资金申请报告编制要点

一、项目承担单位的基本情况和财务状况

所有制性质、主营业务、近三年来的销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等级、项目负责人基本情况及主要股东的概况等。

二、项目的建设背景和必要性

国内外现状和产业发展趋势、项目建设对产业发展的作用与影响、市场分析、项目建设对本企业重要性及必要性分析等。

三、项目建设方案

项目建设的主要内容、建设规模、采用的工艺路线与技术特点、设备选型及主要技术经济指标、项目招标内容、建设地点、建设工期和进度安排、建设期管理等。

四、投资估算及筹措

项目总投资规模，资金使用方案、资金筹措方案以及贷款偿还计划等，申请投资补助或贴息资金额、主要原因及政策依据。

五、项目财务分析、经济分析及绩效指标

内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期等指标的计算和评估，项目风险分析，经济效益和社会效益等绩效目标。

六、各项建设条件落实情况

环境保护、规划选址、土地供应、资源综合利用、节能措施、原材料供应及外部配套条件落实情况等。

七、资金申请报告附件

1．项目法人近三年的经营状况（包括损益表、资产负债表、现金流量表、审计报 — 1 —

告）和项目法人自筹资金（银行存款证明文件、第三方投资者资金证明文件等）保证落实文件。

2．企业投资项目须提供核准或备案的批准文件。

3．项目需要城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的项目）。

4．项目需要具有权限的环保主管部门出具的环境影响评价批复文件。

5．需征地项目需要国土资源部门出具的项目用地预审意见。

6．申请投资补助的须提供已购置设备或发生费用相关#5@p的复印件，申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的项目贷款合同和资金到位凭证。

7．项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明。

8．各业务条线要求提供的其他文件和材料。

…… …… 余下全文

附件2：

资金申请报告编制要点

一、项目的背景和必要性

国内外现状和技术发展趋势，对产业发展的作用与影响，产业关联度分析，市场分析；

二、项目承担单位的基本情况和财务状况

包括所有制性质、主营业务、近三年来的销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等级、项目负责人基本情况及主要股东的概况；

三、项目的技术基础

成果来源及知识产权情况，已完成的研究开发工作及中试情况和鉴定年限，技术或工艺特点以及与现有技术或工艺比较所具有的优势，该项技术的突破对行业技术进步的重要意义和作用；

四、建设方案

项目建设的主要内容、建设规模、采用的工艺路线与技术特点、设备选型及主要技术经济指标、项目招标内容（适用于申请国家投资补助资金500万元及以上的项目）、产品市场预测、建设地点、建设工期和进度安排、建设期管理等；

五、各项建设条件落实情况

包括环境保护、资源综合利用、节能措施、原材料供应及外部配套条件落实情况等；其中节能分析章节按照《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（国家发展改革委令第6号）要求进行编写。

六、投资估算及筹措

项目总投资规模，投资使用方案、资金筹措方案以及贷款偿还计划等；

七、项目财务分析、经济分析及主要指标

内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期等指标的计算和评估，项目风险分析，经济效益和社会效益分析。

八、资金申请报告附件

（一）银行出具的贷款承诺(省级分行以上)文件或已签订的贷款协议或合同；

（二）地方、部门配套资金及其它资金来源证明文件；

（三）自有资金证明及企业经营状况相关文件（包括损益表、资产负债表、现金流量表）；

（四）技术来源及技术先进性的有关证明文件；

（五）环境保护部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

（六）土地、规划等必要文件；

（七）项目核准或备案文件（在有效期内且未满两年）；已开工项目需提供投资完成、工程进度以及生产情况证明材料；

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项目资金申请报告编写提纲

一、项目意义和必要性。国内外现状和技术发展趋势，对产业发展的作用与影响，产业关联度分析，市场分析，与国家高技术产业化专项总体思路、原则、目标等关联情况。

二、项目技术基础。成果来源及知识产权情况，已完成的研究开发工作及中试情况和鉴定年限，技术或工艺特点以及与现有技术或工艺比较所具有的优势，该重大关键技术的突破对行业技术进步的重要意义和作用。

三、项目建设方案。项目的产能规模、建设的主要内容、采用的工艺技术路线与技术特点、设备选型及主要技术经济指标、建设地点、建设工期和进度安排、建设期管理等。

四、项目投资。项目总投资规模，投资使用方案、资金筹措方案以及贷款偿还计划。

五、环境保护、资源综合利用、节能与原材料供应及外部配套条件落实情况等。其中节能分析章节按照《国家发展改革委关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知》（发改投资[2006]2787号）要求进行编写。

六、项目法人基本情况。项目法人的所有制性质，主营业务，近三年来的销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等级，项目负责人基本情况及主要股东的概况等。

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七、项目财务分析、经济分析及主要指标。内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期等指标的计算和评估，项目风险分析，经济效益和社会效益分析。

八、项目招标内容（适用于申请国家补贴资金500万元及以上的投资项目），并填写招标事项核准意见（见附表），主管部门提出初审意见并盖章。

九、资金申请报告附件：

1、银行承贷证明(厦门市分行以上)文件；

2、项目法人近三年的经营状况（包括损益表、资产负债表、现金流量表）和项目法人自筹资金保证落实文件；

3、地方、部门配套资金及其它资金来源证明文件；

4、前期科研成果证明材料(需经权威机构认证或出具技术检测报告、专利证书等)；前期科研成果的成熟度，应能够满足产业化试验或产业化示范的要求；

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附件1

资金申请报告编制大纲及要求

一、市级工程实验室提升计划资金申请报告编制大纲

（一）项目摘要（4000字以内）

项目名称、法人概况、编制依据、组建理由、发展战略与经营计划，原工程实验室建设情况总结、下一步拟提升方向、建设内容、规模、方案和地点，主要建设条件、结论与建议。

（二）项目建设的依据、背景与意义

相关产业发展状况及趋势预测，产业发展面临的瓶颈问题，工程实验室提升建设对产业发展、结构调整将产生的影响、作用和意义等。

（三）技术发展与应用前景分析

1、国内外技术状况与发展趋势预测分析；

2、技术发展的比较（包括本单位技术水平优势和劣势、关键技术突破点）。

（四）主要方向、任务与目标

1、工程实验室提升的发展战略与思路;

2、工程实验室提升的主要方向;

1

3、工程实验室提升的主要任务;

4、工程实验室提升的近期和中期目标。

（五）组织机构、管理与运行机制

1、项目法人单位概况（单位性质、基本结构、财务状况、运营情况，现有研发条件和产学研工作基础，近年来取得的相关重大科研、标准制定、产业化等成果和水平，在行业发展中的贡献、影响和作用情况等）；

2、机构设置与职责；

3、主要技术带头人、管理人员概况及技术团队情况；

4、运行和管理机制。

（六）建设方案

建设内容、建设规模与建设地点（包括技术方案、设备方案和工程方案等，突出产业关键共性技术开发，项目招标内容等）。

（七）节能及环境影响

1、节能分析；

2、环境影响评价。

（八）项目实施进度与管理

1、建设周期；

2、项目实施进度安排；

3、建设期的项目管理。

2

（九）投资估算及资金筹措方案

1、项目总投资估算表；

2、建设投资估算；

3、分年投资计划表；

4、项目资金筹措方案及其落实情况；

5、申请市政府补贴资金的具体使用方案。

项目总投资主要包括建设投资和研发费用。建设投资主要包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费和形成固定资产的其他建设投资等；研发费用主要包括自主研发费和委托开发费，其中自主研发费主要包括材料费、测试化验加工费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权费、劳务费、专家咨询费、研发人员费（不包括财政供养人员的工资性支出）及间接费用，委托开发费主要是指项目单位委托外单位进行研究开发所支付的费用。项目投资构成中，建设投资不低于总投资的40%，研发费用不高于60%。

…… …… 余下全文

附件3

资金申请报告编制要点

一、项目承担单位的基本情况和财务状况

所有制性质、主营业务、近三年来的销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等级、项目负责人基本情况及主要股东的概况等。

二、项目的建设背景和必要性 国内外现状和产业发展趋势、项目建设对产业发展的作用与影响、市场分析、项目建设对本企业重要性及必要性分析等。

三、项目建设方案 项目建设的主要内容、建设规模、采用的工艺路线与技术特点、设备选型及主要技术经济指标、项目招标内容、建设地点、建设工期和进度安排、建设期管理等。

四、投资估算及筹措

项目总投资规模，资金使用方案、资金筹措方案以及贷款偿还计划等，申请投资补助或贴息资金额、主要原因及政策依据。

五、项目财务分析、经济分析及绩效指标

内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期等指标的计算和评估，项目风险分析，经济效益和社会效益等绩效目标。

六、各项建设条件落实情况

环境保护、规划选址、土地供应、资源综合利用、节能措施、 — 1 —

原材料供应及外部配套条件落实情况等。

七、资金申请报告附件

1．项目法人近三年的经营状况（包括损益表、资产负债表、现金流量表、审计报告）和项目法人自筹资金（银行存款证明文件、第三方投资者资金证明文件等）保证落实文件。

2．企业投资项目须提供核准或备案的批准文件。

3．项目需要城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的项目）。

4．项目需要具有权限的环保主管部门出具的环境影响评价批复文件。

5．需征地项目需要国土资源部门出具的项目用地预审意见。

6．申请投资补助的须提供已购置设备或发生费用相关#5@p的复印件，申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的项目贷款合同和资金到位凭证。

7．项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明。

8．各业务条线要求提供的其他文件和材料。

…… …… 余下全文

资金申请报告编制要点

一、项目资金申请报告应委托具有相应资质的咨询、设计单位编制，项目资金申请报告应包括以下主要内容：

1、项目单位的基本情况和财务状况；

2、项目的基本情况，包括项目背景、项目建设（研发）内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设（研发）条件落实情况等；

3、申请专项资金的主要理由和政策依据；

4、项目招标内容和方案；

5、专项资金使用方向；

6、项目申报通知要求提供的其他内容。

二、项目资金申请报告可根据具体情况附以下相关文件：

1、政府投资项目的可行性研究报告批准文件或企业投资项目的核准或备案的批准文件；

2、技术来源及技术先进性的有关证明文件（包括发明专利、专有技术、技术标准或专利拥有方答成的使用或购买协议等）；

3、城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的投资项目）；

4、国土资源部门出具的项目用地预审意见；

5、节能审查意见或节能评估报告；

6、环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

7、金融机构出具的贷款承诺，申请贴息的项目还须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议或合同；

8、项目单位对项目资金申请报告内容和附属文件真实性负责的承诺；

9、项目申报通知要求提供的其他文件。

…… …… 余下全文

资金申请报告编制要点

一、项目建设的背景和必要性

此部分应明确体现项目所符合的年度重点专题所支持的具体内容。

二、承办企业的基本情况

项目法人所有制性质、主营业务、近三年来的销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等级、企业股份构成及主要股东概况，工艺装备水平，产品生产、销售情况及在行业中地位，技术研发机构、近三年研发投入及人员情况等。

三、产品市场需求及建设规模

重点是细分产品市场及需求情况（区分国内和国外），产品技术水平和发展前景，国内外竞争对手情况。在产品生产纲领表中列出具体产品的型号、技术指标及生产规模。

四、项目建设方案

项目主要建设内容、规模、地点，技术方案、设备方案、工程方案及其合理性，重点设备用途、产品工艺及解决关键问题说明，需描述采用的工艺技术路线与技术特点，设备选型，并需附设备明细表（含设备名称、规格型号、数量及价格），对于重大关键设备需进行设备单项论证。

五、总图、运输、仓储及公用工程

需附总图。

六、环境保护、劳动安全卫生、消防、节能等（分章节按要求编写）

七、项目建设进度

项目开工时间，项目建设（土建、设备购置等）进展情况，当前形象进度，是否存在影响项目按计划实施的情况和问题，预计完工时间等。以前承担国家投资项目完成或进展情况，以及与本项目的关系说明。

八、招投标

九、资金筹措及投资估算

项目总投资、投资使用方案和资金筹措方案；按国家相关标准列出投资估算表（按工程费用、其他费用、预备费、建设期利息、铺底流动资金等细项列出），内容要全面，取费要合理。

十、财务经济效益测算

经济效益和社会效益分析，包括内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期等指标的计算，实际生产纲领和投入产出进行科学计算。

十一、项目风险分析及控制

分析项目的技术、市场、经营、资金、政策等风险，对风险程度作综合风险评价，根据不同风险确定防范对策，有效控制和减少风险。

…… …… 余下全文