制度理论与国际政治经济学的新视角

　　摘要：诺思在其《西方世界的兴起》一书中阐释了产权制度的重要，但并未解释国家之间存在产权制度有效程度差异的原因。

　　基于此，诺思在《经济史中的结构与变迁》一书中作了更为深入的研究，在对新古典主义的批判和对马克思主义修正的基础上，以人类社会的不断演进作为实证依据，建构了一个新的解释经济史的宏观理论框架。

　　全书的核心在于制度理论的研究，探讨制度上的历史演进及其推动力量。

　　关键词：国际政治经济学;制度理论;结构与变迁

　　一、核心框架

　　本书的内容围绕着经济史上的结构与变迁展开，“‘结构’涉及制度框架，‘变迁’涉及在一段时间里制度的设立、更改或破坏。”诺思认为，为了弥补新古典经济学理论的不足，需要人口变迁理论、知识存量增长理论以及制度理论，其中制度变迁理论是本书的研究重点。

　　该理论包含三大理论基石：国家理论、产权理论、意识形态理论。

　　作者将国家定义为“在行使暴力上有比较利益的组织”，因而处于界定和行使产权的地位。

　　国家规定着产权结构，对产权结构的效率负责，而产权结构的效率决定了经济的增长、停滞或衰退。

　　诺思认为契约论、掠夺论都是不全面的，他用暴力解释国家：国家可以以其暴力上的比较优势规定产权组织形式，潜在地利用暴力来实现对资源的控制。

　　根据有关经济组织的分析，作者认为，经济的实绩取决于其组织结构;经济的组织结构影响交易费用。

　　这里所谓的经济组织安排，就是通常所说的产权形式。

　　不同的产权形式对经济实绩有着深刻的影响。

　　现代经济最基本的组织形式是市场与企业、产权制度与市场、交易成本、组织密不可分。

　　市场交换需要产权制度，否则交换不能进行;市场交换存在交易成本，市场交易必须有使交易成为可能的基础，那就是一套复杂的法律结构及其实施，即需要一套产权制度。

　　产权理论与国家理论关系紧密，产权的创建和实施又与国家相关。

　　诺思指出，国家有着不完全一致的双重目标：由于稀缺性和竞争的存在，更有效率的组织形式将替代无效率的组织形式，但如果有效率的组织形式损害了统治者的利益，那么相对无效率的组织形式将存在下来。

　　借助国家理论，诺思解释了无效率的组织形式、不好的产权制度得以存在的原因。

　　在诺思看来，国家在制定和变革制度方面是受到两方面制约的：一是政治市场的竞争;二是交易费用。

　　但是交易费用与收益的计算并不能解释一切制度的稳定与变迁，“历史上的变革和稳定性，需要有一种关于意识形态的理论来解释同新古典理论关于个人主义合理算计相背离的那些情况”。国家作为产权的界定、保护和变革者，所提供的产权制度需要人们相应的意识形态才能得以维护，“成功的意识形态必须是灵活的，以便能赢得新团体的忠诚，或随着外部条件变化也得到老团体的忠诚。”国家可以通过对意识形态的投资，使人们理解、支持制度变革，使制度变迁顺利，降低变迁成本，抑制“搭便车”行为，使制度变迁的成本内存化，从而节约变迁成本。

　　上述背景条件构成了作者的理论基础，经济环境的变化(如资源条件的变化、 相对价格的变化等)构成了推动产权变动的力量，产权变动向着减少制度费用的方向发展，政府依靠其暴力上的比较优势在其自身动机的约束下确认并执行有效产权，意识形态上的变革有助于降低经济组织成本，上述过程有效的解释了制度变迁的机制。

　　本文将着重探讨在1990年以后的全球化时期，本书所提出的制度理论对于国际政治经济学研究的解释力。

　　二、全球化时期国际政治经济学发展的主要问题

　　全球化时期，国际政治经济学有一个不变的“核心议题”，即国际政治经济学最终是要研究经济的全球化与仍然以民族国家为基础的国际政治之间的结构性矛盾、冲突，以及研究如何管理和解决这些结构性矛盾和冲突的问题。

　　20世纪90年代以来，伴随苏联解体，全球化掀起又一浪潮，国际经济和国内政治之间的联系明显增强，这一时期的全球化呈现出一些明显的特征：首先，在经济方面，以联合国、世界贸易组织等为代表的全球多边经济组织努力推动全球贸易自由化，各种区域经济组织不断产生，一体化程度不断深化。

　　第二，各民族国家之间的竞争与合作，不仅在贸易方面有所拓展，在环境、疾病和公共健康(最典型的案例包括SARS和AIDS)，毒品和洗钱等方面的国际问题也凸显出来，这些政府无法控制的问题是需要通过国际机制和全球治理来解决的。

　　第三，全球化产生了国际关系领域的开放经济政治问题，国际体系经济权力的分布也发生很大改变，除了发达国家通过国际机制进一步确保统一的开放市场之外，游离在全球经济体系之外的发展中国家和社会主义国家，也纷纷提出了加入这一体系的要求。

　　同时，参与全球化体系的主体从民族国家拓展到跨国公司和利益集团。

　　针对这样的趋势，国际政治经济学发展的主要问题也发生了一些变化。

　　国际政治经济学90年代后最大的成果是借用经济学理论研究不同行为主体的经济利益如何影响其政策选择。

　　很多学者已逐步走出国家与市场两分法、国内层次与国际层次相互割裂的狭隘研究视角，在国家、市场维度之外纳入“社会维度”，同时打通国际与国内层次。

　　国际政治经济学发展的主要问题由“国家——市场”转变为：“国家——市场——社会”。

　　在新添加的社会层次上，最重要的是要研究社会集团，特别是私人利益集团与公共利益集团的作用。

　　下图能够较为全面地概括1990年以后的全球化时期国际政治经济学发展的主要问题：国际政治经济学发展的主要问题包括国家、市场、社会三个层面，在国内层次中分别以国家、企业、国内利益集团为主体，在国际层次中分别以民族国家、跨国公司、国际组织(包括政府间国际组织和非政府组织)为主体，同时，国内层次与国际层次相互交织，界线越来越模糊。

　　三、结论

　　根据以上的综合分析，笔者认为诺思的制度理论对于解释全球化时期(1990年至今)国际政治经济学发展的主要问题具有可借鉴之处，具备一定解释力。

　　第一，从国际政治经济学目前的主要流派来看，国际政治经济学在全世界的范围内讨论民族国家与世界市场的互动关系，并将国际关系的发展动力归结为二者的相互作用。

　　自由主义流派强调世界市场更多地塑造了民族国家的行为;现实主义流派认为民族国家对世界市场的形成贡献更大;激进主义流派则从公平、公正的角度，否定现有的民族国家与世界市场体系，试图推进不满足于现状的力量，完成意识形态上的进步。

　　诺思所强调的推动经济史中结构变迁的因素——经济组织的形式、国家对新兴产权形式的界定、意识形态的发展变化——构成了国际政治经济学三个流派关注的对象。

　　第二，从国际政治经济学研究的角度来看，这一时期，国际政治经济学的研究必须了解国内集团如何界定各自物质偏好，这些偏好又是如何被政治机制所加强的。

　　这一问题涉及到两个研究方向：首先是国际层面与国内层面的互动;其次是制度与利益的互动。

　　在国家层面，从国家对产权结构界定的角度，诺思认为，国家既有动机建立适宜自己的产权结构以使得统治者获得的租金最大化，也有降低经济组织中的交易费用以使得社会产出最大的动机。

　　由于国际政治经济学最终要研究的是经济全球化与仍然以民族国家为基础的国际政治之间的结构性矛盾、冲突，以及研究如何管理和解决这些结构性矛盾和冲突的问题，国家和政府需要以暴力规定产权组织形式，潜在地利用暴力来实现对资源的控制。

　　在市场层面，现代经济最基本的组织形式是市场与企业。

　　民族国家在推动世界市场形成中起到了主要作用，而在全球化条件下世界市场对民族国家的行为有越来越大的塑造作用。

　　跨国公司等企业成为世界市场上日益活跃的角色，它们以世界市场为舞台，又影响着世界市场的运行发展，对国家间关系也施加着直接或间接的影响，甚至在国际意识形态和国际体制的变化与调整中也常常能看到跨国公司等企业的影子。

　　从意识形态角度来看，全球化时期，社会集团的价值取向，特别是对全球化发展的认同程度，影响到国家、市场或公司的作用。

　　全球化的发展带来产业结构的调整，带来了观念的分裂，基于利益与认同的利益集团的分化组合在某种程度上是对全球化发展的一种反应。

　　如何塑造社会的普遍认同，平衡不同利益集团，维护对外开放政策，成为对国家能力的重要挑战。

　　诺斯的意识形态理论也解释了这些现象，并给出了解决方案：职业专门化引起意识形态差异，使得一直因种族(地理)差异而存在的意识形态差异变得更严重了，国家利用暴力规定了某种意识形态的主流地位并加以大力宣扬，限制其他非主流意识形态的生成和扩展，进而影响制度的选择、安排和变迁。

　　第三，“全球化在将来是会持续下去还是会重蹈历史的覆辙”是目前全球化面临的主要疑问之一，也是许多国际政治经济学者正在研究的课题。

　　伊肯伯里和格里科两位学者指出，全球化是可以逆转的，全球化若使世界各国贫富差距越来越大，弱国穷国很可能封闭自己，为了保证国际体系的开放和稳定，需要国际经济制度和全球治理等多种方式作用。

　　米尔纳认为解决问题的关键在于各国政府能否处理好推进全球化与保护民众免受全球化冲击之间的关系。

　　全球化时期，我们看到了这样一些现象：关贸总协定的签订与世界贸易组织的成立降低了由关税和种种非关税壁垒所引起的交易成本;货币互换安排降低了各国央行持有外国货币的成本;以欧盟为代表的地区性一体化组织降低了交易成本形成了国际政治经济学中的种种新现象。

　　上述过程中，既有市场主体的推动作用，又涉及国家在新产权形式认定过程中的关键作用与国家租在这一过程中的提高。

　　诺思的制度理论主要是针对国内层面和历史层面来谈的，面对全球化，国际政治经济学完全可以将这一思想延伸到国际制度层面，也就是说制度费用在世界范围内的减少，可以成为推进国际政治经济体制演变、全球产权结构转变的因素。

　　这同样验证了当前国际政治经济学理论的逻辑：“理性一无政府状态一合作一共同利益一制度协调”。

　　参考文献：

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　　国际政治经济学的理论流派

　　摘 要：国际政治经济学是20世纪70年代以来西方国际关系理论研究崛起的一个新的领域。

　　其理论流派：重商主义、经济自由主义、马克思主义的分野在于：在政治与经济关系上谁是决定性的，分析的对象是国家、个人还是阶级，国际政治经济关系本质特征是什么。

　　研究上述理论对于解决当今第三世界和发达国家之间的政治冲突，实现全球和平发展具有现实性的指导意义。

　　关键词：重商主义;自由主义经济;马克思主义

　　国际政治经济学是20世纪70年代发展起来的一门国际关系分支学科，国际政治经济学主要探讨的是财富和贫困问题，以及谁能从国际政治与国际经济体系中得到什么的问题。

　　西方国际政治经济学集大成者罗伯特・吉尔平认为国际政治经济学是一种“对国际政治学和经济学进行综合研究的方法”，与此同时又将国际政治经济学的性质解释为“研究全球经济及技术之间相互依赖的发展同主权国家所构成的国际政治体系的持续化之间的矛盾和冲突。”总之，国际政治经济学就是将国际政治和世界经济联系起来，以一个全新的视角来研究国际关系的学科。

　　一、国际政治经济学的理论流派

　　在国际政治经济化和世界经济政治化的发展趋势下，对国际问题的研究将经济学与政治学相互联系起来已经成为一大潮流，其主要目标就是研究国家、跨国公司和国际组织在国际领域中的地位和作用，以及国家和市场在国际领域的相互影响。

　　但是国际政治经济学的三大理论流派即重商主义、经济自由主义和马克思主义在将经济学和政治学联系起来分析国际问题时，却存在着极大的差异。

　　(一)重商主义

　　1.重商主义者在国际政治经济学中的主要主张

　　在国际政治经济学中重商主义认为经济从属于政治。

　　强调单一民族国家的利益，国际利益决定经济活动。

　　由于深受政治现实主义传统的影响，重商主义者将国际经济看作是一种零和游戏。

　　冲突是必然的即争夺经济资源是国际体系的内在性质，认为国家是国际政治经济关系的主要行为者和分析对象。

　　2.重商主义的发展经历了早期重商主义和晚期重商主义两个阶段

　　早期重商主义产生于15～16世纪，被称为古典重商主义。

　　他们吸收了马基雅维利、霍布斯等人的思想，认为“正式的权威如果不能节制自我利益的追求其结果必然是残酷的‘自然状态’。

　　因此，必须借用公共权威将个人利益转换为普遍的社会利益”。

　　古典重商主义主张政府应该控制国家的经济，以便损害和削弱对手的实力，增强本国的实力。

　　晚期重商主义盛行于19世纪，这一时期的重商主义强调从国家安全角度来论述贸易保护的必要性。

　　将政治经济力量看作是一种保护国家生存的方式，外国竞争会对国内市场构成威胁。

　　在经济利益和国家安全方面更加注重国家安全。

　　早晚期重商主义的差别反映了商业资本不同历史阶段的不同要求。

　　重商主义促进了商品货币关系和资本主义工场手工业的发展，为资本主义生产方式的成长与确立创造了必要的条件。

　　重商主义的政策、理论在历史上曾促进了资本的原始积累，推动了资本主义产生方式的建立与发展。

　　总之，正如罗伯特・吉尔平在《国际关系政治经济学》一书中所概括的：重商主义的优点首先在于它将国家视为国际关系中的主要行为体和经济发展的工具;其次，它深切关注国家安全和政治利益在组织与处理国际经济关系中的重要性;最后，认识到市场必须运行到一个充满社会和国家竞争的世界体系中。

　　其弱点在于把国际经济活动看作是一种不变的零和游戏，缺乏一种令人满意的关于国内社会、国家和外交政策的理论、强调保护主义。

　　(二)自由主义经济

　　1.自由主义经济的概述

　　自由主义国际政治经济学的理论主要是从经济学的角度解释国家间合作的可能性和必要性。

　　它的理论主要来源于亚当・斯密开创的古典政治经济学和凯恩斯的政治经济思想。

　　自由主义经济认为在经济事务中的中心角色应当是作为生产者和消费者的个人;人类的繁荣有赖于自由市场经济的自由扩张，而且这种扩张不会仅仅局限于一个国家之内，它会超越国界成为一种全球性的扩张。

　　经济自由主义之父―亚当・斯密相信，即使政府不施加干预，为了满足人们的需要，市场也会自然而然的扩张。

　　经济自由主义认为个人在追求其经济利益时是理性的，当其把这种理性运用到市场之中时，所有的参与者都会获益，因此通过市场运行的“经济交换是一种正和游戏。

　　市场将使个人、家庭和公司的利益最大化。

　　国家间以及个人之间的经济交往是一个互利性的合作领域”。

　　2.自由主义经济发展的两个阶段

　　第一阶段以亚当・斯密为主要代表的古典政治经济学。

　　他的著作《国民财富的性质和原因的研究》集中阐述了自由市场经济理论。

　　从自然秩序的思想出发，反对任何形式对市场经济的干预，保护私人产权，要求实行放任的自由经济。

　　同样是从自然秩序的思想出发，亚当・斯密认为市场规律是一只“看不见的手”，能有效地调节经济运行。

　　从古典政治经济学的理论内涵可以看出其国际政治经济观：经济自由主义相信贸易与经济合作是实现和平的两大基础，因为在分工贸易之下，国家与国家之间是互惠共赢的，是一种正和的游戏;是相互依赖的，共存的关系。

　　第二阶段是以凯恩斯为代表的自由主义政治经济又可以称为凯恩斯主义。

　　凯恩斯在《就业、利息和货币通论》中反对古典经济学把生产放在第一位的传统思想，认为消费是第一位的，一切生产最后的目的都是为了消费。

　　凯恩斯认为靠市场自发调节很难恢复经济，于是他一反传统的自由放任的思想，主张政府要积极地干预经济。

　　他认为“市场经济能够给人们带来巨大的好处，但同时也具有潜在的风险、不确定性和无知”。

　　在此情况下，国家可以通过宏观调控手段来规范市场经济，实现市场经济的有序性和稳定性。

　　3.自由主义对国际政治经济学的影响

　　自由主义国际政治经济学在思想上与国际关系中的理性主义思想是一致的。

　　他们都承认国际无政府状态，但国际政治经济学更重视有序的国际交往;“强调国际关系中各国的共同利益、共同价值观和共同规范对国际社会存在所具有的聚合作用和由此带来的和谐性”。

　　自由主义理论是从经济上阐述人是理性的这一思想，其核心是比较优势法则。

　　因此认为国家间通过加深经济交往，会形成一种相互依存的关系，能促使各国在经济竞争中寻求政策的协调，良化竞争。

　　这种协调可以通过一定的制度来加以促进，如当今世界世贸组织等。

　　因此，自由主义者认为在改造传统的权力政治特性或者解决特定的国际冲突时，市场发挥着不可替代的作用。

　　通过国际经济交往可以形成相互依存的国家间的新型关系，因此发展国家间的经济交往是实现世界和平的重要途径。

　　这种经济决定政治或改造政治的观点是自由主义国际政治经济学理论最重要的本质。

　　(三)马克思主义政治经济学

　　1.马克思主义政治经济学概述

　　以政治经济学对国际关系进行研究一直是马克思主义国际政治研究的基本方法，其理论基础是历史唯物主义。

　　尽管马克思没有对国际层面的资本主义政治经济关系进行过系统的表述，但他的思想中也具有一定的国际政治经济学成分。

　　马克思认为资本主义经济发展的内在动力是对剩余价值的无限制追求。

　　同时马克思认为资本主义生产过程是一个不断向外扩张的过程，随着商品和资本的输出，世界发达国家与不发达国家之间会形成一种不平等的依赖关系，长期会形成世界范围阶级的联系和发展了世界性阶级对抗的政治结构。

　　因此他们主张政治在很大程度上是由社会经济内容所决定的。

　　2.马克思主义代表主张

　　马克思主义政治经济学的代表人物伊曼纽尔・沃勒斯坦。

　　他的起点是“世界体系”概念。

　　世界体系以彼此相互依赖的某种政治结构和某种经济结构为特征。

　　他将资本主义世界经济体系划分为一个具有核心区、外围区和半外围区的等级结构之上。

　　核心区拥有先进且复杂的经济活动，具有成规模的市场工业和复杂精细的农业，而且这里的经济活动都掌控在资产阶级手中;外围区处于等级结构的最底层，这里主要是原材料的生产场地，工业基础薄弱，并且一切经济活动都掌控在来自核心区的资本家手中;半外围区在经济上混合，拥有相对比较先进的工业技术，处于核心区和外围区的中间地带。

　　可见，资本主义世界经济体系是一种基本运作不平等的交换过程。

　　经济剩余从外围区转移到核心区;利润从外围区低工资、低利润的生产者手中转移到核心区高收入、高利润的生产者手中。

　　在国际经济体系中，强国有能力要求弱国继续这种不平等的交换关系。

　　在世界范围内就表现为资本主义国家核心区对整个世界经济体系剩余价值的占有。

　　沃勒斯坦在分析16世纪以来资本主义的历史发展时，将经济置于首要地位，政治次之。

　　沃勒斯坦的论述给马克思主义分析增添了色彩。

　　总之，马克思主义的基本观点是经济是社会阶级之间，尤其是资产阶级和无产阶级之间剥削和不平等的根源。

　　政治在很大程度上由社会经济环境决定。

　　经济居于主导地位，政治处于支配地位。

　　国际政治经济学关注资本主义的扩张史以及这一过程所引发的阶级之间与国家之间的斗争。

　　资本主义的发展是不平衡的，必然会导致国家之间和社会阶级之间的新危机与新冲突。

　　在马克思主义者看来，国际政治经济的历史可以被看成是资本主义全球扩张史。

　　二、结语

　　国际政治经济学是近年来国际关系理论研究的最重要内容之一，对于解决当今第三世界和发达国家之间的政治冲突，实现全球和平发展具有现实性的指导意义。

　　通过对重商主义、经济自由主义、马克思主义进行的简要论述，笔者认为三大理论的分野在于：在政治与经济关系上谁是决定性的，分析的对象是国家、个人还是阶级，国际政治经济关系本质特征是什么。

　　用下图可以明确表示。

　　参考文献：

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