审计发现问题的整改情况报告

时间:2023.10.20

  审计是指由专设机关依照法律对国家各级政府及金融机构、企业事业组织的重大项目和财务收支进行事前和事后的审查的独立性经济监督活动。下面是小编收集的审计发现问题的整改情况报告,希望大家认真阅读!

  审计发现问题的整改情况报告1

  市审计局:

  20xx年4月23日至20xx年9月30日,市审计局组织了审查组对我院进行了黎忠文同志任期经济责任审计和信息系统审计,肯定了我院取得的成绩的同时,诚恳地提出了我院存在的问题,出具了审计报告(玉审报[20xx]74号、玉审报[20xx]75号)。我院领导高度重视审查组指出的问题,落实相关责任人进行了认真的整改,现将整改情况报告如下:

  一、院长黎忠文同志任期经济责任审计相关问题的整改情况。

  (一)针对“违规收费290312.90元”的问题,根据《玉林市审计局关于玉林市中西医结合骨科医院黎忠文同志任期经济责任的审计决定》(玉审决[2017]1号),我院已将违规收费290312.90元于2017年1月24日上缴到玉林市财政局,附缴款收据和银行回单。

  (二)针对“现金坐支收入30000元、盘点短款1735.16元”的问题,我院在审计期间已进行了整改。今后也将严格按照《医院财务制度》(财社[2010]306号)第二十条“医疗收入原则上当日发生当日入账,并及时结算。严禁隐瞒、截留、挤占和挪用。现金收入不得坐支”的规定执行。

  (三)针对“部分在用设备固定资产台账记录不准确”的问题,我院重新修订了对固定资产定期进行实地盘点的制度,对目前在用固定资产进行了全面清理及登记。同时进一步明确了各固定资产使用和管理部门对固定资产采取电子信息化管理,并定期与财务部门核对,做到账账相符、账卡相符、账实相符。

  (四)针对“未落实三级公立医院总会计师制度”的问题,我院已任命有总会计师。

  二、信息系统审计相关问题的整改情况。

  (一)针对“信息系统(HIS)未委托第三方测试验收”的问题,根据《信息系统安全等级保护基本要求》,我院HIS应委托公正的第三方测试单位对系统进行安全性测试,并出具安全性测试报告。我院已经联系广西网信信息安全等级保护评测有限公司,对此问题进行尽快整改。目前此项工作正在进行中。

  (二)针对“机房安全设施未按规定建设”的问题,原机房由于受条件所限,没有按规定标准化建设。我院计划于2018年10月搬迁至玉东新区新院区,针对此问题,计算机网络管理中心安排专人24小时值守,对来访人员登记审核,加强安全管理,防患于未然,杜绝事故发生。新院机房建设按照规定标准进行建设。

  (三)针对“未按规定配备专职管理人员并定期进行安全检查”的问题,我院现已安排网管中心罗勇、黄志强、冯小洲三人作为专职安全管理人员。定期对现有安全情况进行检查,并进行登记。定期对我院系统安全性进行检查审核。并已联系广西网信信息安全等级保护评测有限公司,进行专业性的评测,对存在问题、漏洞进行整改,并制定完善的安全制度。目前此项工作正在进行中。

  (四)针对“信息系统未开展信息安全等级保护工作”的问题,我院已联系玉林市公安局网安科陈科长,对我院信息系统进行登记备案工作。并联系广西网信信息安全等级保护评测有限公司对我院进行专业性的评测,对存在问题、漏洞进行整改,并制定完善的安全制度。目前此项工作正在进行中。

  (五)针对“系统数据备份与恢复管理不规范”的问题,由于条件所限,我院系统数据没做使用异地备份,使用的是双机备份。现已在院办公会提出申请,购买设备,对我院数据备份方式进行升级。目前正在考察相关公司中。

  (六)针对“系统安全管理不规范”的问题,已购买升级了存储空间,已恢复日志记录。制定运行维护记录。

  (七)针对“网络安全存在隐患”的问题,联系广西网信信息安全等级保护评测有限公司对我院进行专业性的评测,对存在问题、漏洞进行整改,并制定完善的安全制度。目前此项工作正在进行中。

  (八)针对“用户身份鉴别技术单一,登陆密模块简单”的问题,根据《信息系统安全登记保护基本要求》对我院使用系统工作人员账号密码作出要求,禁止使用简单密码。并联系广西数字证书认证中心有限公司,考察电子签章数字签名软件。目前此项工作正在进行中。

  (九)针对“未签订安全保密协议”的问题,三名专职网络管理人员已经签订了安全保密协议,其他相关重要岗位人员如药剂科、财务科、检验科等也已签订安全保密协议。

  (十)针对“未开通新农合即时结报”的问题,我院已与原新农合开发商联系并签订合同,我院积极与对方联系,但由于开发商未能按要求解决,故没能开通。现新农合即将并入城乡居民医保由医疗保险局统一管理,待新的城乡医保整合为统一的信息平台后我院再对接开通。

  (十一)针对“信息系统的系统功能存在设计缺陷”问题,已将问题提交我院his系统开发商重庆中联公司。目前重庆中联公司工程师正在测试功能阶段。将在下一升级版本中作出修改完善。

  截止目前,我院已严格按照相关的规范要求落实了整改,取得了一定成效。在今后的工作中,我院将严格执行医疗服务收费相关政策,认真执行集体讨论和招投标制度,进一步强化医院信息化建设,全面加强医院管理,力求医院各项工作规范、有序的开展,为人民群众提供安全、放心、满意的医疗服务。

  审计发现问题的整改情况报告2

  县审计局:

  根据《中华人民共和国审计法》规定,云和县审计局对我局进行了审计。根据审计报告《云和县经商局局长王长荣任期经济责任审计》(云审报20xx年第9号)结果,我局对审计报告提出的问题逐项进行研究整改,现将整改情况报告如下:

  一、房租收入未上缴国库和未代扣代缴个人所得税问题。

  整改情况:我局在审计期间已将房租收入上缴县财政,个人所得税已补缴。

  二、三公经费支出方面问题。

  整改情况:今后,我局将严格执行制度规定,规范三公经费支出管理,杜绝类似情况发生。

  三、内控制度执行不严问题。

  整改情况:在现有制度的基础上,进一步完善内部管控制度,今后将严格按照制度执行。

  四、其他应收款长期挂账未清理问题。

  整改情况:我们将认真组织学习《行政单位财务规则》,目前已开展清理长期挂账的应收款项。

  五、政府采购制度执行不到位问题。

  整改情况:目前,我局组织政府采购相关人员进行学习,严格执行政府采购制度,进一步规范政府采购工作流程。

  六、延伸下属单位发现问题的漏征新墙体材料、散装水泥专项基金和部分未清退预征基金挂账时间较长问题。

  整改情况:我单位已根据《审计报告》提出的整改意见,积极行动,已走访全部漏征企业,并发出催缴通知书,现已有部分企业补缴了两项基金。对部分未清退预征基金挂账时间较长的单位,已与缴款单位联系,要求其尽快办理专项基金结算。


第二篇:小金库对自查自纠阶段发现问题的整改情况报告范文


  小金库对“自查自纠阶段”发现问题的整改情况报告(一)

  为严肃财政管理纪律,严格执行收支两条线的财务制度,堵塞财务管理上的漏洞,我校严格按照中共南安市纪委、市监察局、财政局、审计局关于转发《关于印发〈福建省开展小金库专项治理工作实施方案〉的通知》(南纪综[2009]12号)和《关于转发福建省治理小金库工作领导小组办公室〈关于填报小金库自查自纠阶段报表有关问题的通知〉的通知》(南治办1号)的要求,进行了小金库专项治理自查自纠工作,工作情况总结如下:

  一、经费来源与使用情况

  我校属于二级核算会计单位,每年经费使用情况一律由中心小学统一管理进行核算。学校资金来源是市财政按学生实有人数给予划拨,除此以外,学校再没有任何资金来源。平时零星发生的有关收入,也都能使用统一票据,纳入单位账户管理。学校的所有经费支出能严格按照财经管理制度和要求进行支付。

  二、自查自纠的方法

  1、加强组织领导。成立了治理小金库工作领导小组,负责进行小金库治理自查自纠工作,研究制定有关治理措施,解决有关重要问题。

  2、做好宣传动员。根据文件要求,我校迅速召开了专题会议,传达文件精神,要求全体教师,正确认识开展此项活动的重大意义,认真对待专项治理工作,明确清理检查小金库是深入贯彻落实党的十七大精神,加强廉政建设,从源头上遏制和防止腐败,规范财务收支活动的重要举措,是教育和保护干部的需要。

  3、落实举报制度。

  治理小金库工作领导小组办公室设立了举报的信箱,建立了举报登记、查处督办制度和工作保密制度,由晓老师具体负责,确保件件有交待、事事有着落。既营造了浓厚的工作氛围,又保证了此项工作有效开展。

  4、做好清查工作。对照七种表现形式,认真自查自纠,做到不走过场,及时发现和解决存在的问题,从而进一步规范我校财务收支管理情况。并认真开展清理小金库工作,成立了由校长率头,财务人员负责,教导监督的清理工作小组,认真扎实地开展了清理工作。

  三、自查自纠的结果

  1、我校财务管理均按照有关财经法规执行,所有收入、支出全部纳入本校财务账目统一管理核算。学校没有任何性的经营收入,也没有以任何形式收取师生的任何费用,也没有虚列支出、转出资金的现象,更没有以各种项目套取资金的情况,没有单独账户,未设任何形式的小金库。

  2、我校多年来严格执行收支两条线的管理办法,认真按照财务管理制度及有关规定,加强学校的财务管理工作,同时逐年进行修改并完善单位的各项财务管理制度、规定和办法。坚持每学期进行一次财务公开,重大事项及时公开。坚持每年进行一次财务内审工作,从无设置帐外帐和小金库以及个人名义私存公款等违反财经纪律的行为,从制度上保障了财务管理的规范性,严谨性和有效性。

  3、严格按照现金管理有关规定执行,采用少量的备用金,严禁设小金库,杜绝坐支行为,没有以任何形式进行私存私放。

  4、按照清理范围要求,重点围绕清理内容中的各项指标开展清理活动,对2007年1月以来的所有收入,支出及各类账户进行了认真细致的清查,通过清查,我校没有发现上述违纪违规的问题,没有任何形式的小金库存在。清查结果已在全体教师会议上进行了通报。

  5、在认真清理清查的基础上,按照规定,认真填报了相关表格。

  四、今后措施

  虽然我校目前尚未发现违规违纪现象,但通过清理检查小金库,进一步严肃了财经纪律,加强了法制教育,强化了财务管理,确保了资金的合理使用。今后,我校将在自查自纠的基础上,进一步完善我校的财务管理制度,加强从源头上防治腐败的力度,力争做到清理工作不留死角,反腐工作更上一层楼。

  小金库对“自查自纠阶段”发现问题的整改情况报告(二)

  按照《xx县财政局 xx县监察局 xx县人力资源和社会保障局 xx县审计局关于开展私设小金库及滥发钱物问题专项整治工作的通知》(双财发〔2015〕35号)文件要求,我办对2014年1月至今私设小金库 及滥发钱物问题认真开展自查,并对自查中发现的违纪违规问题自觉予以纠正,现将自查情况汇报如下:

  一、 自查自纠组织实施情况

  接到通知后我办迅速成立了以单位一把手为组长的小金库专项治理工作领导小组,设立了小金库专项治理工作办公室,由财务会计具体负责此次专项治理工作。专项治理工作领导小组组长布置开展小金库专项治理工作并提出了具体要求,规定了我办开展小金库专项治理工作自查自纠阶段的时间,要求各科室要正确认识开展此项工作的重大意义,提高思想认识,严肃认真对待小金库专项治理工作,自查自纠工作不能流于形式。发现存在小金库问题,不隐瞒、不回避,坚决清查按要求处理,并及时上报。

  二、 自查自纠私设小金库及滥发钱物情况

  经过自查,我办财务管理均按照国家有关财经法规执行,收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算,未侵占、截留国家和单位收入,未设任何形式的小金库。财务报销按照财政集中支付要求,严格执行财务制度,统一通过金财大平台报销,支付中心确认支付,杜绝坐支行为。我办在资产管理、财政票据管理、政府采购等方面均严格依照国家有关财经法规执行,未出现违规行为。2014年1月至今未发生滥发钱物情况。

  三、 建立防范小金库问题长效机制措施

  通过此次自查自纠工作,提高了我办全体人员对小金库存在的危害性和严重性的认识,进一步加强了我办人员执行财经法律法规及有关规章制度的意识。在今后的工作中,我办将从以下五个方面入手,建立防范小金库问题长效机制措施:

  (一)从源头抓起,全面治理

  加强银行账户监管,认真落实收支两条线。加强发票管理,防止白条收入不入账形成小金库。

  (二)加强资产管理

  加强资产产权管理,对单位公务用车、办公设备等资产全面实施精细化、规范化管理,防止国有资产闲置、浪费甚至流失,避免通过固定资产采购、处置环节来谋取小金库。

  (三)加强群众监督,加大查处力度,严格追究相关人员的责任

  设立小金库问题举报箱,公布专门举报电话,制定举报奖励制度,对自觉抵制小金库行为遵纪守法的个人应进行宣传、表彰。对违法违纪行为,一经发现,严肃处理并按规定追究相关人员责任,绝不姑息迁就。加大对财务人员的法律法规宣传教育,起到警钟长鸣作用。

  (四)加强内部控制和审计监督

  建立健全内部规章制度,尤其是健全财务制度,完善财务管理。加强财务、审计监督。严格执行《会计法》和《会计内部控制制度》的有关规定,加强不相容职务之间的相互牵制、监督。以季度为单位,定期召开会议,定期进行内部审计监督、检查工作,及时发现问题并整改上报。

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