深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号

上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式

证券代码：       证券简称：        公告编号：

XXXXXX股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

 

一、募集资金基本情况

说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

二、募集资金存放和管理情况

说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况，包括募集资金在各银行账户的存储情况，公司与保荐机构及商业银行签订募集资金三方监管协议的时间、与三方监管协议范本是否存在重大差异，三方监管协议的履行情况及存在的问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司应在“募集资金使用情况对照表”（见附件1）中，说明本年度与募集资金使用相关的以下内容：

1．募集资金投资项目资金使用情况。分项目说明募集资金承诺投资项目和超

募资金投向的承诺投资总额、调整后投资总额、本年度投入金额、截至期末累计投入金额、截至期末投资进度、项目达到预定可使用状态日期、本年度实现的效益、是否达到预计效益及项目可行性是否发生重大变化等。

募投项目出现以下情形的，应披露有关情况及拟采取的措施：（1）募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金当年预计使用金额差异超过30%；（2）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；（3）募投项目搁置时间超过一年的；（4）募投项目超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；（5）募投项目决定终止的；（6）其他异常情形。

募集资金投资项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。

…… …… 余下全文

附件二

《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》

证券代码：       证券简称：        公告编号：

××股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、募集资金基本情况

说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

二、募集资金管理情况

说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况，包括募集资金在各银行账户的存储情况，公司与保荐人及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》的时间、与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》是否存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况及存在的问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司应在“募集资金使用情况对照表”（见附表1）中说明如下内容：

1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。分项目说明募集资金承诺投资项目、承诺投资总额、调整后投资总额、截至期末承诺投入金额（以最近一次已披露计划为依据）、本年度投入金额、截至期末累计投入金额、截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额、截至期末投入进度、项目达到预定可使用状态日期、本年度实现的效益、是否达到预计效益及项目可行性是否发生重大变化等。

募投项目出现上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》第八条第（四）项所列情形的，应披露有关情况及拟采取的措施。

募投项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。

2．募投项目先期投入及置换情况。公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应说明先期投入的金额、用募集资金置换先期投入的金额、时间和履行的决策程序。

…… …… 余下全文

前次募集资金使用情况专项报告指引

（证监发行字[2007] 500号）

上市公司，各保荐机构，各具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所：

为规范上市公司前次募集资金使用情况报告的编制行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号），我会制定了《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，现予发布，自发布之日起实施。原《前次募集资金使用情况专项报告指引》（20xx年4月10日 证监公司字[2001]42号）同时废止。

中国证券监督管理委员会

二○○七年十二月二十六日

关于前次募集资金使用情况报告的规定

第一条 为规范上市公司前次募集资金使用情况报告的编制行为，保护投资者的合法权益，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号），制定本规定。

第二条 上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准。

董事会应保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第三条 前次募集资金使用情况报告在提请股东大会批准前应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的相关规定出具鉴证报告。

注册会计师应当以积极方式对前次募集资金使用情况报告是否已经按照本规定编制以及是否如实反映了上市公司前次募集资金使用情况发表鉴证意见。

第四条 前次募集资金使用情况报告应说明前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况（至少应当包括初始存放金额、截止日余额）。

第五条 前次募集资金使用情况报告应通过与前次募集说明书或非公开发行股票相关信息披露文件中关于募集资金运用的相关披露内容进行逐项对照，以对照表的方式对比说明前次募集资金实际使用情况，包括（但不限于）投资项目、项目中募集资金投资总额、截止日募集资金累计投资额、项目达到预定可使用状态日期或截止日项目完工程度。（《前次募集资金使用情况对照表（参考格式）见附件一》）

…… …… 余下全文

20##年一季度募集资金专项审计报告

                         审第20110401

XXXXXX审计委员会：

根据审计部20##年度计划要求，按照《募集资金使用管理办法》相关规定，对募集资金20##年一季度募集资金使用情况审计。审计情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额、资金到账情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1318号文《关于核准XXXX首次公开发行股票的批复》核准，XXXX（以下简称“公司”）于中国境内首次公开发行人民币普能股股票。公司于XX月XX日通过深圳证券交易所发行人民币普通股（A股XXXX万股，发行价格为每股人民币XX元，募集资金总额为人民币XXXXX万元，扣除券商承销佣金及其他相关发行费用合计XXXXX万元后，实际募集资金净额为8XXXXX万元。

以上新股发行的募集资金业经XXXX会计师事务所审验，并于XXXX年XX月XX日出具XXXXXX号验资报告。

（二）20##年一季度使用金额及报告期末余额

    截止20##年3月31日，公司累计使用募集资金金额人民币XXXX元，20##年投入募集资金项目人民币XXXX元，XXXX元在20##年度使用，其中：（1）20##年公司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币XXXX元；（2）20##年使用募集资金超出募投项目所需的部份人民币XXXX元购买工业土地使用权。

    截止20##年3月31日，募集资金专户余额XXXX元，与20##年12月31日期末余额人民币XXXX元的差异金额为人民币XXXX元。产生上述差异的原因是：（1）募集资金累计利息收入人民币XXXX元；（2）募集资金专户累计支出银行手续费人民币XX元。

…… …… 余下全文

关于发布《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的通知（证监发行字[2007]500号）

各上市公司，各保荐机构，各具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所：

为规范上市公司前次募集资金使用情况报告的编制行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号），我会制定了《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，现予发布，自发布之日起实施。原《前次募集资金使用情况专项报告指引》（20xx年4月10日 证监公司字[2001]42号）同时废止。

二○○七年十二月二十六日

证监发行字[2007]500号.doc

关于发布《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的通知

各上市公司，各保荐机构，各具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所：

为规范上市公司前次募集资金使用情况报告的编制行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号），我会制定了《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，现予发布，自发布之日起实施。原《前次募集资金使用情况专项报告指引》（20xx年4月10日 证监公司字[2001]42号）同时废止。

中国证券监督管理委员会

二○○七年十二月二十六日

关于前次募集资金使用情况报告的规定

第一条 为规范上市公司前次募集资金使用情况报告的编制行为，保护投资者的合法权益，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号），制定本规定。

第二条 上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准。

董事会应保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第三条 前次募集资金使用情况报告在提请股东大会批准前应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的相关规定出具鉴证报告。

…… …… 余下全文

武汉****************有限公司

募集资金使用管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、公司上市证券交易所相关规定等有关法律、法规和规范性文件的规定以及公司章程的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。

第四条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守募集资金管理制度。

第五条 保荐人在持续督导期间对公司募集资金管理的持续督导工作。

第二章 募集资金专户存储

第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深交所提交书面申请并征得其同意。

第七条 公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人；

（三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人；

…… …… 余下全文

募 集 资 金 投 资 项 目

可行性研究报告

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北京************科技股份有限公司

二O##年五月

  目录

第一章  募投项目基本情况. 2

    一、募投项目名称. 2

    二、募投项目所属技术领域. 2

    三、募投项目总投资额. 2

    四、项目开发周期. 2

    五、募投项目摘要. 2

第二章  募集资金运用的基本情况. 3

    一、本次发行募集资金总量. 3

    二、募集资金使用计划. 3

        （一）募集资金投资项目实施进度安排. 3

        （二）募集资金投资项目具体投资构成情况. 3

    三、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系. 4

    四、募集资金运用对财务状况及经营成果的影响. 4

        （一）募集资金运用对财务状况的影响. 4

        （二）募集资金运用对主要经营成果的影响. 5

    五、本次募投项目的必要性. 5

    六、募投项目的市场前景分析. 6

第三章 募集资金运用的具体情况. 11

…… …… 余下全文