一、成立防爆检查组

　　组长：王战强

　　副组长：王小云张宪兵

　　成员：郑伟吴晓飞王鹏李善财霍文华

　　二、制定《防爆电气设备检查标准》并培训学习

　　1、由王战强负责制定《防爆电气设备检查标准》。

　　2、制定机电科人员《防爆电气设备检查标准》学习计划。

　　三、电气设备防爆检查流程

　　由机电科防爆检查组负责，防爆检查流程：下井检查机电设备失爆——填写隐患三定表——责任单位签写三定内容（定整改措施、定整改时间、定整改责任人）——机电科防爆检查组按三定时间进行复查——将复查结果填写至三定表，存档备案。如未按期整改，按相关规定进行处罚。

　　四、防爆检查要求

　　1、要求对井下所有机电设备至少每周检查一次。

　　2、严格按照制度要求进行检查，不得漏检、忘检。

　　3、检查出内容填写三定表要详细、准确，用书面语。

　　4、认真检查、复查，并做好记录，存档备案。

　　五、防爆检查管理制度

　　制定《防爆检查管理制度》、《电气设备防爆管理制度》，认真贯彻学习，严格按照规章制度执行。

　　六、将《防爆电气设备检查标准》、《防爆检查管理制度》及《电气设备防爆管理制度》下发至项目部及各队组。

　　后附：《防爆电气设备检查标准》

　　《防爆检查管理制度》

　　《防爆电气设备管理制度》

　　机电科

　　2012年2月11日

　　但是，事业单位内部控制制度既关系到会计系统对单位经济活动反映的正确可靠性，又涉及到单位财产物资的安全完整性。

　　建立一整套适合领导如何管理和控制本单位内部经济活动的制度，对于保证会计信息质量的及时和准确，改善事业单位的经济现状，在实际经济工作中有效地施行显得尤为重要。

　　一、内部控制制度的含义

　　内部控制制度是指单位为贯彻执行所制定的各项管理政策，增进会计数据的真实性，保护资产，提高教学服务效益，促进单位良好地运转，而在单位内部所采取的组织规则和一系列的调节方法及措施，是管理与控制财务的一项非常重要的基础工作。

　　目标定位在能取得较好的经济效果和效率、保证财务报告的可靠性及遵循在适当的法规上。

　　其职能不仅包括管理层用来授权与指挥办公、教学、服务等活动的各种方式、方法，也包括核算、审核、分析各种信息资料及报告的程序与步骤，还包括为单位的经济活动进行综合计划、控制和评价而制定或设置的各项规章制度。

　　二、建立和完善内部控制制度的原则

　　(一)合法合规性原则。

　　内部控制制度应符合国家有关 法律 法规和本单位的实际情况，确保国家的法律法规和单位的内部规章制度能在本单位有效施行。

　　(二)全面性原则。

　　内部控制制度应涵盖单位内部各个部门及各个岗位的每项经济业务、并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　(三)岗位责任制原则。

　　内部控制制度应保证单位内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同科室和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

　　(四)适时性原则。

　　内部控制制度是一个动态的过程，它随内外环境的变化而变化，制度不是僵死的教条，与业务相关的法律法规已修订，单位的工作范围发生变化等情况，都会引起制度的改变，单位应根据这些变化，与时俱进地对制度进行修订和完善，使之更好地发挥监督和控制作用。

　　三、建立和完善内部控制制度的措施

　　新《会计法》明确规定各事业单位应建立健全内部控制制度，财政部颁布的《内部会计控制规范——基本规范》也针对会计控制的目标、原则、监督、检查作出明确的规定，内控这一管理手段正逐渐成为单位管理的核心与重点工作。

　　南京银行股份有限公司实施内部控制规范工作方案

　　一、 基本情况介绍  

　　南京银行股份有限公司(下称“本行”)成立于 1996 年 2 月，是 发起设立的区域性股份制商业银行。

　　20XX年 7 月在上海证券交易所 挂牌上市，简称：南京银行，股票代码：601009。

　　自成立以来，本行严格按照监管部门要求，建立了股东大会、董 事会、监事会和高级管理层“三会一层”公司治理结构，并持续完善 公司治理机制建设。

　　在建立和完善内控和风险管理架构方面，董事会 层面设立了董事会风险管理委员会，经营层层面设立了内部控制与风 险管理委员会、日常内控建设管理机构风险管理部和日常内控监督评 价机构审计稽核部，形成了职责明晰、科学合理、监督有效的多层级 内部控制组织架构体系。

　　本行一直注重内部控制体系和全面风险管理 体系建设，20XX年上市以来，编制并公开披露年度内部控制自评价 报告，并由外部审计机构出具审核评价意见，20XX年开始逐步实施 五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引。

　　同时，实行 内部控制的工作预算，聘请专业咨询机构持续完善内部控制的各项管 理系统建设，有效地内控体系与本行经营需要相适应。

　　本行成立以来，不断建立和完善内部控制和风险管理体系，主要 开展了以下工作：     

　　1、 制定了符合内部控制的目标和原则，搭建了能够与本行业 务规模、风险特点及经营管理能力相适应的内部控制管理架构。

　　2、 严格执行监管要求，初步形成了由内部环境、风险评估、 控制活动、信息与沟通、内部监督五大要素组成的内部控制机制;根 据“内控优先、制度先行”的原则，基本建立了涉及各项业务事务管 理领域和覆盖所有的管理部门、经营机构和岗位的内部控制制度体 系，并根据可持续发展的要求，适时完善内部控制的制度、程序和流 程。

　　3、 初步建立并完善了全面风险管理体系，对包括信用、市场、 流动性、操作、法律合规、信息科技、声誉与外包等风险在内的主要 风险进行持续的识别、评估、监测和报告，较好地实现了风险管理的 有效性。

　　4、 明确了由各业务管理部门进行业务检查、风险管理部门进 行内控合规检查和内部审计部门进行独立监督评价的内部控制监督 体系;      

　　5、重视内控评价工作，制定了《南京银行内部控制评价办法》， 明确了实施内控评价过程中的组织管理、职责分工、评价指标、评分 依据、评价标准等;从定量和定性两方面设定了本行重大、重要缺陷 的认定标准;内控自评估范围覆盖到所有部门和经营机构。

　　从 20XX年开始董事会逐年对年度内部控制自评价报告进行审定，并聘请了会 计师事务所出具了内部控制核实评价意见，按年度公开披露。

　　6、重视合规文化建设，持续两年开展了“内部控制和案防执行 年”活动，明确了“稳健、进取”的风险偏好以及审慎合规的经营理 念。

　　二、组织机构及职责分工

　　 (一)建立内部控制工作领导小组   

　　 1、小组组成    组长：林复董事长     

　　 副组长：周小祺(分管风险与合规)。

　　 小组成员：董事会风险管理委员会委员、董事会关联交易控制委 员会委员、董事会审计委员会委员、经营层内部控制及风险管理委员 会成员和高级管理人员。

　　2、工作职责   

　　 (1)按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，完善内 部控制体系规划，满足本行三年总体战略规划提出的内控目标;    

　　(2) 持续完善内部控制管理体系建设，深化开展“内部控制和 案防执行年”活动;   

　　 (3) 指导开展内部控制体系的监督评价工作，确保评价结果的 有效运用，确保内部控制体系的有效性和合理性;   

　　 (4) 完善内控文化建设，提升全员合规意识，建立全员参与的 内部控制工作机制;    

　　 (5) 选聘内控审计会计师事务所。

　　 (二)职责分工及人员安排     

　　 按照“条块结合、全员参与”的原则，各部门和机构按照职能 分别履行各自内部控制职责：  

　　 1、内部控制建设牵头部门为风险管理部，负责组织、督促各业 务部门建立健全内部控制。

　　 2、内部控制监督和评价部门为审计稽核部，负责组织检查、评

　　价内部控制的健全性和有效性。

　　3、各条线管理部门为本条线内部控制责任部门，负责本条线内 部控制工作。

　　4、各分行、中心支行为本机构内部控制责任单位，负责所辖机 构内部控制工作。

　　各级机构设立专(兼)职内控合规与操作风险管理岗，负责在本 机构主要负责人的领导下，具体组织推动本机构实施内部控制工作。

　　三、 内部控制建设工作计划  

　　本行自成立以来一贯注重内部控制建设工作，并将内部控制与日 常经营管理紧密联系在一起，在组织架构、管控机制、制度流程、工 具方法等方面持续改进完善。

　　目前，在内部控制体系建设方面，已经完成的主要工作如下：  

　　(一)不断完善治理架构。

　　制定(修订)了《内控管理大纲》与 《操作风险管理政策》，构建了本行内部控制体系基本框架，明确董 事会、监事会、高级管理层内控合规与操作风险管理的职责分工。

　　(二)构建制度体系并持续完善。

　　梳理全行各项业务流程与管理 流程，按照“流程银行”管理理念，对制度体系进行设计，形成本行 《内部控制体系文件框架及清单》，按照体系框架全面开展体系文件 编写和确认，全面健全制度体系。

　　 (三)引入操作风险管理工具。

　　制定了《操作风险管理办法》、 《操作风险事件及损失数据收集管理办法》、《操作风险与控制识别评 估作业指导书》、《操作风险关键指标设立与监测作业指导书》、《操作 风险报告管理办法》，并开展操作风险与控制识别评估、关键指标监 测、损失数据收集及报告等工作，充分运用操作风险管理工具，系统 提升操作风险管理水平。

　　(四)建立健全内控合规管理机制。

　　一是健全内控检查管理机 制，制定《内控检查管理办法》，明确检查与问题整改管理要求。

　　按 季开展操作风险滚动排查，定期开展“双查”，并不断强化问题整改;

　　二是完善问责管理机制，制定了《员工尽职调查与问责管理办法》、 《员工违规积分管理办法》和《员工违规行为处理暂行办法》，形成 重大违规事项问责处罚与轻微违规积分处理相结合的问责管理体系;

　　三是规范案件防控工作，制定《案件(风险)信息报送管理办法》、 《案件处置管理办法》、《内控与案防工作制度》等管理制度，建立内 控和案防长效机制，每年制定《内控和案防长效机制建设实施方案》， 明确年度内控和案防管控重点。

　　 (五)搭建系统管控平台，不断提高内部管控与风险管理效率。

　　建立本行内控合规与操作风险管理信息系统(GRC 系统)，整合内控 合规与操作风险管理，将内外规管理、检查与整改、积分与问责、风 险与控制识别评估、关键指标监测、内控评价等管控机制嵌入系统，依托信息系统，实现制度管理、检查与整改、积分与问责、风险识别 评估、关键指标监测等联动管控机制。

　　同时形成完整的内控合规与操 作风险管理相关数据库，为后续实现三道防线信息共享、深化递进管 理和相互联动奠定基础。

　　20XX年主要在以下几方面进行完善内部控制体系建设    

　　(一)进一步完善内控合规管理架构体系     一是建立总行、分行(含中心支行，下同)、支行三级内控合规 组织体系，在主要业务部门和基层网点设立专职、兼职内控合规及操 作风险管理岗，明确不同层级内控合规及操作风险管理岗的岗位职 责，有效落实内控合规管理的各项机制和要求。

　　计划完成时间：一季度   

　　责任部门：风险管理部、人力资源部     

　　二是完善分行风险及内控管理组织结构体系，明确分行内部控制 与风险管理委员会、案件防控工作领导小组、风险总监的工作职责和 运作机制，提出法律合规部、风险管理部的部门职责及岗位设置要求。

　　计划完成时间：二季度    

　　责任部门：风险管理部、发展规划部、 人力资源部    

　　(二)进一步完善内控制度流程管理机制     

　　一是进一步建立健全规章制度体系，要求总行各部门及各分行确 定 20XX年度拟制定的制度清单，汇总制定《南京银行 20XX年度制度 制定计划》，并依托 GRC 系统，动态调整、跟踪落实各项制度的制定。

　　计划完成时间：年底     

　　责任部门：风险管理部及相关条线管理 部门    

　　 二是根据制度制定和产品创新情况，定期调整《内部控制体系框 架及清单》和《产品目录》，持续更新、完善内控制度体系。

　　计划完成时间：年底     

　　责任部门：风险管理部及相关条线管理 部门   

　　三是为促进外法内化管理，制定《外法内化管理办法》，进一步 明确相关部门工作职责，以及外规的收集、外规分析与归档、外规解 读、外规转化内规、外规控制等环节的管理要求。

　　计划完成时间：一季度     

　　责任部门：风险管理部    四是为持续规范制度管理，不断提升制度管理质量，制定《规章 制度管理办法》、《规章制度作业指导书》，进一步规范制度起草、 审查、审批、解释等流程，确定统一、标准的制度模板，持续规范规 章制度管理。

　　计划完成时间：一季度      

　　责任部门：风险管理部    五是持续开展流程优化工作，定期梳理流程优化需求，启动流程 优化项目，并对流程优化执行效果进行后评价。

　　计划完成时间：年底      

　　责任部门：风险管理部及相关条线管理 部门       

　　 (三)进一步完善内控检查机制   

　　 进一步加强内控检查管理，要求总行各部门及各分行确定 20XX 年度拟开展的内控检查清单，汇总制定《南京银行 20XX年度内控检 查计划》，并依托 GRC 系统，动态调整、跟踪落实各项内控检查的开 展，并对检查发现的问题进行督促整改，对问题的责任人进行积分管 理或问责处理。

　　计划完成时间：年底      

　　责任部门：风险管理部及相关条线管理 部门    

　　(四)进一步完善内控问责及内控考核机制    

　　一是进一步加强违规积分管理，梳理完善国际业务、投行业务、 电子银行业务积分标准，制定《20XX年度积分结果运用办法》，将 违规积分与分支机构、个人薪酬、评优挂钩，依托 GRC 系统，动态开 展积分管理。

　　计划完成时间：二季度     

　　 责任部门：风险管理部及相关条线管 理部门    二是进一步加强分支机构风险及内控管理评价工作，督促分支机 构健全完善风险及内控管理体系，提高全行风险及内控管理水平，制 定《分支机构全面风险管理评价办法》，《20XX年度分支机构全面 风险管理评价指标体系》。

　　计划完成时间：一季度    

　　 责任部门：风险管理部    三是定期对各类违规事项开展尽职调查和问责处理，发挥问责的 惩戒作用，并及时发现制度流程缺陷，进行优化完善。

　　 计划完成时间：年底      

　　责任部门：风险管理部及相关条线管理 部门  

　　四是建立健全廉洁从业风险防控机制，开展廉洁从业风险点梳 理，持续开展员工行为排查活动。

　　计划完成时间：年底     

　　 责任部门：党群监察部、风险管理部   

　　 (五)加强内控系统建设及 IT 风险评估   

　　 一是上线运行“GRC”系统，运用系统开展内外规管理、检查与 整改、积分与问责等工作，并根据系统运行情况进行适时升级维护， 不断提高系统运用效率，有效提升合规与操作风险管控水平。

　　   计划完成时间：全年责任部门：风险管理部、信息技术部   

　　 二是进一步了解和掌握全行信息科技风险状况，查找管理中存在 的缺陷与不足，开展信息科技风险评估工作，对信息科技治理、风险 管理、安全、系统开发、测试、维护、运行等进行有效评估，并针对 评估中发现的问题有效落实整改。

　　   计划完成时间：二季度    责任部门：风险管理部、信息技术部  

　　  (六)通过多重形式，组织开展各类内控合规管理培训     持续提高员工内控合规与操作风险管理水平，增强风险防控意

　　识，系统开展政策、限额管理、授权管理、经济资本考核、风险评价

　　管理、授信业务平行作业、经营主责任人管理、规章制度管理等一系

　　列培训，强化内控合规管理工作。

　　   计划完成时间：全年     责任部门：风险管理部

　　 (七)持续推进内控和案防长效机制建设    根据本行《内控和案防长效机制建设规划》，制定《20XX年度 内控和案防长效机制建设实施方案》，明确年度内控和案防工作重点， 从制度流程、检查监督、体制机制、考核奖惩、人员管理等方面进行 规范，并强化对实施方案的检查监督，推动各项机制措施落实，持续 推进长效机制建设，整体提升内控和案防水平。

　　   计划完成时间：全年责任部门：风险管理部

　　   四、内部控制自我评价工作计划

　　   (一)进一步强化内控评价机制建设。

　　多策并举，提高评价效率、 增加评价覆盖面。

　　一是修订《内部控制评价手册》，增加对同业业务、 创新业务品种等的评价内容，将评价范围覆盖分支机构的主要业务领 域;二是将内控评价与非现场审计监控有机结合，通过日常监控为评 价工作搜集风险点。

　　      计划完成时间：年底   责任部门：审计稽核部  

　　   (二)强化常规审计结果在内控评价中的应用。

　　进一步完善专项

　　审计、经济责任审计和后续审计工作，强化风险审计导向，提升审计

　　技术，并将审计结果作为内控评价的重要借鉴因素，进一步提高评价

　　的效果和效率。

　　      计划完成时间：年底   责任部门：审计稽核部  

　　   (三)提高全员内控评价的规范性。

　　建设并持续完善 GRC 系统 中的内控评价模块，加强对分支机构的培训工作，进一步推动分支机 构使用系统开展内部控制自我评估工作，提高工作的规范性。

　　      计划完成时间：年底   责任部门：审计稽核部  

　　   (四)强化《内部控制自评价报告》结果的运用。

　　对报告中发现

　　的问题，排出整改时间进度表，并定期评价整改情况。

　　      计划完成时间：年底   责任部门：风险管理部、审计稽核部    

　　 五、内部控制外部审计工作计划   

　　  20XX年，本行将继续聘请普华永道会计师事务所为本行的内部 控制审计会计师事务所，主要工作计划是:   

　　  1、搭建内部控制审计架构，主要任务是：聘请年度内部控制审 计会计师事务所，开展内部控制审计工作;审计稽核部作为牵头部门

　　配合会计师事务所做好内控审计工作。

　　    计划完成时间：二季度    责任部门   董事会  

　　  2、在内部控制审计进行项目启动与计划阶段，主要任务是：了 解业务目标，识别和评估主要风险，完成整合审计项目计划。

　　    计划完成时间：二季度    责任部门：内部控制审计会计师事 务所   

　　     3、在内部控制审计全面铺开工作阶段，主要任务是：了解和评 估内部控制测试，选择若干家分行进行关键控制测试，初步评价内控 测试结果;根据内控测试发现的控制缺陷，沟通整改措施，并根据内 控测试的结果更新实质性测试计划，对弥补性控制或缺陷整改进行补 充测试。

　　    计划完成时间：年底   责任部门：内部控制审计会计师事务所  

　　   4、出具报告阶段。

　　主要任务是：审阅内部控制自我评估结果 和报告，进行内部控制的实质性测试，出具内部控制自评价报告审核 意见和内部控制审计报告。

　　    计划完成时间：20XX 年一季度   责任部门：内部控制审计会 计师事务所     

　　   六、披露计划   

　　     董事会办公室作为对外信息披露的职能部门，负责内部控制信 息的披露工作。

　　       20XX年以来,本行始终严格按照财政部、中国证监会、中国银 监会、上海证券交易所等监管部门的要求进行信息披露,包括内部控 制信息的披露。

　　    20XX年本行的工作重点是提高内部控制信息的披露质量。

　　按监 管部门要求，及时披露《内部控制自评价报告》及审核评价意见;及 时披露《实施内部控制规范工作方案》和《内部控制审计报告》。

　　      计划完成时间：20XX 年二季度   责任部门：董事会办公室