烟草20xx年质量管理体系工作报告

各位领导、各位同仁：

按照会议要求，下面我做20xx年度市局（公司）质量管理体系建设工作报告，报告分为两个部分。

第一部分 20xx年质量管理体系运行情况

20xx年，市局（公司）按照国家局、省局的统一部署安排，以国家局质量管理体系“突出应用、突出创新、突出解决企业管理中存在的问题”为指导思想，围绕“五化”要求的总体目标，将质量管理体系建设作为提升管理水平的有力抓手，企业基础管理平台进一步得到夯实，基础管理水平得到有效提升。

一、20xx年企业质量目标完成情况

1．卷烟销售计划完成率100%

20xx年全市销售卷烟106482箱，完成销售计划的101.22%，完成质量目标。

2．电话订货差错率0.2‰以下

20xx年全市电话订货接单数397071，错单数12，电话订货差错率仅0.01‰，完成质量目标。

3．打码到条准确率99.8%以上

20xx年全市卷烟销售打码到条准确率100%，完成质量目标。

4．卷烟破损率小于0.01‰

20xx年全年卷烟破损率0.004‰，完成质量目标。

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5．烟叶平均亩产量130-160kg/亩

由于今年烟叶生产过程遭遇低温、干旱等不利气候影响，全市烟叶亩产水平普遍有所下降，平均亩产为121kg/亩；

6．烟叶合同计划种植率100%；收购合同履约率90%以上，销售合同履约率95%以上

20xx年全市烟叶生产签订合同33418份，签订面积38.63万亩，签订产量106.05万担。经监察科、专卖科等相关部门开展合同专项检查，未发现没有签订合同的烟农和签订合同未种烟的空合同，烟叶合同计划种植率100％，完成质量目标；

合同履约率：收购合同履约率74.28%（因受严重自然灾害的影响，造成烟叶减产），销售合同履约率100%，完成质量目标。

7．烟叶收购上中等烟比例90%以上

20xx年全年烟叶收购上中等烟比例88.74%，与目标相差1.26个百分点，主要原因在于烟叶受灾造成的质量下降。

8．烟叶生产关键技术湿润育苗、揭膜培土、密集式烤房烘烤覆盖率80%以上

20xx年度全市推广湿润育苗41.7万亩、揭膜培土33.33万亩、密集式烤房烘烤40万亩，每项技术覆盖率分别为100%、80%和96%；完成质量目标。

9．CB-1总量占全市烟叶总量70%以上

20xx年，全市CB-1实际收购量为80.3万担，占烟叶总量的 2

79.3%。完成质量目标。

10．客户满意度92%以上

烟叶部门：对烟叶质量的满意度96.58%，对烟叶调工作的满意度100%，综合满意度100%，完成质量目标。

卷烟营销部门：12月份聘请市统计局对全区10%卷烟零售客户进行入户调查，零售客户对服务工作的总体满意度达到91.9%，完成质量目标。

卷烟物流：客户满意度95.63%，完成质量目标。

11．内管预警处理总数10%以上

20xx年专卖部门1-12月份全区异常信息处理共8040起，处理率为15%，完成质量目标。

12．客户投诉处理率100%，回访率95%以上；投诉处理满意率85%以上

20xx年全市共接客户投诉12起，处理12起，处理率100%，回访率100%，投诉处理满意率100%，完成质量目标。

13．安全责任九个零，一个控制

20xx年未发生安全事故，完成质量目标。

14．固定资产帐实相符率98%以上

20xx年国有资产保值增值率达到108.97%，完成质量目标。 以上14项质量目标的设定能够充分反映企业提高服务质量、满足客户愿望的要求，具有较强的可操作性。公司通过年度绩效 3

考核模式，落实质量目标到责任部门，并以千分制考核方式来监督、落实目标的完成情况。

二、质量管理体系运行的适宜性

公司质量管理体系的建设与运行立足于企业实际情况及发展的要求，体现了本企业的特点。市局（公司）“严谨、卓越、和谐”的质量方针体现了企业的经营宗旨与承诺，符合企业当前的定位和需求，是14项质量目标的框架和基础。坚持严谨，就是要更加注重企业基础管理工作，持续优化业务流程、规范内部管理、提高服务质量；追求卓越，就是要全面推进技术创新、管理创新和服务创新，努力提高水平，全面提升效率；营造和谐，就是要通过持续改进，丰富品牌内涵，提升核心价值，塑造优质高效的外部和谐氛围。

三、质量管理体系运行的充分性

市局（公司）质量管理体系特别突出了领导作用、全员参与以及以顾客为关注焦点的原则。20xx年，开展了管理体系管理评审会议，最高管理者对体系运行总体情况进行了评价，并就相关问题及要求明确了意见。通过开展“两审核、三个一、四负责”的基层单位体系运行模式，最大程度的激发了基层单位及员工参与体系建设工作的积极性与主动性。采取聘请第三方进行客户满意度调查、有效处理客户投诉等方式，提升了服务质量和水平。通过开展文件评审，整理与补充了一批作业指导书与规章制度， 4

确保各岗位人员的职责、工作流程、工作标准与规范得到明确和统一。通过每半年一次的顾客满意度调查，对反馈的意见及时进行整改，弥补管理中的漏洞和不足。同时，企业内部沟通渠道顺畅，记录真实准确，数据信息传达到位，有效保证了行业服务质量及体系运行质量。

四、质量管理体系运行的有效性

为保证质量管理体系的不断完善，市局（公司）通过数据分析、纠正和预防措施、内部审核、管理评审，不断地查找问题和解决问题，使质量管理体体系持续满足内、外部环境的变化。20xx年公司按计划进行了1次内审，并在年底接受了省局（公司）的交流检查，涵盖了市局全部科室及部份县级局。在内审中共检查出问题30项，较去年内审减少了9项，体系运行持续改进工作初见成效。省局交流检查中，发现问题28项。内审及交流检查结束后，由体系办牵头，督促各部门各单位对发现的业务类问题进行整改，形成了内审整改报告及质量管理体系省局交流检查问题整改报告。内审的策划、实施、不符合项整改情况和审核过程均能满足质量管理体系的要求，内部审核实施有效并具有独立性，能涵盖标准所涉及的要素。总体而言，市局（公司）的质量管理体系基本能按GB/T19001—2008标准要求、法律法规及其它要求运行，各个部门能有效地运行质量管理体系，使质量管理体系和实际工作结合起来，两者相辅相成、相互促进。

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五、质量管理体系管理评审与外部审核情况

20xx年5月份，为了质量管理体系改进需要，为了体系的持续适宜性、充分性和有效性，我们组织了一次管理评审活动，在活动中，各部门都做了管理评审的输入，提出了一些问题，大部分的问题已解决；一些问题因客观的原因，未能及时解决的，各部门提出相关的改进建议，并制定了改进措施，于20xx年12月中旬整改完毕。因此，20xx年的管理评审从组织的策划、评审的输入到评审的输出都能够满足GB/T19001：2008的标准管理评审条款要求。20xx年未接受任何第三方的外部审核。

六、引起质量管理体系变更的情况

1、物流分公司方面，随着新建物流中心的落成，新物流设施设备的上线运行，仓储、分拣和送货作业方式的调整，以及物流分公司相应内部管理流程的调整，将引起物流部份的质量管理体系在业务流程、标准、过程等诸方面发生调整、变化。

2、20xx年至20xx年有一批新的规章制度或管理办法出台使用，如信息中心的《国家烟草专卖局办公室关于加强烟草行业办公计算机安全和保密管理的若干规定的通知》、综合计划科的《国家烟草专卖局关于一流质量管理体系评价标准》、审计科的《国家局（总公司）关于烟草行业物资采购、宣传促销内部审计相理规定》等，都将引起管理体系的流程的变更。

3、卷烟营销中心今年将进一步推动中心职能转型，特别是突 6

出订单部服务响应职能，增设咨询投诉员、网络营销员、策略录入员，岗位职责需要重新设置，业务流程需要重新调整。目前，三个新设岗位已完成流程设置、相关知识整理等前期准备，原先与之相关的部分运行体系需要做相应的调整。

第二部分 质量管理体系建设下阶段工作安排

（一）完善目标体系，实现目标引领

要以企业战略目标为根本出发点进行具体目标的设定，通过合理设计、分解落实、制订目标测量评价方法三个步骤，真正使各项目标真实反映企业发展方向、发展重点。要实现从原有简单罗列向精细提炼转变，从原有的单一参照上级考核目标向关注企业自身发展特点和需要转变，从原有的重经营轻服务指标向二者整体提升转变，从原来关注部门指标完成向关注企业整体目标提升转变。一是确保质量目标科学设定。20xx年的质量目标不能停留在被动接受省局考核指标上，要与体现企业可提升的具体要求主动地结合起来，使之充分发挥引导作用。在20xx年目标完成情况的基础上，把今年及十二五期间的新任务、新重点融入到质量目标中去，确保今年的质量目标有提升，有实效。各部门各单位要在内部进行充分地论证质量目标的有效性与适宜性，避免质量目标与实际工作脱离的情况。二是确保质量目标管理到位。要理 7

顺目标管理职责，通过梳理目标实现流程，明确目标实现归口部门，落实目标实现岗位，建立起“人人有目标，人人要管理”的全员目标管理模式，形成目标管理的持续改进循环机制。三是确保质量目标科学评价。要强化对质量目标的实现情况的日常和专项检查，把对目标结果的要求细化成对目标设定、过程及完成三个阶段的具体要求，研究出台《质量目标管理办法》，把目标的各项要求采用制度化手段固定下来，形成质量目标工作常规化运作。20xx年的目标指标值的设定要在去年已达到水平基础上适当调高，企业年度质量目标完成情况要实现整体同比提升。四是确保目标体系建立健全。要在去年烟叶目标体系建设工作基础上，将目标体系延伸到营销、物流、专卖、人劳等关键部门，并与千分制绩效考核指标、对标指标相结合，构建企业、部门（单位）、岗位三位一体，全面覆盖、多层次支撑的质量目标体系。

（二）深化“三审一体”，实现持续改进

持续深化“三审一体”模式，充分发挥文件评审、管理评审、内部审核工作在保持体系有效运行和持续改进中的保障作用，完善各项管理制度、完善业务流程、完善职责分工，通过提高文件执行率，保持体系的持续改进，实现体系运行与业务运作的完美融合。文件评审方面，在对体系文件的评审过程中，要力求体系文件“精、实、严”，即实现体系文件由“繁”到“简”，由“厚”变“薄”，使文件更加精简、高效；实现体系文件结构紧密、科学 8

严谨，使文件呈现完整性与全面覆盖性；实现体系文件标准成为企业各项管理工作的执行标准，使文件具有权威性与指导性。今年上下半年要对体系文件各进行一次文件评审。上半年主要解决体系文件模式问题。要按照省局的统一要求，对现有的第三层次文件按岗位说明书、业务流程、规章制度与记录表单四个模块进行重新组合，并对文件的分发及使用进行重新规划，确保各岗位体系文件看的到，用的着。下半年要通过开展文件执行率的专项检查工作，重点解决好三个问题：各部门的体系文件运用性不强、执行不到位的问题；单位与部门中基础管理制度不完善，造成管理无依据的问题；市县两级部门工作手册统一性和延续性相结合的问题，力争文件执行率达到90%以上。县级局（分公司）要在市局对口部门的协助下，将工作、流程等内容进行讨论，最终形成各个业务口相对统一的部门第三层次文件。管理评审方面，要全面地对照标准要求，对照实际工作要求，保证体系与企业生产经营全面融合。管理评审是企业最高管理者的重要职责之一，是最高管理者评价整个管理体系运行有效性、发现改进机会、提出改进措施的重要途径和手段。今年的管理评审工作要做到更加注重内容、更加注重效果、更加注重整改及验证，各单位各部门要认真准备管理评审会议的输入材料，明确将工作中存在的实际问题及资源需求提出来，通过评审对体系的持续适宜性和有效性进行全面评价，对影响体系有效运行的关键问题进行深入分析，保证 9

体系的有效运行和持续改进。内部审核方面。要通过内部审核，阶段性地验证体系运行的适宜性、充分性与有效性。要认认真真开展市、县两级的内部审核工作，要按PDCA的方法，科学策划、严格执行、全面评价、积极整改，注重审核结果的正确运用，做到有计划、有内容、有验证、有整改，尤其要重视纠正、预防和改进措施的组织实施，以及后续的跟踪和验证。要通过与专项检查、与千分制考核相结合的方式进行验证，避免出现文件写一套，工作做一套的“两张皮”现象，力争内审整改率达到100%。要重点抓好基层单位审核工作，各县级局（分公司）要在体系办的指导下，制订详细的内审计划并落实到位，切实把内审工作抓实抓牢，提升独立开展内审工作的能力。

（三）抓好“四个结合”，实现管理融合。

一是与千分制考核相结合。在年度千分制考核中加大考核分数比重，细化体系建设与运行的过程考核，对各单位各部门开展体系建设的各项具体工作进行监督考察。二是与岗位绩效相结合。各单位各部门要主动把体系建设工作纳入到岗位绩效合约中去，把体系建设各项工作分解细化到相关岗位，通过绩效合约对各岗位体系建设工作的完成情况进行监督与管理。三是与对标工作相结合。通过对标工作，找出企业管理短板，将改进成果形成企业管理新制度、新流程、新要求，并及时反映到体系文件中去；四是与课题实践活动相结合。通过持续开展QC小组活动，不断优化 10

流程，提升企业管理效率与效益。课题实践活动要重点解决企业管理中的实际问题，课题实践活动后还要进行总结和提升，形成制度上的规范、流程上的完善和管理上的推广，促进企业管理水平的整体提升。

（四）推进信息运用，实现信息化运作。

质量管理体系建设离不开信息技术的支撑，要实现体系建设与信息化的深度融合，加快提高体系建设的信息化水平，促进体系建设工作更高效运作。要按照省局的统一部署，将体系建设工作运用信息化手段运作起来。运用管理体系文件控制平台，将体系文件的编、审、批、发、用、改、废及内审、管理评审等活动按信息化系统的要求运行起来，各单位各部门通过整理可纳入信息系统管理的关键业务流程，把审批权限及记录表单作为每个关键业务流程的关键点，实现对业务流程关键点的过程控制。通过优化和固化主要业务流程，减少不必要环节，减少人为控制因素，减少工作随意性，规范岗位员工（包括管理层）工作流程，发挥信息固化流程、简化程序、强化执行、提高效率的保障作用。

（五）强化队伍建设，实现素质提升。

体系建设离不开一流人才队伍保障。要着力培养体系专业人才，重点培养骨干内审员，提升管理人员的质量意识和管理水平。要注重内审员队伍的培养，通过理论知识培训与内审活动相结合，建立起一支善于懂理论，会操作，发现问题能力强的内审员队伍； 11

组织认证机构开展内审员取证培训，扩大内审员队伍，同时选择一批业务骨干参加国家注册审核员培训及考试，打造专业化内审员队伍，今年内审员占管理人员比例要达到14%以上；制定并出台《内审员管理办法》，建立内审员资料库，探索内审员考核激励机制，运用轮流培训和轮流审核的办法，切实提高内审员队伍的执行力和战斗力。各单位各部门要着重培养1-2名精通标准、经验丰富的内审员，特别是加大中层干部内审员的比例，不断提高内审员队伍的层次和水平，为企业贯标工作提供人才基础和保证。 12

第二篇：20xx年内控管理评审会议汇报材料

XX公司

X X 分 公 司

二季度管理评审会议汇报材料

XX分公司内控审计部

20xx年7月

二季度管理评审会议汇报材料

总公司内控办：

XX分公司按照总公司安排，在总公司内控办的指导下，在我公司领导和各部门大力支持下，顺利完成了20xx年前半年的各项工作，现将具体情况汇报如下：

一、前半年的内控工作情况

1、风险评估工作

按照总公司安排，我公司于5月份进行了20xx年流程层面风险评估工作。首先，针对我公司所有业务流程制作了135份风险调查问卷；组织中层干部以上人员进行了培训，并现场发放了调查问卷；内控审计部在进行汇总和统计后，共识别出一般风险284个、重要风险156个、重大风险90个、各流程关键控制点163个，并及时上报了总公司内控办。

通过本次评价，全面排查了我公司业务运行中存在的各类风险隐患，查找了风险管理中存在的各种问题，定性定量的分析了风险隐患、风险管理情况，有效评估出我公司生产经营活动中的各项风险，并最终确定了我公司的重要风险，进一步提升了我公司防范风险的能力。

2、自我评价工作

我公司于4月、7月分别进行了一、二季度内部控制体系自我评价工作。两次评价均抽调了12名内控专职人员及各部门内控联络员，组

成四个评价小组，对我公司内部控制规范体系的135个业务流程进行了有效性测试。经过对收集资料的整理及分析，两次测试结果均无未达标流程，但由于测试周期为季度，未发生交易的流程接近三分之一，在今后工作中，将重点关注未发生交易及样本量不足的流程，确保其发生时的执行有效性。

3、内控流程优化工作

我公司于4月份启动了业务流程优化工作，根据半年多的流程实际执行情况，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议，在确保关键控制点实现有限控制的前提下，优化业务流程，完善管理制度，规范相关表单，提高业务流程的可操作性。目前此项工作正在进行中，8月份可以完成。

4、内控日常检查

我公司每月由内控审计部人员对各职能部门上月的内控体系运行情况进行检查，及时发现执行过程中存在的问题；重点关注去年评价过程中样本量不足和未发生交易的流程，管理制度及流程表单未完善的要求其制定出相应的整改计划，并确保业务流程发生时的执行有效性。

5、规范档案管理

内控审计部在二季度将我公司内控体系建设以来的文件、表单等各类资料进行了分类整理，并全部装订成册，有效的规范了我公司的内控档案管理。

6、加强培训学习

我公司在4月份启动的内控流程优化过程中，通过对业务流程的细致梳理，实现了各部门有关人员的一对一培训，提高了对内控工作的理解与认识，为内控体系的持续有效运行奠定了基础。

二、缺陷整改情况

针对去年及一季度评价的结果，我公司内控审计部向存在问题的部门下达了整改通知书，限期进行整改，并进行了相应的跟踪验证，具体情况如下：

1、两煤入出库管理：我公司现已设置监磅员岗位，并加大了对进厂煤炭的验收力度，由企管部和质检部共同参与两煤验收及检验工作，对相关制度及表单进行了修订完善，于4月1日开始执行。GPS系统将在硬件条件具备后，及时安装在合适位置并设置专人进行24小时实时监控。

2、年度预算编制管理：全面预算管理委员会已正式成立，于4月6日下发XXX字[2012]24号文件《关于成立全面预算管理委员会的通知》，明确了预算管理委员会及预算管理办公室的职责，进一步规范了企业预算管理工作，确保预算管理科学合规、合理有效。

3、折旧资金管理：《折旧资金管理办法》已于4月初完成初稿的编制，通过管理评审后下发执行，在今后的工作过程中严格按照《折旧资金管理办法》的相关要求，根据实际情况按照规定对折旧资金的

提取、使用进行管理。

4、物资借库管理：已根据管理建议对流程进行了规范，在物资借库发生时，严格按流程执行，对借库单进行妥善保管，并登记物资借库台帐。

三、内控工作中的体会和经验总结

我公司按照总公司的统一部署，20xx年8月份召开了内控体系建设试运行启动会，10月份编制完成了《XX分公司企业管理标准——内部控制流程手册》并开始全面运行内部控制体系。近一年以来，我公司在内控体系的贯彻上，始终突出“执行”二字，不仅有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。目前，基本能做到，每办一件事，上至总经理，下至普通员工，都要先判断是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格按照内控流程操作。公司范围内基本形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

四、存在的问题及管理建议

内控体系是否可以与信息化结合

在内控体系流程的执行过程中，有一点是很难完全杜绝的，就是人为因素出现的错漏或弊端，如果能将内控流程固化到办公自动化平

台上，将生产经营管理的业务流程、关键控制点和处理规则嵌入系统程序，利用信息技术手段来实现对业务流程的自动控制，可以实现手工环境下难以实现的控制功能，极大的减少人为因素造成的错弊，提高内部控制的执行力和效率。

五、下一步工作安排

1、继续认真开展业务流程优化工作

我公司自运行内部控制体系以来，在实际操作过程中发现一小部分流程存在着控制冗余、描述繁琐、难以操作等问题，针对这种情况，我公司于4月份启动了业务流程的优化工作，由内控审计部牵头，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议，在确保关键控制点实现有效控制的前提下，优化业务流程，完善管理制度，规范相关表单，以确保流程设计能够实现简洁、有效、适用、可控。

2、编制《公司员工各岗位内控职责》

目前的《内控流程手册》是建立在业务流程基础上的，部分员工尚不能完全清楚自身在内控体系中的职责，对本部门或本岗位主责的业务流程比较明确，但是如果出现在其他部门主责的流程中，对该负起的职责就可能出现含糊不清的状况。我公司计划，在内控流程优化的基础上，提炼出各个岗位在内控体系中的职责，汇编成册，明确每个部门每个岗位在各个业务流程中负责哪个步骤、应该关注什么样的内容、承担什么样的责任、上传或下达至哪个部门哪个岗位，做到一

目了然，从而更好的把内控体系的执行落到实处。

3、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作

内控涉及公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制更有效地执行，还应继续加强培训，通过培训使全体员工在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性，要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内部控制体系的持续有效运行。

XX分公司内控审计部

20xx年8月1日