中钢网举办全国中小企业股份转让系统

（新三板）挂牌敲钟仪式方案

一、敲钟仪式背景

自20##年以来，受钢铁下游产业市场需求低迷及粗钢产量供大于求的影响，钢铁行业已经进入微利时代。高囤货、赌行情、赚差价的模式已经难有奇效，如何在风云变幻的商业大潮中脱颖而出，是摆在整个钢铁行业面前的一道共同难题。

众多企业转型升级、谋求发展，四面突围、各显神通，在短期内鲜有成功模式的榜样。唯一让全行业领先者所达成的共识是：钢铁电子商务已成为行业坚守者最明智的出路。一时间，钢铁电商风起云涌，截至****年底，全国规模以上钢铁电商平台达到****家。

中钢网始终以“打造生态共赢的电商系统”为使命，****年**月上线全国首家“两免双零”钢铁在线交易平台；****年**月，启用*****的新域名，在线交易平台全新改版上线，网站界面更优化，用户体验更丰富。

为了优化公司资本结构，提升经营管理水平，更快推动钢铁电子商务发展，中钢网于****年*月启动新三板上市计划，12月获得新三板批复文件，并与****年**月**日正式挂牌上市，证券简称：****，股票代码：******，并准备于*月*日在北京股转中心举办敲钟仪式。

二、仪式时间

****年*月*日   13：30-15：00

三、仪式地点

全国股份转让系统公司

（地址：**************）

四、参会领导及嘉宾

深圳中瑞元股权投资合伙企业（有限合伙）执行人 

齐鲁证券总经理 

北京君都（上海）律师事务所 负责人 

北京东城区金融办主任 

中国金属材料流通协会秘书长 

河南省钢铁贸易商会常务副会长兼秘书长 

五、公司参会人员

董 事 长 

总    裁 

财务总监 

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***************有限公司

新三板挂牌仪式流程

地点：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 时间：*月中旬（待定）

邀请人员：详见邀请名单、电话联系后发邀请函并要求对方回执确定参加人员人数

具体安排：

一、制作胸牌、胸花、宣传册

二、租赁股转会议中心、确定具体参会人员、会场布置（座签、座位安排、资料摆放）

三、接站--提前联系参会人员以何种方式到京是否需要接站，需要接站的我方会安排专人负责接站。

四、住宿--在会议中心附近选择合适酒店，确定参会人员住宿房间制作出房间布局图并安排专人指引

五、挂牌仪式-- 10点来宾到会议中心签到、10：30主持人向贵宾讲解敲钟事宜、10：30仪式开始，主持人介绍出席嘉宾、10：35-11：00挂牌企业地方领导、集团领导、企业代表、中介机构代表发言 11:05 挂牌企业地方领导、集团领导、企业高管、中介机构高管共同敲响，并合影留恋 11:10举杯祝贺挂牌成功，请各位领导在财富大门前合影留念 11:15参观《场外市场博览中心》及《挂牌企业展示中心》 11:30来宾退出

六、宴请--确定领导座次及桌数，股转中心有宴会厅确定在股转中心接待如没有安排在股转中心附近合适酒店，确定宴会所用烟、酒、水

七、旅游参观--确定参加人员安排旅游参观地点（故宫、香山）

八、赠送礼品--赠送精美纪念品

九、送站--提前给参会人员预订回程车票并按参会人员要求送站

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尊敬的 (领导)、尊敬经的各位来宾、各位朋友大家（早上）好！今天美居客在这里登陆新三板资本市场，开启美居客进入资本市场的新时代。在这里我想说三句话。

第一句话是：感恩。我们要饮水思源，美居客今天能够挂牌成功，要感谢的太多了，感谢 、 （政府领导）和相关部门长期以来对我们公司的关心厚爱和支持，今天 （政府领导）和这么多的领导专程前来出席活动，指导今后我们的发展令我们特别感动，感谢全国中小企业股份转让系统的领导和专家们，他们给我们提供了高水平、高质量、高效率的服务，让我们安心、放心、暖心、舒心，我们才能够在很短的时间里挂牌成功。要感谢长期以来为美居客登陆资本市场提供优质服务的中介机构：安信证券股份有限公司、亚太(集团)会计师事务所上海分所、上海市协力(苏州)律师事务，他们一直不离不弃的为我们提供服务，还要感谢这段时间不懈奋斗的同事们，大家辛苦了！

第二句话是：追梦。现在是互联网时代，互联网正在深刻的改变着我们的工作和生活方式，深刻的改变着人类社会的变迁方式，对于我们电子商务来讲，它的影响更为重要，商业模式、 、 ，都在改变着，经受着严酷的洗礼和变迁。我希望美居客能够以今天登陆资本市场为契机，书写新的辉煌。

第三句话是：祝福。祝福所有关心我们的朋友：人生有梦，梦想成真。（就像今天北京的天气一样永远在阳光的沐浴下）。祝福美居客能够凭借资本市场，走向辽阔的舞台，好风借好力，送我上青天，以优秀的业绩满足客户，回报股东。报答那些长期以来对我们关心、引导的朋友们。祝福全国中小企业股份转让系统有限责任公司，后来居上，成为中国、成为世界、成为资本市场的主要中心，让世界聆听我们的声音！

谢谢大家

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企业在主板上市统一的核准机构是证监会发审委，不存在券商做本地企业的情况。而在扩大新三板市场试点的过程中，我们发现，地方政府是地方企业的大股东，而决定企业上市的机构就是我们券商，那么地方政府就有了强大的动力，用各种办法让券商推荐本地的企业挂牌。地方政府是大股东，让本地券商推荐本地企业，因此引发了对利益规避制度的思考。如果让本地券商不做本地企业，肯定很难实施，所以我们引入了副主办券商制度。副主办券商的加入更利于行业的交流，来自不同券商的律师、会计师、行业分析师可以交流对企业不同的想法，因而对于券商的规范发展，做大做强是有好处的。我们计划6月1日在中关村实施新的办法，作为试点。

今天我们主要讲三个问题：

1 新三板在阶段市场环境中的发展

2 新三板备案制是一种制度的创新

3 新三板帮助进一步解放市场，我们要逐步完善新三板的各项政策制度

1 新三板在阶段市场环境中的发展

郭主席一直在问我们，新三板做了6年，为什么才做了100多家企业？首先，由于新三板最初的设置环境不太好。我们是在代办系统中设置的新三板，当时只有两家公司进行挂牌试点。很多高科技企业坚决反对，纷纷表示“为什么把新三板跟退市企业等垃圾桶放在一堆，我们在其中挂牌，影响我们的形象，坚决不来！”其次，新三板这个名字并不像今天这么响亮，好多人都不知道新三板是干什么的，就知道跟垃圾桶差不多。最后，三板的定位不清晰。人家是上市公司，我们这边叫挂牌公司，挂牌上市是公众公司还是非公众公司？我们的证券法规定股东达到200以上人才能作为公众公司。

我们的国有企业只能在公开市场进行交易，新三板不能交易。再进一步发展，发行监管部门说新三板都是从控股股东手里买入股票，所以要锁定3年。大家都知道，主板小非锁定1年，新三板锁定3年，新三板不仅没有绿色通道，还给上市增添了很多麻烦。新三板有什么好处呢？新三板不能融资，只能做定向增资，而定向增资现在还没有规矩出来。更重要的是与创业板的区别。创业板有两个标准，一个最低标准，一个最高标准。如果企业有1000万利润，当然选创业板了，但是创业板不是按照最低标准，而是按照最高标准，可能还超过该标准。创业板就是主板，如果要防止企业作假，就要求企业连续2年利润在3000-4000万，这样作假就很难了。去年大家明白了“创业板”是什么——“创业成功展示板”，不是“创业板”——“创业成功炫富板”。有些企业知道去不了创业板，加上金融危机、银行收紧信贷，就希望能够回到新三板。当大家大家积极性高涨的时候，上半年，又来了个新三板推倒重来。。。

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尊敬的 (领导)、尊敬经的各位来宾、各位朋友大家（早上）好！今天***在这里登陆新三板资本市场，开启***进入资本市场的新时代。在这里我想说三句话。

第一句话是：感恩。我们要饮水思源，***今天能够挂牌成功，要感谢的太多了，感谢 、 （政府领导）和相关部门长期以来对我们公司的关心厚爱和支持，今天 （政府领导）和这么多的领导专程前来出席活动，指导今后我们的发展令我们特别感动，感谢全国中小企业股份转让系统的领导和专家们，他们给我们提供了高水平、高质量、高效率的服务，让我们安心、放心、暖心、舒心，我们才能够在很短的时间里挂牌成功。要感谢长期以来为***登陆资本市场提供优质服务的中介机构：安信证券股份有限公司、亚太(集团)会计师事务所上海分所、上海市协力(苏州)律师事务，他们一直不离不弃的为我们提供服务，还要感谢这段时间不懈奋斗的同事们，大家辛苦了！

第二句话是：追梦。现在是互联网时代，互联网正在深刻的改变着我们的工作和生活方式，深刻的改变着人类社会的变迁方式，对于我们电子商务来讲，它的影响更为重要，商业模式、 、 ，都在改变着，经受着严酷的洗礼和变迁。我希望***能够以今天登陆资本市场为契机，书写新的辉煌。

第三句话是：祝福。祝福所有关心我们的朋友：人生有梦，梦想成真。（就像今天北京的天气一样永远在阳光的沐浴下）。祝福***能够凭借资本市场，走向辽阔的舞台，好风借好力，送我上青天，以优秀的业绩满足客户，回报股东。报答那些长期以来对我们关心、引导的朋友们。祝福全国中小企业股份转让系统有限责任公司，后来居上，成为中国、成为世界、成为资本市场的主要中心，让世界聆听我们的声音！

谢谢大家

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关于江苏冲浪软件科技有限公司

新三板挂牌或谋求上市方案

我们于20##年9月2日前往贵公司，就贵公司上市相关事项进行了初步的沟通。现根据我们对资本市场现状的了解，结合贵公司经营现状的分析，提出该方案。

一、资本市场介绍

（一）资本市场体系

我国资本市场从20世纪90年代发展至今，资本市场已由场内市场和场外市场两部分构成。其中场内市场的主板（含中小板）、创业板（俗称二板）和场外市场的全国中小企业股份转让系统（俗称新三板）、区域性股权交易市场（俗称四板）共同组成了我国多层次资本市场体系。从而在不同层面上，最大限度满足不同风险偏好的投资者与融资者对投融资金融服务的多样化需求。

（二）创业板与全国中小企业股份转让系统的区别

    为了促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，深圳证券交易所于20##年5月推出创业板，其属于场内交易。为保护投资者的合法权益，维护社会公共利益，较全国中小企业股份转让系统而言，其对上市企业的要求较为严格。具体区别见《创业板与全国中小企业股份转让系统差异分析》。

（三）区域性股权市场与全国中小企业股份转让系统的区别

目前我国建成并初具规模的区域性股权市场约20多家，根据国办发[2012]37号《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》关于“准确适用清理整顿政策界限”及国发[2014]17号《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》关于“发展多层次股票市场”等文件精神，区域性股权市场作为多层次资本市场体系的组成部分，其与全国性中小企业股份转让系统在多个方面存在差异，具体见《区域性股权交易市场与全国中小企业股份转让系统差异分析》。

二、贵公司当前经营现状

贵公司成立于20##年，是国有控股的有限责任公司，主要从事计算机软件、互联网、系统集成、动漫设计等业务。20##年顺利通过了江苏省软件企业认证；20##年通过美国卡耐基-梅隆大学CMMI3级认证；20##年通过ISO27001认证；20##年通过ISO9001认证；20##年通过省高新技术企业与重点软件企业认定；20##年通过CMMI4级认证，成为苏北地区首家通过该认证的软件企业。公司主要产品包括“网上楼市”、“安全生产管理软件”、“数字房产地理信息系统软件”、“面积测算软件”、“个人住房信息系统”、“风险管理软件”、“绩效管理系统”等。

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附件

全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作

指南（试行）

为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定本指南。

一、股东开户

除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于申请挂牌公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）报送申请挂牌文件前，完成开立证券账户的工作。

二、申请证券简称和代码

申请挂牌公司应于向全国股转公司报送申请挂牌文件时一并提交《证券简称及证券代码申请书》，证券简称应避免与已挂牌公司和上市公司重复。

三、领取同意挂牌函、转让方式的函和缴费通知单

申请挂牌公司或主办券商接到领取通知后，于第二个转让日派人持申请挂牌公司出具的介绍信和经办人身份证复印件前往全国股转公司受理窗口领取《同意挂牌函》、《关于同意股票挂牌时采取

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协议转让方式的函》（或《关于同意股票挂牌时采取做市转让方式的函》）和《缴费通知单》。

四、缴费

根据《缴费通知单》的要求，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。

五、办理信息披露

（一）挂牌前首次信息披露

取得证券简称和代码的当日或第二个转让日，主办券商应协助申请挂牌公司通过全国股转系统业务支持平台进行首次信息披露操作。

挂牌前首次信息披露文件包括：

（1）公开转让说明书；

（2）财务报表及审计报告；

（3）补充审计期间的财务报表及审计报告（如有）；

（4）法律意见书；

（5）补充法律意见书（如有）；

（6）公司章程；

（7）主办券商推荐报告；

（8）股票发行情况报告书（如有）；

（9）全国股转公司同意挂牌的函；

（10）中国证监会核准文件（如有）；

（11）其他公告文件。

上述（1）-（7）文件系统将自动提取反馈回复的最后一稿，无

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