即将过去的20xx年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。

回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。

第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。

第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。

第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。

第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。

鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。

第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在公司推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。

第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20xx万理财产品。

第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。

第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。 20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。

第二篇：证券公司个人工作总结

依照20xx年的工作计划，结合公司与营业部的工作安排，我坚持严格要求

自己，正确认识自身的工作价值，向专业化服务模式靠拢，在高总和全体同志的帮助、支持下，充分发挥岗位职能，较好地完成了各项工作任务。现将今年工作情况总结如下:

一、改进工作方式，细化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，

首先结合公司对投资者园地新的要求，参与了投资者园地的建设工作，新增

基金债券专栏与，并及时搜集、更新投资者园地内容，除了必要的法律法规提示外，还结合“反洗钱”、“打击内幕交易”和“防范非法证券活动”活动，在营业部投资者园地张贴上述公告和案例，提醒投资者到合法的证券经营机构进行证券交易。

其次是对投资者的资讯广播工作增加“天天十分钟、天天跟我学”时段，根

据行情变化及时将一些风险防范、投资技巧等内容第一时间提供给现场投资者，力求通过长期广播的方式取得客户对我部客户服务工作的认可。

最后咨询岗的工作较为繁杂，为有效体现咨询岗的具体工作，我依据监管部

门和公司制度文件，再次草拟了投资者教育、投诉、回访等制度，并新增了满意度管理办法和投资者教育工作考核评价管理办法，通过对工作细节的考虑，制定了覆盖主要业务环节的投资者教育工作规范和流程，并在实际工作中切实推进投资者教育的相关内容在各个业务环节得到完整揭示、准确表述、有效开展。

二、本着人无我有、人有我多的精神，做好投资者教育讲座。

元月份每日下午收市后进行20xx年投资策略分析讲座，分别对证券、地产、

有色、化工、航空、汽车、旅游、食品饮料、建材、机械、医药、军工、电力等行业进行投资策略分析，通过对政策导向、投资理由、风险来源以及行业内的优质个股等内容的讲解，使我部投资者了解了证券资讯对证券投资的帮助，并从宏观的角度对20xx年的投资方向进行选择，更加合理的进行资产配置。

从2月份开始每周四举办一次证券市场投资策略类讲座。内容主要针对大盘

具体走势，利用新闻政策解读、投资技巧等内容进行证券投资方法宣传，根据国

家政策法规、并结合投资者手中所持证券，点评各类证券交易亏损的原因，常见

的心理误区，提倡证券交易的心态及方法。通过长期的宣传教育，使部分投资者

的投资意识、投资技能都有一定程度的提高。

从6月份开始每周三举办一次证券风险教育讲座。重点面向广大投资者讲解

证券市场风险及各种投资品种的特点、内容涵盖证券相关法律法规、投资基础知

识、业务流程、反洗钱、防范非法证券、打击内幕交易等内容，

三、全力做好专项投教活动，大力宣传我部服务。

3.15消费者权益日活动，3月x日至3月x日在营业部大厅，举办了 “3.15”

投资者教育宣传专题讲座4场，分别通过介绍和推广投资者权益保护知识讲解，

识别和防范非法证券活动、反洗钱的一般方法，95582使用介绍，金鼎智赢理财

终端、手机证券的下载、安装及功能等内容，有效的加深了投资者对讲座内容的

理解，多次的培训讲座使广大投资者特别是中小投资者进一步熟悉了证券市场规

则、并学习了新业务、增强了维权意识。

9-10月行业集中开展了“打防内幕交易宣传教育专项活动”，开展打防内幕

交易宣传教育专项讲座1场。通过围绕什么是内幕交易、内幕交易有什么危害、

为什么要禁止内幕交易等内容向投资者讲解“打击和防控内幕交易”相关知识。

促使投资者清醒认识参与内幕交易活动的危害，树立正确的投资理念，自觉远离

和抵制内幕交易活动，从源头上压缩非法证券活动的生存空间，净化证券市场环

境，维护证券行业正常经营秩序。

“12.4”是投资者法制宣传周活动，12月x日下午收市后开展了“宪法””

和“反洗钱法”投资者教育宣传专题讲座，通过精心制作的宣传课件，对宪法和

反洗钱法的内容进行了详实的介绍，使投资者了解宪法的意义、分类及其发展等

内容，认识洗钱活动的内容和危害，倡导投资者支持和参与反洗钱活动，力争从

源头上切断洗钱活动进行的链条，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

四、通过其他多种形式，进行多种内容的客户服务工作。

日常的客服工作主要包括：电话、现场问题咨询处理、门户网站信息发布、

广播公告、短信发送、电话沟通、教育手册折页的发放、宣传条幅海报的张贴、

投资者教育视频的播放等方式开展客户服务工作。

在营业部大厅张贴各类风险宣传海报，营造浓厚的宣传氛围，使进入营业场

所的投资者能够很直观的看见宣传内容，起到了很好的风险宣传作用。

加强短信风险提示工作，内容包括行情研判、个股信息、营业部通知、各类

风险提示、交易操作注意事项等等，通过短信平台，让客户第一时间接收相关信

息，从而帮助更多的客户了解市场的变化；

在营业部交易时间滚动播放动漫宣传片，今年从互联网下载了各类生动形象

地传播证券投资知识、反洗钱、打击和防控内幕交易和防范非法证券活动知识，

寓教于乐，；

提供法律法规文件。制作相关法律法规文件，在宣传栏摆放供投资者随时翻

阅学习；

为增强宣传实效，利用公司制作的档次不同、种类各异的各类宣传品，在客

户服务区摆放供客户取阅、在投教讲座和社区宣传时向社会公众散发各类宣传

品。

通过现场、电话等渠道解答投资者咨询，并了解投资者的需求与建议，及时

与各部门沟通改进。

遇风险教育问题，利用与投资者面对面、电话窗口等形式及时向投资者揭示

风险教育。

积极与投资者联系，有效落实客户回访工作。通过回访

8、真诚服务客户，及时告知权益信息和提示风险。咨询岗设专职分析人员，

五、受理客户投诉，加强客户关系的处理

今年受理客户投诉2起，处理过程遵循合规原则，处理结果客户都表示非常

满意。另外处理客户意见、抱怨不计其数，主要针对交易费用、工作流程、客户

服务等内容，本着大事化小与客户满意的原则，处理过程中做了大量的解释安抚

工作，客户反映问题中可以改正的，逐个上报综合部进行了纠正和解决，也通过

问题处理的过程提升了营业部整体的服务水平。尤其针对希望降佣的客户，我引

导客户通过个股诊断、申请免费短信、听投资讲座等方式加强客户投资方面的需

求，同时保证在业务办理环节优先服务，保证客户满意度的持续。

六、以客户利益为重，坚持做好客户提醒工作

为体现营业部的优质服务，除了公司要求进行的客户通知事项以外，我对两

市全部即将到期的配股、配售、权证、可转债等，及时进行持仓状况查询，通过

电话通知客户进行相应的操作，维护了客户的利益。也避免了营业部客户因此类

原因造成损失而产生纠纷和矛盾，将可能发生的风险化解在萌芽状态。

七、强化培训，提升自身客户服务能力和水平

为确保客服工作的顺利开展，在营业部总经理的支持下，我今年参加公司组

织的基金与客户服务专项培训，从提升业务能力等方面入手，着力夯实我部客服

工作的基础。其中在客户服务专项培训中，我以投资者教育工作内容丰富、形式

多样、留痕清晰、总结全面从而获得了公司授予的投资者教育能手称号。

八、积极配合营业部基金销售工作，并完成了银华中证等权重90指数分级

基金、诺安上证新兴产业基金、博时深证基本面200ETF基金的销售。

九、工作中存在的不足与改进思路。

通过一年的工作和客户的意见与建议，也给了我很多工作中的想法，目前主

要是投资者对投资知识和投资技巧的缺乏，更多的是对交易规则及投资意识的漠

视，我将继续加大投资者的深度和广度，力争开展内容更丰富、更通俗易懂、创

新的投资者教育渠道，来提升投资者的投资意识和能力。

十、20xx年工作计划

我计划在20xx年继续做好上述工作的基础上，重点开展如下工作：

1、扩大营业部品牌影响力

我计划20xx年在投教讲座、夜市以及企业、社区报告会中大力宣传我部服

务，内容分成三部分，分别对投资的观念与策略，投资方法与技巧以及交易软件

和网站功能等内容进行宣传介绍，力争通过长期的宣传在投资者中形成认可，提

高我部在宝鸡市场的知名度，在有效提升我部投资者忠诚度的基础上，吸引更多

投资者与我部共成长。

2、进一步进行基金、债券的推广工作

基金市场的投资者是证券市场投资者的好几倍，我公司的代销基金比起银行

费率相对优惠，大力宣传可以让投资者了解到我部现有的投资品种，即使是纯基

金、债券投资者若到我部开户也可扩大我部市值。

20xx年国内经济增速下行趋势已经确立，政策已出现调整，将逐步释放流

动性，为债券牛市奠定了坚实的基础，我们应重视债券的投资机会；其次国债回

购作为无风险交易品种，其收益率也一直高于银行利率，我准备大力宣传类交易品种，吸引无风险投资者到我部开户，择机再建议股票投资。

3、提高客户服务短信的覆盖度。通过公司的客户服务平台的短信平台系统，

我部已有7％的客户使用了公司的免费短信服务，本着营业部优质服务的理念，

20xx年希望大家和我一起大力宣传推广短信平台，使我部投资者能得到更多的

资讯，提高客户服务的覆盖度。

4、完成公司和营业部安排的其他工作。

以上就是我20xx年的工作总结，以上客服工作以我个人能力是无法做完的，

在次我对给予我工作中帮助支持的所有人说声：谢谢你们！同时希望在龙年中，

通过我们的努力，人人都有好业绩，好收入!

20xx年x月x日