风险管理报告

（举例）

编    写:    ×××

风险管理参加人员：×××  ×××  ×××

日    期:         年     月     日

评    审:  ×××

日    期:         年     月     日

批    准:  ×××

日    期:         年     月     日

更改履历

目   录

第1章 概述... 3

1.1         产品介绍... 3

1.2         风险管理的范围... 3

…… …… 余下全文

公司20##年度全面风险管理报告

填报单位名称：         （公章）

填 报 日 期：  2012 年    月    日

目  录

一、2011年度全面风险管理工作回顾... 1

（一）全面风险管理工作计划完成情况... 1

（二）重大风险管理情况... 2

（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况... 4

（四）内部控制系统建设情况... 5

（五）风险管理信息系统有关情况... 6

（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况... 8

二、2012年度企业风险评估情况... 11

（一）对未来风险总体形势的研判... 11

（二）风险管理初始信息收集情况... 12

（三）风险评估情况... 14

（四）重大风险关键成因量化分析... 15

（五）风险坐标图... 16

三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况... 17

（一）2012年度风险管理工作计划... 17

（二）2012年度重大风险管理情况... 19

四、有关意见和建议... 22

（一）需要公司协调解决的重大风险问题... 22

（二）对推动全面风险管理工作的建议... 22

附件1：20##年度风险评估信息表... 23

附件2：企业风险分类示例... 24

附件3：风险评估标准... 25

20##年度中国xx公司全面风险管理报告

一、20##年度全面风险管理工作回顾

（一）全面风险管理工作计划完成情况

主要从全面风险管理体系建设、20##年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。

…… …… 余下全文

目  录

一、上一年度全面风险管理工作回顾... 3

（一）全面风险管理工作计划完成情况... 3

（二）重大风险管理情况... 6

（三）内部控制系统建设情况... 14

（五）风险管理信息系统有关情况... 15

（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况... 15

二、XX年度企业风险评估情况... 18

（一）对未来风险总体形势的研判... 18

（二）XX年风险评估情况... 20

（三）XX年度风险评估结果... 23

（四）重大风险关键成因量化分析... 26

（五）风险坐标图... 27

三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况... 28

（一）XX年度风险管理工作计划... 28

（二）XX年度重大风险管理情况... 32

四、有关意见和建议... 49

附件1：风险评估标准... 50

一、上一年度全面风险管理工作回顾

（一）全面风险管理工作计划完成情况

上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。

集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。

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谢尔塔拉露天煤矿

20XX年度全面风险管理报告（土建工程）

一、年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作完成情况。

20XX年，谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划安排的各项风险管理工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等。上级公司对露天矿工程办在风险管理方面的工作给予充分认可和肯定。

（二）企业重大风险管理情况。

20XX年，公司识别出重大风险3项，分别是工程安全风险、工程合同履约风险、工程设计风险信息等。回顾20XX年公司重大风险管理情况，有1项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表：

（1）合同履约风险 20XX年，公司始终把谢尔塔拉露天煤矿在建工程合同履约作为建设管理的重中之重，但因各种制约因素的影响，导致部分在建工程没有在合同规定的节点完工，公司根据此种情况，积极制定应对方案，调整后续建设任务，对每一项在建工程逐一落实治理措施，跟踪督办，保证在建工程按照调整后计划节点按时完成，为20##年建设创造条件。

（三）风险管理体系建设运行情况

1.组织体系建立及运行情况。（公司制定）

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。根据全面风险管理工作需要，公司明确规定了风险分类、分级标准，以及风险发生概率、对目标的影响程度等风险评级标准，统一制定了风险信息数据库模板，为公司规范开展风险管理工作打下良好基础。

谢尔塔拉露天煤矿工程办结合专业管理、板块管理实际，针对性地细化制订风险管理制度或办法，建立风险管理矩阵，明确相关风险管理的基本流程及方法，细化专项风险评估标准。针对重大风险，研究制定应急管理制度及应急预案等，规范各类专项风险管理。风险管理制度体系的不断完善，为公司风险管理工作向纵深开展提供了保障。

3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。风险内控评价过程中，谢尔塔拉露天煤矿工程办每周向建设组报告工作进展、控制缺陷及遇到的困难情况，并在单项工程完成当天向建设组报告对被评价单位形成的最终工作成果。建设组审核工程办的汇报结果后，及时进行反馈修改意见，为后续工程的评价工作提供指导和支持。

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医疗器械风险管理报告

产品名称

批       准：

批准日期：

******有限公司

                                                                    

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市场开发部风险管理报告

一、20##年度市场部全面风险管理工作回顾

（一）全面风险管理工作计划完成情况

20##年，市场开发部作为工程局国内市场开发的组织管理部门，通过不断积极探索，自主创新，制定了详细的全面风险管理工作方案、建立了完备的风险管理组织架构、拟定了有效的全面风险管理制度、采取了高效的风险防范措施，全面风险管理工作取得了一定成绩。尤其是风险信息库的建立、重大风险评估和风险防范措施的出台，极大降低了风险发生的概率，为市场开发目标的达成提供了有利保障,20##年市场开发部全年没有重大风险事件发生，较好的完成了风险管理计划。

20##年，市场开发部围绕内、外部环境因素变化，重新进行了进行风险评估；全面开展了制度流程修订工作，制定和完善了《市场开发管理暂行规定》。

（二）重大风险管理情况

20##年，市场开发部经过风险识别出重大风险两项，分别为投标合同风险及材料价格波动风险，经过有效风险管理，全年没有重大风险事件发生。

（三）风险管理体系建立运行情况

1、组织体系建立及运行情况

市场开发部建立并完善了领导、执行及监督分工负责的全面风险管理组织架构。市场开发部部领导及各科室科长组成部门全面风险管理工作的领导机构，负责对市场开发部权限范围内的重大风险事项进行决策；负责编制和完善市场开发部全面风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常工作，提出全面风险管理年度工作报告；部门各科室是全面风险管理实施的具体责任部门，负责对日常工作中本科室内的业务风险进行识别、分析、监控和防范。部门总工程师负责监督技术科风险管理实施情况，并进行评价；部门总经济师负责监督预算科风险管理实施情况，并进行评价；部门副主任负责监督综合科风险管理实施情况，并进行评价。

2、常态化风险评估机制建立及运行情况

全面风险管理具有持续性和长期性，只有及时根据外部环境和内部环境的变化，不断更新和完善全面风险管理，建立常态化风险评估机制，才能充分保障部门业务的持续发展。

…… …… 余下全文

中国水利水电第四工程局有限公司第三分局

20xx年度全面风险管理报告

二〇一三年五月

目 录

一、20xx年度公司全面风险管理工作有关情况 ........................................ 1

（一）20xx年全面风险管理准备工作 ............................................... 1

1、风控管理组织体系建立情况 ......................................................... 1

2、工作准备及现场启动 .................................................................. 2

（二）风险评估情况........................................................................ 2

1、风险管理初始信息搜集情况 ......................................................... 2

2、风险评估的范围、方法 ............................................................... 7

3、风险评估标准 ............................................................................ 8

4、风险评估结果及经评估确定的重大风险 ......................................... 8

5、对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况 .............................. 13

6、重大风险坐标图 ...................................................................... 13

…… …… 余下全文