东南亚、南美等市场作为国际化的主战场，抽派经销、技术、翻译等骨干力量常驻印度等地区，拓展业务。

二、加强技术创新

完善创新体系建设。一是要引才与引智并重，尽快形成以人才推动创新的良好局面。加大力度引进行业高端人才，大胆培养青年科研人才。聘请国内外专家成立各产品领域的专家库，建立长期合作机制。二是要加强研发体系建设，用良好的政策激励创新。体制、政策向鼓励创新转变，集中企业的优势资源提供创新条件，切实利用好国家鼓励创新的政策，营造创新环境。

三、创新生产组织方式

一是要创新生产组织理念。大力推进精益生产方式，按照节点要求，有计划、分阶段地实施备料和采购，减少资金占用。开展扎实有效的清仓利库活动。二是要加强新产品、出口产品、成套产品的前期策划与组织。明确关键环节，及早做好协调工作并按节点严格控制，保证按期完成。三是要制定备件生产的特殊组织方式，满足用户在交货期方面的要求。

四、加强质量管理

一是要加强质量体系建设。进一步完善两级质量管理模式。强化质量管理部门指导、监督职能，突出监管重点，完善制约机制，推动经营单位产品质量自主管理，自觉提升。二是加强工艺攻关和过程控制。提高工艺技术水平，保持质量稳定和持续改进。三是要做好质量改进工作。领导带队，加强设计、制造等对新市场新用户的走访，深入产品使用现场听取操作者、维修人员的意见和建议，持续改进产品质量。四是要加强供应链的整合提升。继续加强合格供应商的管理，延伸管理体系和管理标准。

(二) 公司主营业务及其经营状况

1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币

营业成营业收营业利润率分行业营业利本比上入比上比上年增减或分产营业收入 营业成本 润率 年增减年增减(%) 品 (%) (%) (%)

分产品

起重机减少4.73个1,227,351,261.00 1,093,346,728.4510.9223.0029.90 设备 百分点挖掘焦增加5.52个875,974,304.24 710,525,489.1418.8952.7142.97 化设备 百分点轧锻设增加1.03个814,436,119.07 682,262,001.3016.2336.8835.21 备 百分点

减少1.44个火车轮 260,926,164.88 193,572,623.9025.81-27.04-25.59 百分点

2、主营业务分地区情况

7

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

地区

北方地区 西部地区 南方地区 出口收入

(三) 公司投资情况

1、募集资金总体使用情况 募集年份

募集方式

募集资金总

额 929,204,270

营业收入

1,869,841,067.28108,465,724.891,404,255,587.05468,011,165.00

单位:元 币种:人民币

营业收入比上年增减（％）

-18.0266.38124.29118.06

本报告期已使用募集资金总

额

1036.00

已累计使用募集资金总额

1155.50

单位:元 币种:人民币

尚未使用募集

尚未使用募集资

资金用途及去

金总额

向 932,306,057.98

银行募集资金专户存储

非公

2008 开发

行

“临港重型装备研制基地建设项目”由本公司全资子公司“太重（天津）滨海重型机械有限公司”实施，目前，太重（天津）滨海重型机械有限公司已开始全面运作，临港重型装备研制基地建设项目的设计和前期项目准备等工作已经展开。

重大技术装备大型铸锻件国产化研制技术改造项目，项目工作组已开始运作，项目设计等前期准备工作已经展开。

尚未使用的募集资金总额含利息收入3,102,943.48元。 2、非募集资金项目情况

报告期内，公司无非募集资金投资项目。

(四) 公司财务状况、经营成果分析 1、完成盈利预测的情况

单位:元 币种:人民币

盈利预测（本报告期） 本报告期实际数 主营收入 3,850,573,544.22利润总额 276,060,751.88净利润 275,890,751.88

2、完成经营计划情况

单位:元 币种:人民币

原拟订的本报告期经营计划 本报告期实际数 收入 3,850,573,544.22成本及费用 3,244,362,799.78

六、重要事项

(一) 公司治理的情况

报告期内，按照《公司法》、《证券法》以及有关行政法规和规范性文件的规定，公司制定了《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》等管理制度。

(二) 报告期实施的利润分配方案执行情况

20xx年5月11日召开的公司20xx年度股东大会通过了公司20xx年度利润分配和资本公积金转增股本议案，本次利润分配及资本公积金转增股本以公司20xx年末总股本446，772，425股为基数，向全体股东每10股派送红股4股派发现金红利0.50元（含税），每10股资本公积金转增2股。 本公司于20xx年6月3日完成了本次利润分配及资本公积金转增股本方案的实施工作。

8

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

(三) 报告期内现金分红政策的执行情况

公司章程第一百五十五条: 公司可以采取现金或者股票方式分配股利。盈利年份不进行现金股利分配时，公司董事会应在定期报告中说明不进行分配的原因，以及未分配利润的用途。

公司可以进行中期现金股利分配。

本公司20xx年中期没有利润分配的计划。

(四) 重大诉讼仲裁事项

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

(五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况

本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。

(六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项

本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。

(七) 报告期内公司重大关联交易事项

1、与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币

关联交易方 关联关系 关联交易类型关联交易内容 关联交易金额 太原重型机械集团煤机其他关联人 购买商品 采购材料 7,550,092.55有限公司

榆次液压有限公司 其他关联人 购买商品 采购材料 3,070,512.82

合计 10,620,605.37

(八) 重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项

(1) 托管情况

本报告期公司无托管事项。

(2) 承包情况

本报告期公司无承包事项。

(3) 租赁情况

本报告期公司无租赁事项。

2、担保情况

本报告期公司无担保事项。

3、委托理财情况

本报告期公司无委托理财事项。

4、其他重大合同

本报告期公司无其他重大合同。

(九) 承诺事项履行情况

1、本报告期或持续到报告期内，公司、持股5%以上股东及其实际控制人没有承诺事项。

(1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否

(2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否

9

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

(十) 聘任、解聘会计师事务所情况

是否改聘会计师事务所： 否

(十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况

本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

(十二) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

本报告期公司无其他重大事项。

(十三) 信息披露索引

事项 刊载的报刊名称及版面刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径

20xx年度业绩预增《上海证券报》和《中20xx年1月8.cn 公告 国证券报》 日

太原重工股份有限《上海证券报》和《中20xx年1月9.cn 公司简式权益变动国证券报》 日 报告书

关于签署募集资金《上海证券报》和《中20xx年1月14.cn 专户存储三方监管国证券报》 日 协议的公告

20xx年第一次临时《上海证券报》和《中20xx年1月16.cn 股东大会决议公告 国证券报》 日

第四届董事会第十《上海证券报》和《中20xx年3月14.cn 次会议决议公告 国证券报》 日

第四届监事会第八《上海证券报》和《中20xx年3月14.cn 次会议决议公告 国证券报》 日

20xx年日常关联交《上海证券报》和《中20xx年3月14.cn 易的公告 国证券报》 日

关于太原重工股份《上海证券报》和《中20xx年3月20.cn 有限公司股份持有国证券报》 日 人变更

关于太原重工股份《上海证券报》和《中20xx年4月8.cn 有限公司股份 国证券报》 日

关于召开20xx年度《上海证券报》和《中20xx年4月8.cn 股东大会的通知 国证券报》 日

太原重工股份有限《上海证券报》和《中20xx年4月8.cn 公司有限售条件的国证券报》 日 流通股上市公告

第四届董事会第十《上海证券报》和《中20xx年4月29.cn 一次会议决议公告 国证券报》 日

第四届监事会第九《上海证券报》和《中20xx年4月29.cn 次会议决议公告 国证券报》 日

关于增加20xx年度《上海证券报》和《中20xx年4月29.cn 股东大会议案的公国证券报》 日 告

20xx年度股东大会《上海证券报》和《中20xx年5月12.cn 决议公告 国证券报》 日

董事会20xx年第一《上海证券报》和《中20xx年5月12.cn 次临时会议决议公国证券报》 日

10

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告 告

太原重工股份有限

公司董事会关于股

东股份质押的公告

太原重工股份有限

公司20xx年度利润

分配和资本公积金

转增股本实施公告

七、财务报告

7.1 审计意见

财务报告

7.2 财务报表

《上海证券报》和《中国证券报》 《上海证券报》和《中国证券报》 20xx年5月15日 20xx年5月19日 .cn .cn √未经审计 □审计

11

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

合并资产负债表 20xx年6月30日

编制单位:太原重工股份有限公司 项目

流动资产：

货币资金

结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 流动资产合计 非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产

附注

八、1 八、2 八、3 八、4 八、5 八、6 八、7 八、8 八、9 八、10

期末余额 2,206,388,146.77

单位:元 币种:人民币 年初余额 1,471,741,118.37

445,016,547.203,805,411,376.20658,733,017.06

301,424,476.263,118,771,934.02488,625,535.82

应收分保合同准备金

38,294,436.532,034,790,448.75

52,860,980.972,243,404,476.33

91,440,835.49

9,188,633,972.51

7,768,269,357.26

1,326,579.74

0.00

1,181,803,991.00297,996,618.44

0.0014,005.45

1,164,377.961,169,014,080.38283,408,241.61

0.0014,005.45

12

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计

流动负债：

短期借款

向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债

其他流动负债 流动负债合计 非流动负债：

长期借款

应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计

股东权益：

股本

资本公积 减：库存股 盈余公积

八、11 八、12 八、13 八、14 八、15 八、16 八、17 八、18

八、19 八、20

八、21 八、22 八、23

13

1,481,141,194.6310,669,775,167.141,612,000,000.00

0.000.000.000.00

641,742,675.583,411,664,820.661,525,931,331.55

0.000.00

125,110,000.26156,029,573.40

0.000.00

103,099,224.63

0.000.000.000.000.000.00

7,575,577,626.08300,000,000.00

0.000.00

16,976,191.73

1,453,600,705.409,221,870,062.66960,000,000.00

吸收存款及同业存放

309,414,287.733,048,907,451.071,906,659,524.30

卖出回购金融资产款

103,028,051.76126,927,488.87

608,905.00101,706,280.23

8,000,000.00

6,565,251,988.96116,000,000.00

16,976,191.73

316,976,191.737,892,553,817.81714,835,880.00959,546,762.28

0.00

110,130,040.09

132,976,191.736,698,228,180.69446,772,425.001,048,873,901.91110,130,040.09

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

一般风险准备

未分配利润

外币报表折算差额

归属于母公司所有者

权益合计

少数股东权益

股东权益合计

负债和股东权益合

计 八、24 0.00992,708,666.960.002,777,221,349.330.002,777,221,349.3310,669,775,167.142,523,641,881.979,221,870,062.662,523,641,881.97917,865,514.97公司法定代表人：岳普煜 主管会计工作负责人：杜美林 会计机构负责人：杜美林

14

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

母公司资产负债表 20xx年6月30日

编制单位:太原重工股份有限公司 项目

流动资产：

货币资金

交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 流动资产合计 非流动资产：

可供出售金融资产

持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计

流动负债：

短期借款

交易性金融负债 应付票据

附注 九、1 九、2 九、3

期末余额 2,169,700,971.51409,346,547.203,796,322,572.62696,199,337.65

单位:元 币种:人民币 年初余额 1,423,916,471.07296,472,952.263,112,527,627.04495,724,826.27

38,122,807.881,992,484,907.51

52,676,264.172,210,338,062.87

91,440,835.49

9,102,177,144.37

7,683,097,039.17

28,066,117.511,180,532,983.94297,996,618.44

14,005.45

28,066,117.511,167,701,724.92283,408,241.61

14,005.45

1,506,609,725.3410,608,786,869.711,612,000,000.00641,742,675.58

15

1,479,190,089.499,162,287,128.66960,000,000.00309,414,287.73

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流动负债

其他流动负债 流动负债合计 非流动负债：

长期借款

应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计

股东权益：

股本

资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 外币报表折算差额

股东权益合计 负债和股东权益合计

3,404,574,712.091,510,508,022.92125,110,000.26156,600,151.46

3,041,347,207.241,891,323,203.90103,028,051.76124,675,383.52

608,905.00

102,312,701.41100,919,757.018,000,000.00

7,552,848,263.72300,000,000.00

6,539,316,796.16116,000,000.00

16,976,191.7316,976,191.73

316,976,191.737,869,824,455.45714,835,880.001,099,200,636.70108,243,820.99816,682,076.572,738,962,414.2610,608,786,869.71

132,976,191.736,672,292,987.89446,772,425.001,188,555,121.70108,243,820.99746,422,773.082,489,994,140.779,162,287,128.66

公司法定代表人：岳普煜 主管会计工作负责人：杜美林 会计机构负责人：杜美林

16

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

合并利润表 20xx年1—6月

项目

一、营业总收入

其中：营业收入

利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入

二、营业总成本

其中：营业成本

利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额

提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

其中：对联营企业和合营企业

的投资收益

三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入

减：营业外支出

其中：非流动资产处置净损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列）

归属于母公司所有者的净利润

少数股东损益 六、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

附注 八、25 八、25 八、26 八、27 八、28

单位:元 币种:人民币

本期金额 上期金额 3,866,545,064.803,252,357,253.683,866,545,064.803,252,357,253.68

0.000.000.00

3,600,152,877.303,256,741,577.18

0.000.000.000.000.000.000.00

14,890,773.2084,494,962.61159,433,011.8428,689,694.6755,902,857.80

0.00134,856.41

0.00

0.000.000.00

3,030,056,772.112,715,740,771.23

0.000.000.000.000.000.000.00

13,006,119.1283,264,494.36144,828,118.4530,074,480.7043,142,788.25

0.00

-749,538.71

0.00

投资收益（损失以“－”号填列）八、29

汇兑收益（损失以“－”号填列）

八、30 八、31

0.38590.3859

0.62040.6204

266,527,043.9113,747,594.224,213,886.25

0.00

276,060,751.88

170,000.00275,890,751.88275,890,751.88

221,550,942.8613,017,391.873,629,031.51

0.00

230,939,303.22

56,169.05230,883,134.17230,883,134.17

公司法定代表人：岳普煜 主管会计工作负责人：杜美林 会计机构负责人：杜美林

17

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

母公司利润表 20xx年1—6月

项目

一、营业收入

减：营业成本

营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填

列）

其中：对联营企业和合营企

业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入

减：营业外支出

其中：非流动资产处置净损失

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

减：所得税费用

附注 九、4 九、4 九、5

271,306,903.38

229,236,216.55

56,169.05229,180,047.5

261,772,757.9113,747,594.224,213,448.75

220,087,059.3712,771,714.873,622,557.69-1,050,814.75

单位:元 币种:人民币

本期金额 上期金额 3,858,715,532.583,243,678,218.703,253,709,552.092,708,493,002.37

14,871,523.2084,451,377.61159,288,854.9728,770,596.1355,850,870.67

12,971,873.8483,224,773.36145,779,264.7230,194,037.1241,877,393.17

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 271,306,903.38

公司法定代表人：岳普煜 主管会计工作负责人：杜美林 会计机构负责人：杜美林

18

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

合并现金流量表 20xx年1—6月

项目

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置交易性金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额

收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金

经营活动现金流入小计

购买商品、接受劳务支付的现金

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

附注 八、32

83,167,401.893,355,203,496.382,596,282,289.23

6,997,385.8233,893,757.933,878,110,478.483,150,622,312.07

3,272,036,094.49

0.00

本期金额

3,837,219,334.73单位:元 币种:人民币 上期金额

支付保单红利的现金

19

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

支付给职工以及为职工支付的现金

支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金

经营活动现金流出小计

经营活动产生的

现金流量净额

八、33

295,332,670.81136,258,449.02207,714,968.373,235,588,377.43119,615,118.95

220,220,010.06173,106,069.17199,218,283.613,743,166,674.91134,943,803.57

二、投资活动产生的现金

流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计

投资活动产生的

现金流量净额

2,458,535.81

141,315,941.88143,774,477.69

157,820,879.31457,148,944.09

0.00

157,820,879.31-157,820,879.31

-6,621,387.60450,527,556.49-306,753,078.80

三、筹资活动产生的现金

流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金 发行债券收到的现金

1,447,000,000.00585,000,000.00

20

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计

筹资活动产生的

现金流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

3,102,943.481,450,102,943.48619,000,000.0060,357,690.49

585,000,000.00455,000,000.0026,659,662.84

偿还债务支付的现金

1,036.00679,358,726.49770,744,216.992,108,571.77734,647,028.401,471,741,118.37

481,659,662.84103,340,337.16

-766,053.53-69,234,991.60334,715,405.69

六、期末现金及现金等价

2,206,388,146.77265,480,414.09

物余额

公司法定代表人：岳普煜 主管会计工作负责人：杜美林 会计机构负责人：杜美林

21

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

母公司现金流量表 20xx年1—6月

项目

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金

经营活动现金流入小计

购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工以及为职工支付的现金

支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金

经营活动现金流出小计

经营活动产生的

现金流量净额

附注

3,262,980,209.53

0.00

82,899,877.183,345,880,086.712,578,720,595.01295,332,670.81133,807,030.77207,267,199.133,215,127,495.72130,752,590.99

本期金额

3,750,668,549.02

6,997,385.8250,264,719.713,807,930,654.553,101,519,026.85220,197,310.06172,724,923.25205,385,381.813,699,826,641.97108,104,012.58单位:元 币种:人民币 上期金额

二、投资活动产生的现金

流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

投资支付的现金 取得子公司及其他营

2,458,535.81

167,114,712.50169,573,248.31

157,820,879.31457,148,944.09

22

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计

投资活动产生的

现金流量净额

0.00

157,820,879.31-157,820,879.31

-6,621,387.60450,527,556.49-280,954,308.18

三、筹资活动产生的现金

流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计

筹资活动产生的

现金流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

1,739,000,000.00

3,102,943.481,742,102,943.48911,000,000.0060,357,690.49

1,036.00971,358,726.49770,744,216.992,108,571.77745,784,500.441,423,916,471.07

585,000,000.00

0.00

585,000,000.00455,000,000.0026,659,662.84

偿还债务支付的现金

481,659,662.84103,340,337.16

-766,053.53-70,276,011.97286,288,802.06

六、期末现金及现金等价

2,169,700,971.51216,012,790.09

物余额

公司法定代表人：岳普煜 主管会计工作负责人：杜美林 会计机构负责人：杜美林

23

合并所有者权益变动表

20xx年1—6月

单位:元 币种:人民币

本期金额

归属于母公司所有者权益 减：

一般风

盈余公积 库存

险准备

股

110,130,040.09

少数股东权益

项目

股本

一、上年年末余额

加：同一控制下企业合并产生的追溯调整

会

计政策变更

前

期差错更正

其

他

二、本年年初余额 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）净利润（二）直接计入所有者权益的利得和损失

446,772,425.00 1,048,873,901.91

资本公积

未分配利润 917,865,514.97

其他

所有者权益合计

446,772,425.00 1,048,873,901.912,523,641,881.97

110,130,040.09

917,865,514.97

2,523,641,881.97

268,063,455.00

-89,327,139.63

74,843,151.99275,890,751.88

253,579,467.36 275,890,751.88

27,345.37

27,345.37

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

1．可供出售金融资产公允价值变动净额

2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本

1．所有者投入资本

2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的

27,345.37 27,345.37

27,345.37

-22,338,629.89-22,338,629.89275,890,751.88

275,918,097.25

-22,338,629.89

-22,338,629.89

25

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额

268,063,455.00

-89,354,485.00

-178,708,970.00

89,354,485.00 -89,354,485.00

178,708,970.00 714,835,880.00

959,546,762.28

0.00

110,130,040.09

-178,708,970.000.00

992,708,666.96

0.00

2,777,221,349.33 单位:元 币种:人民币

项目

股本

一、上年年末余额

加：同一控制下企业合并产生的追溯调整

会

计政策变更

前

资本公积

上年同期金额

归属于母公司所有者权益 减：库一般风险

盈余公积

存股 准备

66,755,282.09

未分配利润 其他

少数

股东权益

所有者权益合计 1,238,479,428.32

372,172,425.00 373,442,229.39 426,109,491.84

26

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

期差错更正

其

他

二、本年年初余额 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）净利润（二）直接计入所有者权益的利得和损失

1．可供出售金融资产公允价值变动净额

2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少

372,172,425.00 373,442,229.39

66,755,282.09

426,109,491.84

1,238,479,428.32

-29,314,782.25

230,883,134.17 230,883,134.17

201,568,351.92 230,883,134.17

230,883,134.17

230,883,134.17

27

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

资本

1．所有者投

入资本

2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润分

配

1．提取盈余

公积

2．提取一般

风险准备 3．对所有者

（或股东）的

分配 4．其他 （五）所有者

-29,314,782.25权益内部结

转

1．资本公积

转增资本（或

股本）

2．盈余公积

转增资本（或

股本）

3．盈余公积

弥补亏损 4．其他 -29,314,782.25四、本期期末

372,172,425.00 344,127,447.1466,755,282.09

余额

公司法定代表人：岳普煜 主管会计工作负责人：杜美林 会计机构负责人：杜美林

28

-29,314,782.25

656,992,626.01

-29,314,782.25 1,440,047,780.24

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

母公司所有者权益变动表

20xx年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目

一、上年年末余额

加：会计政策变更

前期差错更正 其他

二、本年年初余额 446,772,425.00三、本期增减变动金额（减少

268,063,455.00

以“－”号填列） （一）净利润

（二）直接计入所有者权益的利得和损失

1．可供出售金融资产公允价值变动净额

2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他

上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本

2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他

（四）利润分配 1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

股本

446,772,425.00资本公积 1,188,555,121.70

本期金额

减：库存股 盈余公积

108,243,820.99

未分配利润 746,422,773.08

所有者权益合计 2,489,994,140.77

2,489,994,140.77 248,968,273.49 271,306,903.38

1,188,555,121.70-89,354,485.00

108,243,820.99746,422,773.0870,259,303.49271,306,903.38

271,306,903.38

271,306,903.38

-22,338,629.89-22,338,629.89

-22,338,629.89

-22,338,629.89

29

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

3．其他

（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损 4．其他

四、本期期末余额

268,063,455.0089,354,485.00

-89,354,485.00-89,354,485.00

-178,708,970.00

178,708,970.00714,835,880.00

1,099,200,636.70

108,243,820.99

-178,708,970.00816,682,076.57

2,738,962,414.26

项目

一、上年年末余额

加：会计政策变更

前期差错更正 其他

二、本年年初余额

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）净利润 （二）直接计入所有者权益的利得和损失

1．可供出售金融资产公允价值变动净额

2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他

上述（一）和（二）小计

股本

372,172,425.00资本公积 368,442,229.39

单位:元 币种:人民币 上年同期金额

减：库存股 盈余公积 未分配利润

64,758,694.11355,056,631.10

所有者权益合计 1,160,429,979.60

372,172,425.00368,442,229.3947,842,932.66

64,758,694.11355,056,631.10229,180,047.50229,180,047.50

1,160,429,979.60 277,022,980.16 229,180,047.50 47,842,932.66

47,842,932.66

47,842,932.6647,842,932.66

30

229,180,047.50

47,842,932.66 277,022,980.16

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本

2．股份支付计入所有者权益的金额

3．其他

（四）利润分配 1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配 3．其他

（五）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他

四、本期期末余额 372,172,425.00416,285,162.05

公司法定代表人：岳普煜 主管会计工作负责人：杜美林 会计机构负责人：杜美林

1,437,452,959.76

64,758,694.11584,236,678.60

31

7.2财务报表附注

一、公司基本情况

太原重工股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是19xx年经山西省人民政府晋政函

[1998]50号文批准，由太原重型机械（集团）有限公司(以下简称“太重集团”)、山西大同齿轮集团有限责任公司(前身为大同齿轮厂，以下简称“大齿集团”)、山西省经贸资产经营有限责任公司共同发起，通过向社会公开募股设立的股份有限公司。本公司19xx年7月6日在山西省工商行政管理局登记注册，19xx年9月4日在上海证券交易所挂牌交易。20xx年度，太重集团进行债转股改制，其所持本公司股份作为出资投入新设立的控股子公司太原重型机械(集团)制造有限公司(以下简称“太重制造”)。

公司原注册资本：446,772,425.00元，根据公司20xx年度股东大会决议,以公司20xx年末总股本计算,按每10股派送4股红股并按每10股转增2股进行资本公积金转增股本。上述新增资本业经中和正信会计师事务所审验并出具中和正信验字（2009）第3－002验资报告。

根据国务院国有资产监督管理委员会《太原重工股份有限公司股份持有人变更有关问题的批复》(国资产权[2009]163号)，山西大同齿轮集团有限责任公司持有的本公司37336878股股份变更为太原重型机械集团有限公司持有，有关变更过户登记手续已于20xx年3月31日办理完成。

本公司法定代表人：岳普煜，企业法人营业执照注册号为1400001006422，注册地址：太原高新技术产业开发区(万柏林区玉河街53号)。

本公司属制造行业，经营范围为制造销售火车轴、冶金、轧钢、锻压、起重、非标设备、加压气化炉、压力容器、工矿配件、油膜轴承、精密锻件、结构件、齿轮及汽车变速箱、机电技术服务、机械设备安装、调试、修理、改造。经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），公路汽车货运、挖掘设备、减速机、钢轮产品的销售。国际货物运输代理业务，钢锭、铸件、锻件、热处理件、制模、包装、精铸设备、精铸材料的生产、销售、技术服务；工业炉窑的技术服务；铸、锻件、热处理件和冶炼技术咨询服务；综合技术开发服务；电子计算机应用及软件开发；电气自动化成套设备的设计、制造、安装及销售。

二、财务报表的编制基础

本公司20xx年1-6月财务报表系依据财政部20xx年2月15日颁布的企业会计准则及应用指南，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

三、遵循企业会计准则的声明

本公司声明：公司编制的财务报表符合《企业会计准则》及其应用指南和相关补充规定的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

四、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并报表的编制方法

1、会计准则和会计制度

本公司财务报表系以本公司持续经营为前提，依据财政部20xx年2月15日颁布的企业会计准则及应用指南编制。

2、会计年度

本公司会计年度为公历1月1日起至12月31日止。

3、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

4、记账基础和计量属性

公司会计核算以权责发生制为记账基础，以实际发生的交易或者事项为依据进行会计计量、确认和报告。

公司在对会计要素进行计量时，一般采用历史成本，需要采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值作为计量属性时，以确定的会计要素金额能够取得并可靠计量为前提。

5、外币核算方法

本公司的外币业务按业务发生当月一日中国人民银行公布的市场汇率的中间价折合为人民币入账，期末将外币货币性项目的余额按照中国人民银行公布的期末市场汇率中间价进行调整，由此所产生的汇兑损益，属于与购建固定资产有关的借款所产生的汇兑损益，符合《企业会计准则—借款费用》规定的资本化条件的，予以资本化；其余部分，于发生当期计入损益。

6、现金等价物的确定标准

现金等价物是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

7、金融资产和金融负债核算方法

（1）金融资产和金融负债的分类

公司按投资目的和经济实质将金融资产分为下列四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产。

公司按经济实质将承担的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的其他金融负债两类。

（2）金融资产和金融负债的确认和计量

①当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。

A、符合以下条件之一的，划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债：取得该金融资产或承担该金融负债的目的，主要是为了近期内出售或回购；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；不作为有效套期工具的衍生金融工具；直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。 33

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

B、持有至到期投资：对到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产划分为持有至到期投资。

C、应收款项：对在活跃市场中没有报价，回收金额固定的或可确定的非衍生金融资产划分为应收款项。

D、可供出售金融资产：公司对没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项，划分为可供出售金融资产。

②公司初始确认金融资产，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。其中:应收款项包括应收账款、其他应收款等，本公司及其子公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款，按与购货方合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。

③公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置金融资产时可能发生的交易费用。但是，下列情况除外：

A、持有至到期投资以及贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本计量；

B、在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

④金融资产转移的确认与计量

公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方为金融资产转移，转移金融资产可以是金融资产的全部，也可以是一部分。包括两种形式：

A、将收取金融资产现金流量的权利转移给另一方；

B、将金融资产转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的权利，并承担将收取的现金流量支付给最终收款方的义务。

公司已将全部或一部分金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时，终止确认该全部或部分金融资产，收到的对价与所转移金融资产账面价值的差额确认为损益，同时将原在所有者权益中确认的金融资产累计利得或损失转入损益；保留了所有权上几乎所有的风险和报酬时，继续确认该全部或部分金融资产，收到的对价确认为金融负债。

对于公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

⑤金融资产和金融负债终止确认

满足下列条件之一的公司金融资产将被终止确认：

A、收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

B、该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。

公司金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。

⑥金融资产和金融负债公允价值的确定

34

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

A、存在活跃市场的，公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债，采用活跃市场中的现行出价，公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债采用活跃市场中的现行要价，没有现行出价或要价，采用最近交易的市场报价或经调整的最近交易的市场报价，除非存在明确的证据表明该市场报价不是公允价值。

B、不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

（3）金融资产减值核算方法

期末，公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，根据金融资产的账面价值与其未来现金流量现值的差额计提减值准备，确认的减值损失计入当期损益。

以摊余成本计量的金融资产发生减值时，减值损失按账面价值与按原实际利率折现的预计未来现金流量的现值之间的差额计算。对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。

可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。

（4）应收款项坏账损失核算方法

坏账的确认标准：本公司将因债务人破产、依据法律清偿后确实无法收回的应收款项，债务人死亡、既无遗产可供清偿又无义务承担人而确实无法收回的应收款项，以及债务人逾期三年未能履行偿债义务、经董事会批准列作坏账处理的应收款项确认为坏账。

期末对于单项金额超过1000 万元的应收账款、单项超过100 万元的其他应收款单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；对于单项金额非重大以及经单独测试后未发现减值的应收款项，采用账龄分析法计提坏账准备。

坏账准备的确认标准：公司根据以往坏账损失发生额及其比例、债务单位的实际财务状况和现金流量情况等相关信息合理的估计。

采用账龄分析法计提坏账准备的比例：

账 龄 1年以内 1—2年 2—3年 3—4年 4—5年 5年以上 8、存货核算方法

（1）存货包括原材料、在产品、产成品、低值易耗品等。

（2）存货入库采用实际成本计价；

35计提比例（%） 1 5 10 20 30 50

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

（3）存货出库计价方法:订单生产产品发出采用个别计价法,批量生产产品及原材料发出采用加权平均法计价。

（4）低值易耗品于领用时采用一次摊销法核算。

（5）存货采用永续盘存制度。

（6）产品成本核算方法分为：重型机器设备采用分批法（定单法）核算；火车轴采用分步法核算，半成品采用平行结转法。

（7）期末，存货采用成本与可变现净值孰低法计价。

存货跌价准备按单个存货项目的成本与可变现净值计量。如果某些存货与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，则合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计量成本与可变现净值。

库存商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的原材料等存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。

以单项存货可变现净值低于成本的差额计提存货跌价准备并确认为当期损益。

9、长期投资核算方法:

（1）初始计量

公司长期股权投资的初始投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认：

①同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得的被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担的债务账面价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

②非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按交易日所涉及资产、发行的权益工具及产生或承担的负债的公允价值，加上直接与收购有关的成本所计算的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本超过本公司取得的被合并方可辨认净资产公允价值份额的数额记录为商誉，低于合并方可辨认净资产公允价值份额的数额直接在合并损益表确认。

③除企业合并形成的长期股权投资外，其他方式取得的长期投资，按照下列方法确认初始投资成本：

Ⅰ、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

Ⅱ、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 Ⅲ、投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，合同或协议约定价值不公允的，按公允价值计量。

36

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

Ⅳ、通过非货币资产交换取得的长期股权投资，具有商业实质的，按换出资产的公允价值作为换入的长期股权投资初始投资成本；不具有商业实质的，按换出资产的账面价值作为换入的长期股权投资初始投资成本。

Ⅴ、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按长期股权投资的公允价值确认。

(2）后续计量及投资收益的确认方法：

①对子公司的投资，采用成本法核算。

对子公司的投资为公司持有的、能够对被投资单位实施控制的权益性投资。若本公司持有某实体股权份额超过50%，或者虽然股权份额少于50%，但本公司可以实质控制某实体，则该实体将作为本公司的子公司。

被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。

②对合营企业或联营企业的投资，采用权益法核算。

对合营企业的投资为公司持有的、能够与其他合营方对被投资单位实施共同控制的权益性投资；对联营企业的投资为本公司持有的、能够对被投资单位施加重大影响的权益性投资。若公司持有某实体股权份额介于20%至50%之间，而且对该实体不存在实质控制，或者虽然本公司持有某实体股权份额低于20%，但对该实体存在重大影响，则该实体将作为本公司的合营企业或联营企业。

公司按照应享有或分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认为投资收益并调整长期股权投资的账面价值。

公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。

被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益。

对于被投资单位净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

③不存在控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。

在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。

在活跃市场中有报价或公允价值能够可靠计量的长期股权投资，在可供出售金融资产项目列报，采用公允价值计量，其公允价值变动计入股东权益。

(3）长期股权投资减值准备的计提（或确认）方法见本附注四、12

10、固定资产计价和折旧方法

(1)固定资产确认标准和分类

固定资产是本公司为销售商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。在满足下列条件时方确认固定资产：

①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

②该固定资产的成本能够可靠地计量。

37

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

本公司固定资产分为：房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输设备、自动化控制以及仪器仪表。

(2)固定资产的计价方法

固定资产按取得时实际成本计价。其中：

外购的固定资产的成本包括买价、增值税、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。

自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。

融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。

通过非货币资产交换取得的固定资产，具有商业实质的，按换出资产的公允价值入账；不具有商业实质的，按换出资产的账面价值入账。

通过债务重组取得的固定资产，按公允价值确认。

(3)固定资产折旧政策

固定资产折旧采用平均年限法。对已计提减值的固定资产按减值后的金额计提折旧。

并按固定资产分类、预计可使用年限和预计残值率，确定其年折旧率如下：

资产类别 预计使用年限 年折旧率（%） 预计残值率

房屋及建筑物 20年 4.80% 4%

通用设备 10年 9.60% 4%

运输设备 5年 19.20% 4%

专用设备 10年 9.60% 4%

自动化控制及仪器仪表 5年 19.20% 4%

(4）固定资产减值准备的计提（或确认）方法见本附注四、12

11、在建工程的核算方法

(1）在建工程以实际发生的成本入账。成本包括机器设备的购置成本、建筑费用及其他直接费用，以及建设期间符合资本化条件的借款费用与汇兑损益。

(2）在建工程结转为固定资产的时点：在建工程按各项工程实际发生的支出分项目核算，并在工程达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并计提折旧。

(3）在建工程减值准备的计提（或确认）方法见本附注四、12

12、存货及金融资产以外资产减值准备计提（或确认）方法

(1）公司在资产负债表日对存在下列迹象的资产进行减值测试：

①资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。 38

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

②公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响。

③市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而导致资产可收回金额大幅度降低。 ④有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏。

⑤资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。

⑥有证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期。

⑦其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

(2）可收回金额的确定：

进行减值测试时，可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

(3）资产减值损失的确定：

资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回，于处置相关资产时一并转出。

(4）资产组的认定：

对于难以估计可收回金额的单项资产，按照该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定以若干资产的组合能够产生独立于其他资产或资产组合的现金流入为依据。公司按照不同的产品生产单元和营业网点认定资产组，将各分公司、生产分厂和无分公司的子公司认定为最小资产组，总部资产单独认定为一个资产组。

13、无形资产的核算方法

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

无形资产按照成本进行初始计量。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以后，在信用期间计入当期损益。

公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；公司内部研究开发项目开发阶段的支出，在同时满足下列条件时确认为无形资产，否则于发生时计入当期损益：

完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；

有足够的技术、财务资源和其他资源的支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

39

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产不予摊销。

本公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

资产负债表日，无形资产按照账面价值与可收回金额孰低计价。无形资产减值准备的计提（或确认）方法见本附注四、12

14、借款费用的会计处理方法

借款费用是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

本公司将发生的、可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指1年以上）的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，本公司将与符合资本化条件的资产相关的借款费用开始资本化。若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，则暂停借款费用的资本化；在中断期间发生的借款费用应当确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款时，本公司以专门借款当期实际发生的利息费用扣除将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的差额作为专门借款利息的资本化金额。

为购建或者生产符合资本化条件的资产占用一般借款时，本公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均利率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

如果借款存在折价或者溢价，本公司按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，对每期资本化的利息金额进行调整。

本公司将与符合资本化条件的资产相关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额，在资本化期间内予以资本化，计入相关资产的成本。

在本公司所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的与专门借款相关的辅助费用，在发生时根据其发生额予以资本化，计入相关资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的与专门借款相关的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

15、预计负债的原则

40

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

本公司如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）该义务的履行可能导致经济利益的流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿时，或者补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。

在资产负债表日，本公司对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数的，按照当期最佳估计数对该账面价值进行调整。

16、收入确认原则

销售商品

商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

提供劳务收入

劳务在同一年度内开始并完成的，在完成劳务时确认收入。

劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在劳务合同的总收入、总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入公司，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。

让渡资产使用权：按合同、协议规定的收费时间和方法计算确定。

17、职工薪酬

职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出，包括职工工资、奖金、津贴和补贴；职工福利费；养老保险、失业保险、工伤保险等社会保险费；住房公积金；工会经费和职工教育经费；非货币性福利；因解除与职工的劳动关系给予的补偿；其他与获得职工提供的服务相关支出。

本公司授予某些职工权益工具，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到预定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和公积金。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

本公司为获取某些职工的服务而承担的以股份或其他权益工具为基础确定对职工负债的，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以企业承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权情况的最佳估计为基础，按照企业承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计算，其变动计入当期损益。

41

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，同时满足公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议，并即将实施及公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议条件的，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的预计负债，同时计入当期费用。

18、所得税的会计处理方法

公司所得税的会计核算采用资产负债表债务法。

所得税包括以本公司应纳税所得额为基础的各种境内和境外税额。

在取得资产、承担负债时，本公司按照国家税法规定确定相关资产、负债的计税基础。如果资产的账面价值大于其计税基础或者负债的账面价值小于其计税基础，则将此差异作为应纳税暂时性差异；如果资产的账面价值小于其计税基础或者负债的账面价值大于其计税基础，则将此差异作为可抵扣暂时性差异。

除下列交易中产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：

（1）商誉的初始确认；

（2）同时具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：

①该项交易不是企业合并；

②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。

除非本公司能够控制与子公司、联营企业及合营企业的投资相关的应纳税暂时性差异转回的时间以及该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，本公司将确认其产生的递延所得税负债。

本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产，但不确认同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产：

（1）该项交易不是企业合并；

（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。

资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，本公司将确认以前期间未确认的递延所得税资产。

若与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，本公司将确认与此差异相应的递延所得税资产。

资产负债表日，本公司按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产）；按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量递延所得税资产和递延所得税负债。

如果适用税率发生变化，本公司对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债将进行重新计量。除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，本公司将税率变化产生的影响数计入变化当期的所得税费用。

42

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

在每个资产负债表日，本公司将对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额应当转回。

本公司将除企业合并及直接在股东权益中确认的交易或者事项外的当期所得税和递延所得税作为计入利润表的所得税费用或收益。

19、政府补助

（1）政府补助的确认条件

政府补助在同时满足下列条件的，才能予以确认：

①公司能够满足政府补助所附条件；

②公司能够收到政府补助。

（2）政府补助的计量

①政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1 元）计量。

②与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，分别情况处理：用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

③已确认的政府补助需要返还的，分别情况处理：存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。

20、财务报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法：

（1）本公司以控制为基础确定合并财务报表的合并范围。如果本公司在被投资单位拥有高于50﹪的表决权资本，或者虽然拥有的表决权资本不足50﹪但能够对被投资单位实施实质性控制，本公司均将此等被投资单位作为子公司，在编制合并财务报表时纳入合并范围。

（2）本公司通过同一控制下的企业合并增加的子公司，自合并当期期初纳入本公司合并财务报表，并调整合并财务报表的年初数或上年数；通过非同一控制下企业合并增加的子公司，自购买日起纳入本公司合并财务报表。本公司报告期转让控制权的子公司，自丧失实际控制权之日起不再纳入合并范围。

（3） 在编制合并财务报表时，本公司对子公司的会计政策和会计期间进行调整，以确保其采用的会计政策和适用的会计期间与本公司保持一致。

在本公司通过非同一控制下企业合并方式收购时，若子公司在收购日可辨认资产、负债的公允价值与其账面价值存在差异，本公司在按照子公司收购时可辨认资产、负债的公允价值对子公司财务报表进行调整后作为编制合并财务报表的基础。

编制合并财务报表前，本公司将对子公司的长期股权投资由成本法调整为权益法。

（4）本公司与子公司之间以及子公司相互之间的所有重大往来余额、内部交易及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。

43

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

本公司收购子公司时发生的合并成本大于收购时享有的子公司可辨认净资产公允价值份额之间的差额作为合并资产负债表中的“商誉”，合并成本小于收购时享有的子公司可辨认净资产公允价值份额之间的差额计入合并当期的“营业外收入”。

子公司的其他投资者在子公司净资产中享有的权益，以“少数股东权益”在合并资产负债表的股东权益中单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表的净利润项目下以“少数股东权益”项目列示。

（5）若子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，该项余额应当冲减母公司的股东权益。该子公司以后期间实现的利润，在弥补了由母公司股东权益所承担的属于少数股东的损失之前，应当全部归属于母公司的股东权益。

21、会计政策、会计估计的变更、会计差错的更正 （1）本公司本期无会计政策变更。 （2）本公司本期无会计估计变更。 （3）本公司无会计差错更正。 22、合并报表范围变化情况：

本期本公司合并报表范围未发生变化。 五、主要税费项目 税项 增值税* 营业税

城市维护建设税 教育费附加 价格调控基金

河道工程维护管理费 企业所得税 房产税 印花税

税率 计税依据 17%、13% 当期销项税额减当期进项税额 5%、3% 营业额 7% 应纳增值税、营业税额 3% 应纳增值税、营业税额 1.5% 应纳增值税、营业税额 1% 应纳增值税、营业税额 15% 应纳税所得额 1.2% 房产余值

按各类账簿、经济合同和产权转移书据、新增资本金计缴

*公司煤气销售业务适用13%增值税率。

本公司20xx年12月3日经山西省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局《关于认定山西太钢不锈钢股份有限公司等32家企业为高新技术企业的通知》（晋科工发【2008】100号）文件认定为高新技术企业，认定有效期3年（自20xx年1月1日至20xx年12月31日），适用15%的企业所得税优惠税率。

六、控股子公司及联营企业

被投资单位名称 太原重工祁县聚合物有限责任公司 太原重工科技产业有限公司

注册资本（万元） 4850

经营范围

生产销售聚丙烯酰胺系列产品

电气自动化成套设备、机械设备的设计、制造、安装及销售；压力容器设计；计算

44

投资额（万元）

1600

投资 比例 32.99%

表决权比例 32.99%

备注 权益法核算

500 500 100%100% 纳入合并范围

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

太重(天津)滨海重型机械有限公司

100

太原市阿尔法电气有限公司

200

机软硬件的开发及销售；机电技术咨询服务及培训；机械产品配套工程设计、建筑工程设计、锅炉房设计、机电技术开发及转让 起重设备、锻压设备、压力容器、减速机、冶金设备、火车轴、钢轮、轧钢设备、挖掘设备、非标设备、工矿配件、精密锻件、结构件的生产；对工业项目进行投资、投资咨询

设计、生产、销售、起重机机电控设备、起重机械设备及其它自动化工程、技术咨询及开发培训

100 100%100% 纳入合并范围

9849%49% 权益法核算

七、利润分配程序

本公司实现的净利润按下列顺序分配： 1、弥补以前年度亏损； 2、提取法定盈余公积10%； 3、提取任意盈余公积； 4、支付普通股股利。

八、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金

（1）货币资金明细项目列示如下：

项目 现金 现金 银行存款 银行存款 银行存款 其他货币资金 其他货币

币种 人民币 美元

2009.6.30

原币 696,822.31

汇率

人民币 696,822.3127,327.60

原币 416,510.106,000.00

2008.12.31

汇率

6.8346

人民币 416,510.1041,007.60

4,000.00 6.8319

人

民1,733,370,325.58 币 美元

1,733,370,325.581,359,091,108.50 1,359,091,108.50

2,988,831.86 6.8319 20,419,400.381,438,682.706.8346 9,832,820.78

欧元

1,300,977.82 9.6408 12,542,466.97674,606.789.6590 6,516,026.89

人民币

422,554,175.92 422,554,175.9278,493,810.00 78,493,810.00

美元

2,455,777.75 6.8319 16,777,628.012,534,167.256.8346 17,320,019.49

45

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

资金 其他货欧币元 资金 合

计

3,086.769.6590 29,815.01

2,206,388,146.77 1,471,741,118.37

（2）无因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。 （3）本期货币资金余额较期初增长的主要原因为金融机构借款增加。 2、应收票据

（1）应收票据明细如下： 票据种类 银行承兑汇票 商业承兑汇票 合 计

2009.6.30

445,016,547.20

0.00

445,016,547.20

2008.12.31

299,649,976.26 1,774,500.00 301,424,476.26

（2）应收票据中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。

（3）截至20xx年6月30日，本公司质押于兴业银行股份有限公司太原分行160,170,000.00元。具体明细如下：

出票人

中国铁路物资总公司 中国铁路物资总公司

天津物产金属国际贸易有限公司 衡阳华菱连轧管有限公司 河北省首钢迁安钢铁有限责任公司 河北省首钢迁安钢铁有限责任公司 河北省首钢迁安钢铁有限责任公司

银川市丰业贸易有限公司 金牛天铁煤焦化有限责任公司 攀枝花新钢钒股份有限公司 厦门海宏物流有限公司 湖北新冶钢特种钢管有限公司 衡阳华菱连轧管有限公司 中钢设备有限公司 宝鸡住金石油钢管有限公司 中国铁路物资总公司 中兴能源装备股份有限公司 福建大唐国际宁德发电有限责任公司

浙江红狮水泥股份有限公司 衡阳华菱连轧管有限公司 东方日立锅炉有限公司 合肥市友缘钢管有限责任公司 河北省首钢迁安钢铁有限责任公司

合计

票面金额

10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 10,500,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00 7,000,000.00 2,240,000.00 5,000,000.00 16,730,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00 4,300,000.00 10,000,000.00 8,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 6,400,000.00 8,000,000.00 160,170,000.00

签发日期

2009.03.03 2009.03.03 2009.02.29 2009.01.07 2009.01.08 2009.01.08 2009.01.08 2009.01.09 2009.01.13 2009.02.20 2009.01.15 2009.01.20 2009.01.20 2009.01.22 2009.02.10 2009.02.20 2009.03.09 2009.03.17 2009.03.19 2009.03.24 2009.03.30 2009.04.09 2009.04.16

到期日期

2009.07.032009.07.032009.07.032009.07.072009.07.082009.07.082009.07.082009.07.092009.07.132009.07.132009.07.152009.07.202009.07.202009.07.212009.08.102009.08.292009.09.092009.09.172009.09.182009.09.242009.09.302009.10.092009.10.16

以上质押的应收票据用于办理银行承兑汇票。

46

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

（4）本公司无以票据为标的资产的资产证券化安排。

（5）期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据 652,776,084.53 元，到期区间为20xx年7月1日--20xx年12月30日。

3、应收账款

（1）按照应收账款的类别列示如下： 项 目

单项金额重大的应收款项

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项 其他不重大应收款项

合 计

金额

2009.06.30 比例(%)

73.40

坏账准备

65,218,501.78

金额

2008.12.31 比例(%)

70.19

坏账准备

28,848,770.84

2,889,490,717.09 2,242,089,022.32

1,046,924,001.89 3,936,414,718.98

26.60 100.00

65,784,841.00 952,278,822.24 29.81 100.00

46,747,139.70 75,595,910.54

131,003,342.783,194,367,844.56

单项金额重大的应收款项是指本公司重大客户且年末欠款1000万元以上应收账款，按单项进行减值测试；

其他不重大应收账款账龄组合如下：

2009.06.30

账 龄 1年以内 1—2年 2—3年 3—4年 4—5年 5年以上 合 计

金 额

2008.12.31

比例计提计提

坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备

(%) 比例比例

527,234,390.97 50.36 5,272,343.90 1% 620,364,997.38 65.15 6,203,649.97 1% 301,421,998.76 28.79 15,071,099.94 106,563,958.48 10.18 10,656,395.85 57,269,207.74 5.47 11,453,841.55 35,004,129.90 3.34 17,502,064.95 1,046,924,001.89 100.00 65,784,841.00

5% 178,818,685.38 18.78 8,940,934.27 5% 10% 74,515,703.04 7.83 7,451,570.30 10% 20% 36,021,497.10 3.78 7,204,299.42 20% 50% 20,896,519.64 2.19 10,448,259.82 952,278,822.24 100.00 46,747,139.70

50%

19,430,316.04 1.86 5,829,094.81 30% 21,661,419.70 2.27 6,498,425.92 30%

（2）应收账款前五名：

单位名称

首钢京唐钢铁有限公司

中国铁路物资总公司

中国中煤能源股份有限公司平朔分公司

金额

118,752,033.00 96,982,700.08 85,000,000.00 75,203,000.00 72,001,317.81 447,939,050.89

账龄

1年以内 1年以内 1-2年 1年以内 1-3年

中冶京诚工程技术有限公司

四川三洲特种钢管有限公司

合 计

（3）应收关联方款项及应收持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项合计 1,977,153.05 元，详见本报表附注十（三）。

（4）应收账款期末余额较年初增加，主要原因是报告期内公司销售额增加，与战略客户的结算周期有所延长。

4、预付款项 （1）账龄分析

47

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

账 龄

1年以内 1—2年 2—3年 3年以上 合 计

2009.06.30 金 额 比例（%）

528,764,757.07 95,042,258.96 8,746,489.29 26,179,511.74 658,733,017.06

80.27 14.43 1.33 3.97 100.00

2008.12.31

金 额 比例（%）

418,829,813.08 85.72 39,101,147.08 8.00 5,920,762.51 1.21 24,773,813.15 488,625,535.82

5.07 100.00

（2）期末，预付款项前五名合计金额为 103,972,547.47 元，占预付款项余额的15.78%。 （3）预付款项中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款及其他关联方款项。 （4）本期公司预付材料款增加，预付设备款尚未到货，期末预付款项余额增加。 （5）年末余额中超过1年的预付款项为尚未到货的设备预付款。 5、其他应收款

（1）按照其他应收款的类别列示如下：

项 目

金额

2009.06.30

比例（%）

坏账准备

金额

2008.12.31 比例（%）

坏账准备

单项金额重大的应收

9,449,130.76 22.83 944,913.08 14,140,763.45 24.97 1,805,118.45

款项

单项金额不重大但按信用风险特征组合后

该组合的风险较大的应收款项

42,493,016.39 75.03 1,967,680.42 其他不重大应收款项 31,947,495.30 77.17 2,157,276.45

41,396,626.06 100.00 3,102,189.53 56,633,779.84 100.00 3,772,798.87 合 计

单项金额重大的应收款项是指单项金额在100万元以上的其他应收款； （2）其他不重大其他应收款账龄列示如下：

2009.06.30

账 龄

金 额

比例（%）

坏账准备

计提

比例

金 额

2008.12.31 比例（%）

坏账准备

计提比例

1年以内 1—2年 2—3年 3—4年 4—5年 5年以上 合 计

22,655,563.18 70.91 226,555.64 1% 33,215,328.33 78.17 332,153.28 1%

3,800,654.95 11.91 190,032.75 5% 3,280,567.57 7.72 164,028.38 5% 770,855.64 2.41 77,085.56 10% 974,728.88 2.29 97,472.89 10% 99,558.22 0.31 19,911.64 20% 3,659,185.60 8.62 731,837.12 20% 3,333,704.00 10.43 1,000,111.20 30% 197,071.30 0.46 59,121.39 30% 1,287,159.31 4.03 643,579.66 50% 1,166,134.71 2.74 583,067.36 50% 31,947,495.30 100.00 2,157,276.45 42,493,016.39

100.00

1,967,680.42

（3）期末，其他应收款前五名为 3,564,457.63 元，占其他应收款全部余额的8.61%。

（4）其他应收款余额中无应收持本公司5%以上（含5%）股份的股东单位款项及其他关联方款项。 （5）其他应收款减少主要由于本期投标保证金减少。 6、存货

(1)存货明细如下: 存货

2009.06.30

48

2008.12.31

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

金 额

原材料 在产品 产成品 合计

383,245,817.821,101,979,866.07549,564,764.862,034,790,448.75

存货跌价准备

存货净额 金 额

517,672,486.771,202,303,272.99523,428,716.572,243,404,476.33

存货跌价准备

存货净额

383,245,817.82 1,101,979,866.07 549,564,764.86 2,034,790,448.75

517,672,486.77

1,202,303,272.99523,428,716.572,243,404,476.33

(2)期末检查存货，不存在跌价的情形。 7、其他流动资产

项 目 持有待售资产*

合 计

2009.06.30

2008.12.31

91,440,835.49

91,440,835.49

*本公司于2008 年12 月29 日召开了公司第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于出售大同齿轮分公司资产的议案》，同时与太原重型机械集团有限公司签订了《资产出售协议》，公司按照企业会计准则相关规定于20xx年12月31日将拟出售的一组资产以及在本交易中转让的与这些资产直接相关的负债作为一个处置组反映。该组资产转让手续已于20xx年1月办理完毕。

8、长期股权投资

(1)长期股权投资明细项目列示如下：

2008.12.31

类别

金 额

其他股权投资 合计

长期投资减值

准备

长期投资净额

本年增加

本年减少

金 额

2009.06.30

长期投资减值准备

长期投资净

额 1,326,579.74 1,326,579.74

14,217,569.16 13,053,191.20 1,164,377.96 162,201.78 14,217,569.16 13,053,191.20 1,164,377.96 162,201.78

14,379,770.94 13,053,191.20 14,379,770.94 13,053,191.20

(2)其他股权投资项目列示如下：

被投资单

位名称 太原市阿尔法电气有限公司 太原重工祁县聚合物有限责任公司 合计

占被投资单位注册资本比例

49.00%

初始投资金

额

2008.12.31

追加投资额

本期权益增(减)额

本期分得现金股利

累计权益 增减额 长期股权投资减值准备

2009.06.30

980,000.00 1,164,377.96 162,201.78346,579.74 1,326,579.74

32.99% 16,000,000.00 -2,946,808.80 13,053,191.20

16,980,000.001,164,377.96 162,201.78-2,600,229.06 13,053,191.201,326,579.74

(3)被投资单位情况

49

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

被投资单位名称 注册地 业务性质

本企业持股比例

本企业在被投资单位表决权

比例

期末净资产总额

本期营业收入总额

本期净利润

太原市高新技

太原市阿尔法电气术产业开发区有限公司 科祥大厦305

室 太原重工祁县聚合

山西祁县

物有限责任公司

设计生产销售起重机电控设备及技术咨询 生产销售聚丙烯酰胺系列产品

49.00%49.00% 2,707,305.60 1,796,517.7 -5,902.6

32.99%32.99% 50,708,817.82

注:太原重工祁县聚合物有限责任公司正在清算之中,本公司已全额计提资产减值准备。 9、固定资产及累计折旧

(1)固定资产原价及其累计折旧的增减变动：

固定资产原值

房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输设备

自动化控制及仪器仪表

合计

2008.12.31

712,032,339.59 1,201,166,865.67 80,722,269.74 33,847,859.29 30,470,697.72 2,058,240,032.01

292,200,333.11 489,030,835.81 75,642,982.95 11,337,484.12 10,757,202.86 878,968,838.85 10,257,112.78 1,169,014,080.38

本期增加 38,055,045.09 40,104,602.46

2,466,548.97 987,947.03 81,614,143.55

7,389,822.44 57,278,262.56

2,710.08 2,209,929.99 1,772,522.48 68,653,247.55

本期减少

2009.06.30

1,997,322.62 748,090,062.06 425,000.00 1,240,846,468.13

80,722,269.74

1,788,532.30

34,525,875.96

2,676,218.28 28,782,426.47 6,887,073.20 2,132,967,102.36

累计折旧

房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输设备

自动化控制及仪器仪表

合计

固定资产减值准备

4,867,310.83 294,722,844.72 402,530.67 545,906,567.70

- 75,645,693.03

910,280.11 12,637,134.00 535,966.21 11,993,759.13 6,716,087.82 940,905,998.58

10,257,112.78 1,181,803,991.00

净值

（2）期末固定资产减值准备 10,257,112.78 元，为计提的机器设备减值准备。 （3）本期增加固定资产中，由在建工程完工转入81,428,371.52元。

（4）期末用于短期借款抵押的资产原值908,615,351.15元,评估值711,746,218.00元。 （5）期末除机器设备以外的固定资产，不存在减值的情形。 10、在建工程

（1）在建工程明细项目如下：

本期转入固定资

产

工程名称 2008.12.31 本期增加 其他减少数 2009.06.30

50

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

技改 技措

钢结构二期厂房 炼钢厂主跨厂房东延扩建工程 木模简易结构库房工程款 信息化工程

合 计

277,495,211.23 85,069,514.19 1,455,261.38 1,912,487.16 2,426,655.00 - 655,394.00 9,034,747.00 738,720.00 - 637,000.00 - 283,408,241.61 96,016,748.35

80,164,029.65 1,264,341.87

- 0.00 - -

81,428,371.52

- 282,400,695.77 0.00 2,103,406.67 - 2,426,655.00 0.00 9,690,141.00 - 738,720.00 - 637,000.00 0.00 297,996,618.44

（2）期末检查在建工程，不存在减值的情形。 11、短期借款 （1）明细如下：

借款类别 抵押借款* 保证借款** 信用借款***

合 计

2009.06.30

金 额

352,000,000.00 1,160,000,000.00 100,000,000.00 1,612,000,000.00

2008.12.31

年利率

5.31%-6.34% 4.78%-6.26%

4.86%

金 额 年利率

240,000,000.00 5.58%-7.47% 720,000,000.00 5.31%-7.47%

960,000,000.00

*公司固定资产抵押在中国工商银行股份有限公司太原万柏林支行借款262,000,000.00元。 本期公司与三峡财务有限责任公司签订9000万元的短期借款合同，约定以本公司在三峡总公司金沙江溪洛渡水电站中承包工程的结算价款作为还款保证，但不限于金沙江向家坝水电站左岸及右岸主厂房桥式起重机合同（合同编号：XJB/ME-R&L-200801-TZ）、金沙江溪洛渡水电站左岸及右岸厂房1000/100t桥式起重机合同（合同编号：XLD/ME-R&L-200802-TZ）。

**担保单位均为太原重型机械集团有限公司。

*** 20xx年4月10日本公司与国家开发银行取得1亿元人民币的短期信用借款，借款期限自20xx年4月10日—20xx年10月9日。

本公司无已经到期尚未偿还的短期借款。 12、应付票据

种 类

银行承兑汇票

合 计

2009.06.30

641,742,675.58 641,742,675.58

2008.12.31

309,414,287.73 309,414,287.73

应付票据余额中应付本公司5%以上（含5%）股份的股东单位款项及其他关联方款项合计420,000.00 元,详见本附注十（三）。

13、应付账款 （1）账龄分析如下：

账 龄

2009.06.30

2008.12.31

51

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

金 额

1年以内 1—2年 2—3年 3年以上 合 计

2,528,283,721.05 738,006,902.20 71,136,439.92 74,237,757.49 3,411,664,820.66

比例（%）

74.11 21.63 2.08 2.18 100.00

金 额 比例（%）

2,742,719,704.51 89.96 227,421,958.52 7.46 24,955,051.09 0.82 53,810,736.95 1.76 3,048,907,451.07 100.00

（2）期末余额中前五名列示如下： 单位名称

太原钢铁(集团)原料贸易有限公司(物资部) 山西太钢不锈钢股份有限公司 江苏金源锻造有限公司

永济新时速电机电器有限责任公司 张家港江南锻造有限公司

合 计

金额

29,922,117.60 42,406,449.71 23,430,642.05 22,224,500.00 20,811,729.30 138,795,438.66

账龄

1年以内 1年以内 1年以内 1年以内 1年以内

（3）应付账款余额中应付本公司5%以上（含5%）股份的股东单位款项及其他关联方款项合计66,214,826.25 元,详见本附注十（三）。

（4）应付账款本期新增主要原因为本公司生产经营规模扩大，赊购量相应增加。 （5）1年以上应付账款为本公司产品生产周期较长，尚未结算形成。 14、预收款项 （1）账龄分析如下：

账 龄

2009.06.30 金 额 比例（%）

2008.12.31

金 额 比例（%）

1,019,642,940.36 66.82 1,808,257,517.86 94.84 1年以内

453,656,082.42 29.73 51,179,793.46 2.69 1—2年

19,149,881.41 1.26 21,242,138.28 1.11 2—3年

33,482,427.36 2.19 25,980,074.70 1.36 3年以上

1,906,659,524.30 1,525,931,331.55 100.00 100.00 合 计

（2）期末余额中前五名合计 516,439,988.50 元，占全部预收款项余额的33.84%。

（3）预收款项余额中预收本公司5%以上（含5%）股份的股东单位款项及其他关联方款项合计1,500,210.60 元,详见本附注十（三）。

（4）一年以上预收款项主要系按销售合同预收的进度款。

（5）预收款项减少的主要原因为报告期内本公司按订单预收货款减少。 15、应付职工薪酬

项 目

一、工资、奖金、津贴和补贴 二、职工福利费 三、社会保险费 其中：1、医疗保险费 2、基本养老费

2008.12.31 81,847,347.60

3,250,908.74 631,621.05 2,253,923.42

本期增加额 227,893,945.79 2,980,814.54 63,694,339.73 13,715,959.06 41,964,264.94 52

本期支付额 214,503,106.71 2,980,814.54 58,383,976.53 12,510,072.89 38,568,227.97

2009.06.30 95,238,186.68

0.00

8,561,271.94 1,837,507.22 5,649,960.39

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

4、失业保险费 5、工伤保险费 6、生育保险费 7、大病统筹 四、住房公积金

五、工会经费和职工教育经费

合 计

202,240.52 109,034.25 45,434.50 8,655.00 17,584,115.00 345,680.42 103,028,051.76

4,201,583.00 2,523,123.58 1,051,299.94 238,109.21 14,600,363.16 9,713,045.49 318,882,508.71

3,838,804.66 2,295,250.48 956,356.32 215,264.21 12,901,391.00 8,031,271.43 296,800,560.21

565,018.86 336,907.35 140,378.12 31,500.00 19,283,087.16 2,027,454.48 125,110,000.26

16、应交税费

税 种 增值税 城建税 企业所得税 营业税 房产税 印花税 个人所得税 教育费附加 价格调控基金 河道工程维护管理

合 计

上述各税项的计缴标准见本附注五。 17、其他应付款 （1）账龄分析如下：

账 龄 1年以内 1—2年 2—3年 3年以上 合 计

2009.06.30 金 额

7,960,957.26 23,626,202.33 45,531,661.65 25,980,403.39

103,099,224.63

2009.06.30

61,376,834.82 39,787,821.16

1,241,133.82 2,273,667.70 1,178,852.35 4,506,451.83 24,956,183.30 11,798,087.13 8,910,541.29 156,029,573.40

2008.12.31

47,655,766.69

34,541,584.98

1,571.55

324,300.48

3,949,127.88

654,000.00

4,763,989.04

18,621,890.85

9,635,940.91

6,779,316.49

126,927,488.87

2008.12.31 金 额

比例（%）

7.72 22.92 44.16 25.20 100.00

25,608,958.13 25.18 49,220,741.37 48.39 9,091,450.89 8.94 17,785,129.84 17.49 101,706,280.23 100.00

比例（%）

（2）期末余额中前五名客户合计 17,368,990.49 元,占全部其他应付款余额的16.85%。 （3）期末余额中应付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位及其他关联方的款项合计16,546,449.07 元，详见本附注十（三）。

18、一年内到期的非流动负债

类 别 长期借款* 合 计

19、长期借款

53

2009.06.30

2008.12.31

8,000,000.00

8,000,000.00

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

借款单位 中国进出口银行

合 计

金额

300,000,000.00 300,000,000.00

借款日期 2009-6-29

还贷日期

2012-6-29

年利率 4.230%

借款条件 保证

本期新增中国进出口银行一般机电产品出口信贷借款，由太原重型机械集团有限公司提供保证担保。

本公司无已经到期尚未偿还的长期借款。 20、专项应付款

项 目

一期技术改造资金 * 二期技改贴息入股资金 ** 三期技改贴息资金 ***

合 计

2009.06.30

6,545,454.00 5,000,000.00 5,430,737.73 16,976,191.73

2008.12.31

6,545,454.00 5,000,000.00 5,430,737.73 16,976,191.73

*根据晋经贸投资字[2001]244号《关于下达20xx年第十六批国债专项资金国家重点技术改造项目资金计划的通知》规定，山西省财政厅拨入国债专项技术改造资金9,000,000.00元，20xx年开始归还，截止20xx年6月30日，尚余6,545,454.00元未归还。

**根据晋经贸投资字[2002]446号文件和[2002]608文件规定，山西省财政厅拨入贴息入股资金5,000,000.00元。

***根据晋财建[2003]291号文件规定，山西省财政厅拨入技术改造项目贴息资金，用于清洁型煤炭深加工成套设备改造项目。

21、股本

数量单位：股

2008.12.31

项 目

金额

一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持二、无限售条件流通份1、人民币普通股 2、境内上市的外资3、境外上市的外资4、其他 三、股份总数

比例%

46,600,194.00 9,263,316.00 37,336,878.00

46,600,194.00

本期增加

255,252,425.00 57.13 125,191,339.00 9,263,316.00 2.07

179,389,109.00 40.15 85,231,339.00

66,600,000.00 14.91 39,960,000.00 66,600,000.00

14.91 39,960,000.00

本期减少

金额

比例%

333,843,570.00 46.70

227,283,570.00 31.79 106,560,000.00 14.91 106,560,000.00 14.91

2009.06.30

191,520,000.00 42.87 189,472,310.00 191,520,000.00 42.87 189,472,310.00

446,772,425.00

380,992,310.00 53.30 380,992,310.00 53.30

100.00 314,663,649.00 714,835,880.00 100.00

本期新增股本系利润分配及资本公积金转增股本，有关股本业经中和正信会计师事务所于20xx年5月22日以中和正信验字（2009）第3－002号验资报告审验确认。

54

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

22、资本公积

项 目 股本溢价 其他资本公积

合计

2008.12.31 1,048,873,901.91

1,048,873,901.91

本期增加

27,345.37 27,345.37

本期减少 89,354,485.00

89,354,485.00

2009.06.30 959,519,416.91

27,345.37 959,546,762.28

注:本期减少为资本公积转增资本。 23、盈余公积

项 目

法定盈余公积

合 计

2008.12.31

110,130,040.09 110,130,040.09

本期增加 本期减少

2009.06.30

110,130,040.09110,130,040.09

24、未分配利润 未分配利润变动情况

上年末未分配利润（20xx年期末数） 加：本期净利润 减：提取法定盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 本年年末余额

25、营业收入、营业成本

（1）营业收入及成本的构成

项目 主营业务 其他业务

合计

20xx年1-6月 营业收入

3,850,573,544.2215,971,520.583,866,545,064.80

金额

917,865,514.97275,890,751.88

22,338,629.89

178,708,970.00

992,708,666.96

992,708,666.96

20xx年1-6月 营业收入

营业成本

营业成本

3,244,362,799.7812,378,777.403,256,741,577.18

3,186,733,700.16 2,664,161,876.8465,623,553.52

51,578,894.39

3,252,357,253.68 2,715,740,771.23

(2)营业明细项目列示如下： A、主营业务收入、成本分产品明细：

20xx年1-6月

项 目 起重机设备 挖掘焦化设备 轧锻设备

营业收入

1,227,351,261.00 875,974,304.24 814,436,119.07

营业成本

1,093,346,728.45710,525,489.14682,262,001.30

55

20xx年1-6月

营业收入 997,870,454.56 573,626,444.43 595,000,295.71

营业成本 841,674,652.42496,969,500.80504,579,731.76

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

火车轮 铸锻件

油膜轴承

设备成套销售及设计安装 齿轮传动机械 火车轴

煤化工设备 运输 变速箱 齿轮 重型减速机

合 计

260,926,164.88 227,840,979.57 133,699,978.85 112,398,389.97 105,987,722.18 57,859,054.31 29,819,527.76 4,280,042.39

3,850,573,544.22

193,572,623.90201,559,828.71107,544,708.74101,686,556.2583,012,544.1143,470,262.4723,564,420.723,817,635.99

357,611,426.76 200,021,491.46 128,596,756.22 8,679,034.98 135,984,150.34 125,907,856.46 34,907,627.33 4,550,408.72 1,598,624.80 19,804,884.78 2,574,243.61

260,148,899.98166,782,243.7698,804,322.087,247,768.86116,317,126.08110,656,224.5938,973,319.543,983,690.251,370,005.5414,482,034.282,172,356.90

3,244,362,799.783,186,733,700.16 2,664,161,876.84

B、主营业务收入分地区销售： 地区分布 北方地区 西部地区 南方地区 出口收入 合 计

C、前五名客户销售收入情况：

客户名称

河北省首钢迁安钢铁有限公司 现代制铁公司

华泰重工制造有限公司 中国铁路物资总公司

首钢京唐钢铁联合有限公司

合 计

26、营业税金及附加 项 目 营业税 城建税 教育费附加 合计 27、财务费用

项 目

利息支出 减：利息收入 汇兑损益 其他

合 计

56

20xx年1-6月

1,869,841,067.28108,465,724.891,404,255,587.05468,011,165.003,850,573,544.22

20xx年1-6月

2,280,840,062.7965,191,536.80626,081,793.90214,620,306.673,186,733,700.16

营业收入 123,501,046.15 120,921,637.63 103,820,512.82 106,650,493.70 97,176,227.35 552,069,917.65

占公司营业收入的比例

3.19%3.13%2.69%2.76%2.51%14.28%

20xx年1-6月

3,844,713.128,197,111.302,848,948.7814,890,773.20

20xx年1-6月

106,722.10

9,147,961.34

3,751,435.68

13,006,119.12

20xx年1-6月

37,402,618.00 4,518,341.68 -1,425,772.95 -2,768,808.70 28,689,694.67

20xx年1-6月

26,659,662.84

1,781,576.82

766,053.53

4,430,341.15

30,074,480.70

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

“其他“为票据贴息和银行手续费支出及本期收到供应商免贴息收入4,099,016.60元。 28、资产减值损失

项 目

坏账准备

合 计

29、投资收益

(1)投资收益(损失)明细项目列示如下: 项 目

长期股权投资权益法核算取得收益(损失)

合 计

20xx年1-6月

134,856.41 134,856.41

20xx年1-6月

55,902,857.80

55,902,857.80

20xx年1-6月

43,142,788.25 43,142,788.25

20xx年1-6月

-749,538.71

-749,538.71

(2)长期股权投资权益法核算取得收益明细项目列示如下: 单位名称

太原重工祁县聚合物有限责任公司 太原市阿尔法电气有限公司

合 计 30、营业外收入 项 目

处理固定资产净收益 赔款收入 增值税返还 其他*

合 计

20xx年1-6月

136,596.59 21,000.00

13,589,997.63 13,747,594.22

20xx年1-6月

134,856.41 134,856.41

20xx年1-6月

-1,050,814.75 301,276.04 -749,538.71

20xx年1-6月

2,613,944.64 2,304,360.00 6,997,385.82 1,101,701.41 13,017,391.87

*其中:持有待售资产处置净收益11,702,297.68元,本期收到科研经费拨款1,792,551.68元。 31、营业外支出 项 目

价格调控基金 河道工程维护费 清理固定资产损失 债务重组损失 其他

合 计

32、收到的其他与经营活动有关的现金

本期收到的其他与经营活动有关的现金83,167,401.89 元，主要明细项目如下：

项 目

退回保证金 收到专项拨款 利息收入 其他往来 合计

33、支付的其他与经营活动有关的现金

20xx年1-6月

72,593,761.46 3,350,000.00

20xx年1-6月

2,216,072.93 1,465,264.76 395,411.94

0.00 137,136.62 4,213,886.25

20xx年1-6月

1,864,616.60 1,223,060.60 479,828.02 33,400.00 28,126.29 3,629,031.51

1,415,398.20

5,808,242.23

83,167,401.89

57

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

本期支付的其他与经营活动有关的现金207,714,968.37元，主要明细项目如下：

20xx年1-6月 项 目

支付保证金 67,014,737.90 业务招待费 20,827,437.93 离退休人员统筹金 16,413,880.56 销售费用 14,996,766.10

11,296,500.00 土地租赁费 差旅费 中介服务费 运费 代理费 技术开发费 中标服务费 银行手续费

其他费用及往来

7,733,577.78 6,816,469.00 5,888,962.84 4,045,661.65 3,723,225.56 1,649,869.20 1,261,662.77 46,046,217.08 207,714,968.37

合计

34、现金流量补充资料：

补 充 资 料

1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润

加：资产减值准备

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧

无形资产摊销 长期待摊费用摊销

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 固定资产报废损失 公允价值变动损失 财务费用 投资损失

递延所得税资产减少 递延所得税负债增加 存货的减少

经营性应收项目的减少 经营性应付项目的增加 其他

经营活动产生的现金流量净额 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本

119,615,118.95

208,614,027.58 -830,629,545.84 320,569,979.97 32,192,138.75 -134,856.41 -11,443,482.33 275,890,751.88 55,902,857.80 68,653,247.55 20xx年1-6月

20xx年1-6月

230,883,134.17 43,142,788.25 66,070,847.77 118,679.01

-2,134,116.62

26,659,662.84 749,538.71

-141,962,758.75 -668,882,167.63 580,298,195.82

134,943,803.57

58

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产

3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额

2,206,388,146.77 1,471,741,118.37

734,647,028.40

265,480,414.09 334,715,405.69

-69,234,991.60

九、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款

（1）按照应收账款的类别列示如下：

项 目 单项金额重大的应收款项 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项

其他不重大应收款项 合 计

金额

2009.6.30 比例(%)

坏账准备 65,218,501.78

金额

2008.12.31 比例(%)

坏账准备

2,889,490,717.09 73.582,242,089,022.32 70.34 28,848,770.84

1,037,267,881.01 26.4265,217,523.70 130,436,025.48

945,513,931.94 3,187,602,954.26

29.66 46,226,556.38 100.00 75,075,327.22

3,926,758,598.10 100.00

单项金额重大的应收款项是指本公司重大客户且年末欠款1000万元以上应收账款，按单项进行减值测试；

其他不重大应收账款账龄组合如下：

2009.6.30

账 龄 1年以内 1—2年 2—3年 3—4年 4-5年 5年以上 合 计

金 额 520,039,034.19 300,732,379.17 105,851,169.47 56,875,961.44 19,322,316.04 34,447,020.70 1,037,267,881.0

1

比例（%） 50.14 28.99 10.21 5.48 1.86 3.32 100.00

坏账准备 5,200,390.3415,036,618.9610,585,116.9511,375,192.295,796,694.8117,223,510.3565,217,523.70

计提

比例1%5%10%20%30%50%

金 额 616,436,592.4

2

178,171,051.7

9

73,360,834.0635,520,250.8021,495,485.7020,529,717.17945,513,931.9

4

2008.12.31 比例（%） 65.20 18.84 7.76 3.76 2.27 2.17 100.00

坏账准备 6,164,365.928,908,552.597,336,083.417,104,050.166,448,645.7110,264,858.5946,226,556.38

计提

比例1%5%10%20%30%50%

（2）期末应收账款前五名金额合计为447,939,050.89元 ，占应收账款全部余额的11.41%； 2、其他应收款

（1）按照其他应收款的类别列示如下：

项 目

2009.6.30

2008.12.31

59

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

单项金额重大的应收款项 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项

其他不重大应收款项

合 计

金额

9,449,130.76

31,752,345.30 41,201,476.06

比例% 22.93坏账准备 944,913.08金额

14,140,763.45

比例% 坏账准备 25.06 1,805,118.45

74.94 1,949,412.22100.00 3,754,530.67

77.07100.002,133,755.103,078,668.1842,290,031.39 56,430,794.84

单项金额重大的应收款项是指单项金额在100万元以上项目; （2）其他不重大其他应收款账龄分析

2009.6.30

账 龄

金 额

1年以内 1—2年 2—3年 3—4年 4-5年 5年以上 合 计

22,542,378.183,800,654.95759,855.6499,558.223,262,739.001,287,159.3131,752,345.30

比例（%） 70.99 11.97 2.39 0.31 10.28 4.06 100.00

坏账准备 225,423.79 190,032.75 75,985.56 19,911.64 978,821.70 643,579.66 2,133,755.1

计提比例1%5%10%20%30%50%

金 额 33,097,808.333,280,567.57974,728.883,573,720.60197,071.301,166,134.7142,290,031.39

2008.12.31 比例（%） 78.26 7.76 2.30 8.45 0.47 2.76 100.00

坏账准备 330,978.08164,028.3897,472.89714,744.1259,121.39583,067.361,949,412.2

2

计提比例1%5%10%20%30%50%

（3）期末其他应收款前五名合计为 3,564,457.63 元，占其他应收款全部余额的8.65%。 3、长期股权投资

（1）长期股权投资明细项目列示如下：

2008.12.31

2009.6.30

类别

金 额

投资减值准备值准备 长期投资净

额

本年增加 本年减少

金 额

投资减值准

备 长期投资净

额

股票投资 其他股权投资 合计

28,066,117.51 28,066,117.51

41,119,308.71 13,053,191.20 28,066,117.51 41,119,308.71 13,053,191.20 28,066,117.51

41,119,308.71 13,053,191.20 41,119,308.71 13,053,191.20

（2）其他股权投资项目列示如下：

被投资单位名称 太原重工科技产业有限公司

占被投资单位注册资本比例

初始投资金

额

追加投资额

本期权益 增(减)额

本期分得现金股利

累计权益增(减)额

长期股权投资减值准备

2008.12.31 2009.6.30

100% 27,066,117.51 27,066,117.51 27,066,117.51

60

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

太原重工祁县聚合物有限责任公司 太重(天津)滨海重型机械有限公司 合计

32.99% 16,000,000.00 -2,946,808.80 13,053,191.20

100% 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00

44,066,117.51 28,066,117.51 28,066,117.51

4、营业收入、营业成本

（1）营业收入及成本的构成

项目 主营业务

其他业务

合计

20xx年1-6月

营业收入 3,843,094,012.0015,621,520.583,858,715,532.58

营业成本 3,241,330,774.6912,378,777.403,253,709,552.09

20xx年1-6月

营业收入

营业成本

3,178,054,665.18 2,656,914,107.9865,623,553.52

51,578,894.39

3,243,678,218.70 2,708,493,002.37

(2)营业明细项目列示如下： A、主营业务收入、成本分产品明细：

20xx年1-6月

项 目 起重机设备 挖掘焦化设备 轧锻设备 火车轮 铸锻件 油膜轴承 设备成套销售及设计安装 齿轮传动机械 火车轴 煤化工设备 运输 变速箱 齿轮 重型减速机

合 计

57,859,054.31 29,819,527.76 4,280,042.39

3,843,094,012.00

3,241,330,774.6943,470,262.4723,564,420.723,817,635.99

营业收入 1,227,351,261.00 875,974,304.24 814,436,119.07 260,926,164.88 227,840,979.57 133,699,978.85

营业成本 1,093,346,728.45710,525,489.14682,262,001.30193,572,623.90201,559,828.71107,544,708.74

20xx年1-6月

营业收入 997,870,454.56 573,626,444.43 595,000,295.71 357,611,426.76 200,021,491.46 128,596,756.22

营业成本 841,674,652.42496,969,500.80504,579,731.76260,148,899.98166,782,243.7698,804,322.08

104,918,857.75 105,987,722.18 98,654,531.1683,012,544.11

0.00

135,984,150.34 125,907,856.46 34,907,627.33 4,550,408.72 1,598,624.80 19,804,884.78 2,574,243.61 3,178,054,665.18

0.00

116,317,126.08110,656,224.5938,973,319.543,983,690.251,370,005.5414,482,034.282,172,356.902,656,914,107.98

B、主营业务收入分地区销售：

地区分布 北方地区 西部地区 南方地区 出口收入 合计

20xx年1-6月

1,868,141,648.35108,465,724.891,398,475,473.76468,011,165.003,843,094,012.00

61

20xx年1-6月

2,272,161,027.8165,191,536.80626,081,793.90214,620,306.673,178,054,665.18

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

C、前五名客户销售收入情况：

客户名称

河北省首钢迁安钢铁有限公司 现代制铁公司 华泰重工制造有限公司 中国铁路物资总公司 首钢京唐钢铁联合有限公司

合 计

营业收入总额

123,501,046.15 120,921,637.63 103,820,512.82 106,650,493.70 97,176,227.35

552,069,917.65

占公司营业收入的比例

3.20%3.13%2.69%2.76%2.52%14.30%

5、投资收益

(1)投资收益(损失)明细项目列示如下: 项 目

长期股权投资权益法核算取得收益(损失)合 计

20xx年1-6月

20xx年1-6月

-1,050,814.75

-1,050,814.75

(2)长期股权投资权益法核算取得收益明细项目列示如下:

单位名称

太原重工祁县聚合物有限责任公司

合 计

十、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 1、存在控制关系的关联方

企业名称 太原重型机械集团有限公司

太原重型机械（集团）制造有限公司

注册地址 太原万柏林玉河街53号

太原万柏林玉河街53号

主营业务

重型机械设备制造销售安装、技术开发设计、咨询 重型机械设备制造

电气自动化成套设备、机械设备的设计、制造、安装及销售；压力容器设计；计算机软硬件的开发及销售；机电技术咨询服务及培训；机械产品配套工程设计、建筑工程设计、锅炉房设计、机电技术开发及转让 起重设备、锻压设备、压力容器、减速机、冶金设备、火车轴、钢轮、轧钢设备、挖掘设备、非标设备、工矿配件、精密锻件、结构件的生产;对工业项目进行投资、投资咨询

与本企业关系 母公司的母公司实质控制人

母公司

经济性质 国有独资 有限公司

法定代表人岳普煜 岳普煜

20xx年1-6月

20xx年1-6月

-1,050,814.75

-1,050,814.75

太原重工科技产业有限公司 太原万柏林玉河街53号

子公司

有限公司

王吉生

太重(天津)滨海重型机械有限公司

天津开发区第三大街8号豪威大厦1门1402室

子公司

有限公司

岳普煜

2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化

企业名称

太原重型机械集团有限公司

太原重型机械（集团）制造有限公司 太原重工科技产业有限公司

太重(天津)滨海重型机械有限公司

2008.12.31 662,600,000.00 1,049,730,000.00

5,000,000.00 1,000,000.00

本年增加

本年减少

2009.6.30

662,600,000.00 1,049,730,000.00

5,000,000.00 1,000,000.00

3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化

62

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

企业名称 太原重型机械集团有限公司

太原重型机械（集团）制造有限公司 太原重工科技产业有限公司 太重(天津)滨海重型机械有限公司

2008.12.31 金 额

比例%

本期增加 金额

比例%8.35

本期减少 金额

比例%

2009.6.30 金额 287,022,574.00

比例% 40.15

142,052,231.00 31.8 144,970,343.00

138,052,231.00 30.9 82,831,339.00 5,000,000.00 100 1,000,000.00 100

220,883,570.00 5,000,000.00 1,000,000.00

30.9 100 100

4、不存在控制关系的关联方关系的性质

企业名称

太原重型机器进出口有限公司 太原重工祁县聚合物有限责任公司 太原市阿尔法电气有限公司 榆次液压集团有限公司 太原重型机械集团煤机有限公司

与本公司的关系 同一母公司 联营公司 联营公司

太原重型机械集团有限公司子公司 太原重型机械集团有限公司子公司

（二）关联方交易

1、本公司向关联方采购货物及接受劳务明细列示如下：

企业名称

太原重型机械集团有限公司 太原重型机械（集团）制造有限公司 太原重型机械（集团）铸锻有限公司 太原重型机器进出口有限公司 太原重型机械集团煤机有限公司 大同齿轮集团有限责任公司 榆次液压有限公司

合 计

交易内容 原料及设计费

材料 原料及劳务 代理费 采购材料 原料及加工费等 采购材料

20xx年1-6月

7,550,092.55

3,070,512.82

10,620,605.37

133,331,724.7420xx年1-6月 52,333,335.65

576,623.6460,081,736.89688,101.35

19,651,927.21

本期关联交易减少原因为收购关联业务,出售大齿分公司,关联交易减少。 2、其他关联交易事项:

(1)关联方让渡资产使用权和提供劳务有关明细列示如下:

企业名称

交易内容 各项保险等 土地租金 土地租金 设备租金 工业污水处理费

20xx年1-6月

80,730,799.75

1,223,700.00

20xx年1-6月

76,413,360.00

太原重型机械（集团）制造有限公司 太原重型机械集团有限公司 太原重型机械（集团）制造有限公司 太原重型机械（集团）制造有限公司 太原重型机械（集团）制造有限公司

合 计

10,658,907.00 10,081,800.00

267,650.00

0.00 274,857.00

92,888,263.75 86,762,810.00

63

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

①20xx年4月25日本公司与太原重型机械集团有限公司签订《社会保险委托合同》，委托太重集团公司通过其社会保险帐户承办本公司全体在册员工的养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险、大病保险的缴付业务。

②20xx年4月25日太原重工股份有限公司与太原重型机械（集团）制造有限公司签订《土地使用权租赁协议》，太原重工股份有限公司承租太原重型机械（集团）制造有限公司位于太原市万柏林区玉河街53号厂区内经营性土地962005.60平方米，作为生产经营场所使用，租赁期限：10年（2008.1.1---2017.12.31）。

③20xx年4月25日太原重工股份有限公司与太原重型机械集团有限公司签订《土地使用权租赁协议》，太原重工股份有限公司承租太原重型机械集团有限公司位于山西省太原市万柏林区玉河街53号厂区内经营性土地116,765.10平方米，作为生产经营场所使用，租赁期限：10年（2008.1.1---2017.12.31）。

④本公司与太原重型机械（集团）制造有限公司签订《土地使用权租赁合同》，承租其位于太原市万柏林区上庄街88号的80014.63平方米土地作为生产经营场所使用，租赁期限5年（20xx年3月1日至20xx年2月28日）。

⑤20xx年4月25日本公司与太原重型机械集团有限公司签订《商标使用权许可合同》，太重集团许可本公司无偿使用TZ牌商标，商标注册登记号码：第215697、216085和382018.许可使用注册商标的商品范围为：铸铁件、锻件、轧钢设备、矫正机、起重机、压机、门式起重机、煤气发生炉。商标许可使用的期限为10年（20xx年1月1日—20xx年12月31日）。

⑥20xx年4月25本公司与太原重型机械（集团）制造有限公司签订《工业污水处理收费协议》，太重（集团）制造公司负责本公司在生产过程中排放的所有工业污水的处理，污水处理费用按年用水总量*排水率（0.7）*工业污水处理成本（1.2元/吨）计算

(2)担保

截至20xx年6月30日，太原重型机械集团有限公司为本公司146,000万元银行借款提供保证担保。 （三）关联方往来余额

关联方往来余额明细项目列示如下：

项目

关联单位名称

太原重型机械集团有限公司 太原重型机械（集团）制造有限公司

太原重型机器进出口公司

合 计

太原重型机械集团有限公司 太原重型机械（集团）制造有限公司

应付账款

太原重型机器进出口公司 榆次液压集团公司

太原重型机械集团煤机有限公司

合 计

应付

太原重型机械集团有限公司

2009.6.30 1,103,141.38

2,931.00 871,080.67 1,977,153.05 6,240,098.82 55,822,903.43 817,450.00 1,498,500.00 1,835,874.00 66,214,826.25 120,000.00

64

2008.12.31 1,573,767.27 5,996,863.01 2,649,484.77 10,220,115.05 4,824,593.07 171,687,043.58 1,047,038.97

177,558,675.62

占全部余额的比例% 2009.6.30 2008.12.31

0.03 0.05

0.19 0.02 0.08

应收

账款

0.05 0.32

0.18 0.16 1.64 5.63 0.02 0.03 0.04 0.05 0.02

1.94 5.82

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

票据

太原重型机械集团煤机有限公司

合 计

太原重型机械集团有限公司

300,000.00 420,000.00 100,000.00

210.60 1,400,000.00 1,500,210.60 2,445,757.46 14,100,691.61 16,546,449.07

2,100,000.00

210.60 847,737.52 2,947,948.12 2,074,651.18 14,100,691.61 16,175,342.79

0.05 0.07

0.01 0.11 0.00 0.00 0.09 0.04 0.10 0.15 2.37 2.04 13.68 13.86 16.05 15.90

预收账款

太原重型机械（集团）制造有限公司 太原重型机器进出口公司

合 计

太原重型机械集团有限公司

太原重型机械（集团）制造有限公司

合 计

其他应付款

十一、或有事项

本公司无需要披露的重大或有事项。 十二、承诺事项

本公司无需要披露的重大承诺事项。 十三、资产负债表日后事项

本公司无需要披露的资产负债表日后事项。 十四、其他重大事项

本公司控股股东太原重型机械（集团）制造有限公司以其持有的本公司138,052,231股中的3721.7万股于20xx年5月13日质押给国家开发银行股份有限公司,为本公司向国家开发银行股份有限公司借款2亿元提供质押担保。截止20xx年6月30日,有关借款事宜正在办理之中。此外，本公司无需要披露的其他重大事项。

十五、根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益（2008）》（证监会公告〔2008〕43号）的规定，非经常性损益项目列示如下（收益＋，损失－）

非经常性损益项目

非流动资产处置损益

计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 债务重组损益

除上述各项之外的其他营业外收支净额

合计

金额

11,443,482.331,792,551.68 78,348.27 -99,336.62 13,215,045.66

十六、补充资料

1、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益：

期间 2009 年1-6月 2008 年1-6月

报告期利润

归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

项目

归属母公司的普通股股东的净利润

净资产收益率（%） 全面

加权平均

摊薄 9.93%10.38%9.4616.03%15.65%

9.88%17.05%16.68%20xx年1-6月

每股收益

基本每股收益

0.3859 0.3675 0.6204 0.6056

稀释每股收益

0.3859 0.3675 0.62040.6056

20xx年1-6月

275,890,751.88230,883,134.17

65

太原重工股份有限公司 20xx年半年度报告

非经常性损益

扣除非经营损益后归属于公司普通股股东的净利润 13,215,045.66262,675,706.225,478,651.74225,404,482.43

净资产收益率的计算过程

（1）全面摊薄净资产收益率=归属于普通股股东的利润÷归属于普通股股东的期末净资产

（2）加权平均净资产收益率（ROE）=P/(EO+NP÷2+Ei×Mi÷Mo- Ej×Mj÷Mo±Ek×Mk÷M0) 其中：P为报告期归属于普通股股东的利润； EO为归属于普通股股东的期初净资产；NP为报告期归属于普通股股东的净利润；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于普通股股东的净资产；Mi为归属于普通股股东的、新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mo为报告期月份数；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于普通股股东的净资产；Mj为归属于普通股股东的、减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Ek为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。

每股收益的计算过程

（1）基本每股收益=归属于普通股股东的利润÷发行在外的普通股加权平均数

发行在外的普通股加权平均数= S0+S1+Si×Mi÷Mo- Sj×Mj÷Mo-Sk

（2）稀释每股收益（EPS）=【P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息-转换费用）×(1-所得税税率)】/（S0+ S1+Si×Mi÷Mo- Sj×Mj÷Mo-Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）

其中：S0为期初股份总数；S1为公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期发行新股或债转股等增加股份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mo为报告期月份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数；Sk为报告期缩股数。

认股权证、期权行权增加的普通股加权平均数＝拟行权时转换的普通股股数－行权价格×拟行权时转换的普通股股数÷当期普通股平均市场价格。

八、备查文件目录

1、载有董事长签名的半年度报告文本。

2、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。

3、报告期内在《上海证券报》和《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

董事长：岳普煜

太原重工股份有限公司

20xx年8月18日

66