证券承销协议的特点

时间:2022.7.25

  证券承销协议的特点要怎样写才能保证双方利益?以下由文书帮小编提供证券承销协议的特点阅读参考。

  1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格

  我国证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司,经纪类证券公司只能从事证券经纪业务,不得从事自营、承销等业务。综合类证券公司经证券监管机构的特许授权,可以依法从事证券承销业务。所以,有些综合类证券公司获得了承销业务资格,可以从事证券承销业务;有些综合类证券公司未获得证券承销资格,不得从事证券承销业务。取得承销商资格的证券公司可能取得不同证券的承销资格,如有的证券公司仅取得a股股票承销资格,有些则可同时取得b股承销资格。有的证券公司只取得证券分承销商资格,有些取得主承销商资格。证券公司必须在证券监管机构核准或许可的范围内,从事证券业务。

  2、证券承销协议是书面要式合同

  首先,证券承销协议必须采取书面形式签署,不得采取口头或其他形式达成协议。其次,证券承销协议应当记载法律、法规要求记载的事项,证券监管机构要求记载的事项,也须记载于承销协议。最后,证券承销协议经双方当事人签署后,须提交证券监管机构批准和备案。证券发行人与承销商对证券承销协议的任何补充、修改和变更,也必须提交证券监管机构批准和备案。这可以防止证券发行人和承销商借补充、修改和变更之名,规避证券监管机构的监管。

  3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分

  《股票条例》第20条规定,公开发行的股票,应当由证券经营机构承销。根据我国信息披露制度,证券承销协议是证券发行的法定送审文件。在实践中,证券公司在介入证券发行准备工作时,就处于与证券发行人协商承销协议的状态。证券发行人在向证券监管机构报送送审文件时,必须提供与承销机构草签的承销协议和证券承销方案。证券监管机构可对承销协议内容提出反馈意见,承销协议双方根据该反馈意见作出补充修改后,并在接近招股说明书公布时,最终正式签署承销协议。

  4、证券承销协议不得违反国家强行法的规定

  现行法律对证券承销协议的个别特殊条款作有限制性规定,证券发行人与承销商签署承销协议时,必须遵守此类规定。如根据《证券法》第26条第1款规定,证券的代销、包销期最长不得超过90日。《证券法》第28条规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与证券公司协商确定,报请证券监管机构核准。


第二篇:仲裁协议的特点


  仲裁协议,亦称仲裁契约,是指当事人之间达成的,将已经发生或将来可能发生的一定实体法律争议,提交仲裁机构仲裁的意思表示。其法律特征表现为:

  1.自愿性。仲裁协议是双方当事人共同的意思表示,是他们将争议提交仲裁的共同意愿的体现。即仲裁协议的签订建立在双方当事人自愿、平等和协商一致的基础上。

  2.广泛性。在仲裁协议中,双方当事人既可以将他们之间已经发生的争议提交仲裁解决,也可以事先约定将他们之间可能发生的争议提交仲裁解决。

  3独立性。双方当事人在仲裁协议中可以任意选择他们共同认可的仲裁委员会,而不论该仲裁委员会是否与他们双方及其所发生的争议有任何联系。

  4、仲裁协议具有要式性。即仲裁协议应以书面形式订立。

更多相关推荐:
最全金融类合同范本

最全金融类合同范本来源作者找法网拆借合同外汇资金拆借合同合同编号拆入方以下简称甲方住所法定代表人负责人职务开户银行帐号电话传真邮政编码拆出方银行分行以下简称乙方住所负责人职务电话传真邮政编码第一章总则甲乙双方根...

金融产品合同样本

金融项目合作协议样本甲方乙方鉴于1甲方是一家拥有雄厚实力经验和声誉的公司2乙方是一家拥有庞大的团队实力业务经验丰富及声誉良好的现甲乙双方意形成一种战略合作关系本着公平平等互利的原则订立合作协议共同在境内进行各类...

金融合作协议范本

金融合作协议范本甲方乙方为了推动中国互联网事业促进合作双方的企业发展更好地为广大金融界互联网用户服务甲乙双方本着平等互利共同发展优势互补的原则甲方版权所属网站与乙方版权所属网站经友好协商在合作意向上达成一致结为...

金融行业 劳动合同范本

金融贸易行业劳动合同书甲方用人单位名称地址性质法定代表人委托代理人乙方劳动者姓名性别出生年月家庭住址居民身份证号码甲乙双方根据中华人民共和国劳动法等法律法规规章的规定在平等自愿协商一致的基础上同意订立本劳动合同...

最新金融投资行业合作协议书范本

最新金融投资行业合作协议书范本投资合作协议书服务单位甲方法定代表人职务地址电话传真客户乙方身份证号码住址电话手机FAXEmail鉴于乙方与甲方合作中国大陆A股股票投资的服务且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所...

金融P2P合同范本无格式

咨询与服务协议合同编号委托方以下简称甲方身份证号受托方以下称为乙方住所地根据中华人名共和国合同法及相关法律法规的规定双方在平等自愿的基础上经友好协商就乙方为甲方提供投资咨询财务规划投资管理债权推荐风险管理及贷后...

合同书样本金融类合同参考格式(2)

合同书样本金融类合同参考格式2目录总则经营目的和业务范围出资合资各方的责任和义务董事及董事会经营管理机构劳动管理税务财务会计审计利润分配合资期限解散及清算违约责任和争议的解决合同的文字生效及其他合资经营合同以下...

(4)湖南省金融、贸易行业劳动合同范本

示范文本编号湖南省金融贸易行业劳动合同范本甲方乙方签订日期年月日甲方用人单位名称地址性质法定代表人委托代理人乙方劳动者姓名性别出生年月家庭住址居民身份证号码甲乙双方根据中华人民共和国劳动法等法律法规规章的规定在...

金融类合同参考格式(1)

金融类合同参考格式1目录总则资本出资额转让及资本更改董事会经营管理机构业务银行分支和附属机构技术训练确立银行设施利润财务会计与审计税务保险银行职员审批及注册合同有效期终止与清算不可抗力保密及其他调解和仲裁合同文...

区域代理销售合同书范本

区域代理销售合同书甲方乙方甲乙双方本着平等自愿互利互惠共同发展的原则经协商就双方合作事宜达成以下协议1指定区域代理甲方将省市县区的瑞丽江芒果汁系列产品经营权授权乙方全权代理2指定代理范围乙方的指定代理范围为乙方...

私募民间投资合同范本

20xx年06月05日A款专户委托理财协议甲方乙方上海天骏投资管理有限公司地址地址大连路990号海上海广场10号写字楼13层电话电话61406288代表号身份证号码EMAILshpegasusshpegasus...

雇佣合同书范本

雇佣合同书范本作者中华英才网XXXXXX公司以下称甲方因工作需要按照国家北京市有关劳动法律法规规章规定聘用以下称乙方为我公司员工双方根据平等自愿协商一致的原则签定本合同确立劳动关系明确双方的权利义务并共同遵守履...

金融合同范本(27篇)