**银行成都分行关于
开展“两加强两遏制”专项检查“回头看”自查方案
各支行、分行营业部:
为巩固“两个加强、两个遏制”专项检查结果,进一步防范会计业务操作风险、遏制案件发生,根据总行通知要求,确保我行“回头看”自查工作有序开展,特制定“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”的自查方案,请认真组织学习并遵照执行。
一、组织领导及分工
(一)分行运营部成立“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作领导小组,成员构成如下:
组 长: ** 分行副行长
副组长: ** 分行运营科技部总经理
成 员: 吴* 谢** 钱** 丁** 王* 范维* 张* *欢 **娜 **敏
领导小组下设办公室,负责协调、推进、执行检查方案,办公室设在运营科技部。
(二)成立“回头看”自查工作检查组,组成及分工如下。 按照总行对“回头看”自查工作的要求,我行的自查工作按两个检查组、两个步骤进行。一是检各支行组织开展的全面自查工作。二是检查监督中心对各支行开展的检查工作。
二、工作安排
(一)自查工作重点与范围
1、整改情况检查
(1)自查及监管检查发现问题是否整改到位,是否存在未整改、整改不及时和部彻底的情况;
(2)是否存在新业务老问题的情况;
(3)是否对疑点和薄弱环节建立持续跟踪检查和纠正机制;
2、责任追究情况
(1)对自查及监管检查发现问题的责任追究是否到位;
(2)对监管部门就自查及监管检查发现问题采取的审慎性监管措施是否落实到位;
(3)对监管部门就自查及监管检查发现问题作出的行政处罚是否落实到位。
3、操作风险检查
(1)重点业务
重点检查是否存在“存款失踪”、非法吸收公众存款、挪用客户资金、存款虚存、存款不入账、异地大额存款等问题,做好存款业务流水、凭证影像等核实工作;检查现金业务是否按规定岗位、频率查库、柜员尾箱和现金库存是否存在超限额等问题。
…… …… 余下全文